华瑞电器股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为规范华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为， 保证公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章、规 范性文件及《华瑞电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作规则。 第二条 董事会秘书应遵守法律、法规、规章、规范性文件、《公司章程》及本 工作规则的有关规定。 第三条 公司董事会下设证券部，由董事会秘书分管，主要负责信息披露、公司 治理规划、股权及投资者关系管理等工作。 第二章 董事会秘书的任职资格和任免程序 第四条 董事会设董事会秘书一名，由董事会聘任或解聘。 第五条 董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、勤勉 地履行职责。董事会秘书任期三年，任期届满可以续聘。 第六条 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规 定的其他高级管理人员担任，但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书的 职责。 第七条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时 ...

战略委员会组建 - 董事会设战略委员会并制定细则[2] - 委员会由5名董事组成，董事长任主任委员[4] - 任期与董事会一致，可连选连任[4] 战略委员会职责 - 研究长期战略规划、重大投融资方案并提建议[6] 战略委员会会议 - 董事会等有权提议召集临时会议[9] - 会议提前三日通知，主任委员主持[9] - 半数以上委员出席可举行，可委托表决[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] - 会议记录保存不少于十年[12]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员为单数且不少于三人，独立董事应占半数以上[3] 审计报告提交 - 审计部至少每季度向董事会或审计委员会报告一次，每年提交一份内部审计报告[6] - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[12] 检查工作安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[9] - 审计部至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查一次[13] 报告披露相关 - 董事会若收到审计委员会关于募集资金重大违规情形报告，应在2个交易日内向深交所报告并公告[13] - 公司董事会审议年度报告时需对内部控制自我评价报告形成决议，报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 公司披露年度报告时应在符合条件媒体上披露内部控制评价报告和审计报告[17] 特殊情况处理 - 会计师事务所出具非标准审计报告等情况时，公司董事会需作专项说明[17] - 董事会或审计委员会认为内控存在重大缺陷或风险应及时报告披露[17] 整改监督 - 审计委员会督促相关部门制定整改措施和时间并监督落实[17] 违规处理 - 内部审计人员违规视情节处分或处罚，构成犯罪移交司法机关[19] - 审计部对违反制度的部门和个人可向董事会提处分和追责建议[19] 制度执行与生效 - 制度未尽事宜按国家法规等执行，抵触时依规范性文件和章程[21] - 制度经董事会审议通过后生效，自发布日起执行，由董事会解释[21]

关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范华瑞电器股份有限公司（包括全资子公司和控股子 公司，以下简称"公司"）的资金管理，防止和杜绝控股股东及关联方占用公司 资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《华瑞电器 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及关联方与公司间的资金 管理。公司控股股东、实际控制人及关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公 司之间的资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 第四条 本制度所称"占用上市公司资金"（以下称"资金占用"），包括： 经营性资金占用和非经营 ...

华瑞电器股份有限公司 薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全华瑞电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司法人治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《华瑞电器股份有限公司 章程》及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细 则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会经股东会批准设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总 经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会委员由 5 名董事组成，独立董事应占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工 ...

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东等为报告义务人[2] 报告情形 - 控股股东及5%以上股份股东2个工作日内报告信息[4] - 交易涉及资产总额占比超10%需报告[6] - 交易标的营收占比超10%且超1000万元需报告[6] - 交易标的净利润占比超10%且超100万元需报告[6] - 与关联自然人交易超30万元需报告[8] - 与关联法人交易超300万元且占净资产绝对值0.5%以上需报告[8] - 诉讼涉案金额占净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[8] - 预计净利润同比升降超50%需报告[8] - 营业用主要资产查封超30%需报告[8] 关注情形 - 任一股东5％以上股份被质押、冻结等需关注[10] - 5%以上股份股东或实控人持股情况变化需关注[10] 报告要求 - 报告义务人确定事项当日向董秘报告[17] - 必要时2个工作日内提交进一步资料[14] - 重大信息内部报告含原因、各方情况等内容[13] - 重大信息内部报告形式有书面、电话等[13] 制度相关 - 公司实行重大信息实时报告制度[12] - 董秘负责信息收集、整理、管理和监督等[14] - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[18] - 瞒报等致重大事项未上报追究责任人责任[14]

人员职责 - 投资者关系管理第一负责人为董事长，由董事会秘书主要负责[7] - 董事会秘书组织协调工作，证券部协助开展具体事务[11] 工作要求 - 工作人员需具备对公司全面了解等任职素质和技能[8] - 工作中不得透露未公开重大信息等8种情形[12] 沟通机制 - 公司网站设专栏，通过信箱接受问题建议并及时答复[13] - 安排现场参观，专人陪同避免获取未公开信息[13] - 对来访、调研实行预约登记制，审核同意后安排接待[13] 档案管理 - 证券部建立档案，记载特定时段活动内容[14] - 档案记载活动参与人员、时间、地点等内容[15] 其他机制 - 建立内部协调和信息采集制度，各部门配合[11] - 建立健全投诉处理机制，处理投资者诉求纠纷[15] - 支持配合投资者维护自身股东权利合法行为[15] 制度说明 - 术语若无特别说明与《公司章程》含义相同[17] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[17]

内幕信息界定 - 大股东持股或控股权变化大属内幕信息[5] - 营业用主要资产处置超30%属内幕信息[5] 知情人相关 - 内幕信息知情人含大股东及其董监高等[6] 处理规定 - 发现内幕交易2个工作日内报监管部门[15] - 内幕信息知情人档案保存至少10年[16] 公司措施 - 公司自查处罚内幕信息问题并备案[18] - 保留对违规大股东追责权利[19] 制度说明 - 制度由董事会解释，审议通过后实施[21][22]

需董事会审议后提交股东会的交易 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上或一年内购买、出售重大资产超30%[4] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且超5000万元[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产50%以上且超5000万元[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润50%以上且超500万元[5] - 公司与关联方交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上[5] 需公司董事会审议的交易 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[6] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元[6] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元[6] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元[6]

新策略 - 公司制定“三重一大”决策制度实施办法规范决策行为[2] - 办法适用于公司各部门及分（子）公司[3] - “三重一大”事项集体决策形式为多种会议[8] - 公司实行“三重一大”事项决策回避制度[10] 决策范围 - 重大决策事项包括生产经营方针等多方面[5] - 重要人事任免事项涵盖后备干部管理等[6] - 重大项目安排事项有年度固定资产投资计划等[6] - 大额度资金运作指超董事会授权限额的资金调度使用[6] 责任与监督 - 董事长等为办法组织实施主要责任人[10] - 审计委员会监督董事和高级管理人员职务行为[13]