应急组织 - 公司成立应急领导小组，设组长、副组长及成员[6] 突发事件分类 - 包括治理、经营、环境、信息四类[4][6] 职责分工 - 各部门负责人为预警预防第一负责人[9] - 预警信息向董事会秘书汇报，重要信息报董事长[10] 处置措施 - 不同类突发事件有对应处理方式[12][13] 后续工作 - 结束后消除影响、评估效果、修订预案[14] 保障措施 - 做好人力、物力、财力及物资保障[17] 制度规定 - 实行行政领导负责制和责任追究制[19] - 董事会负责制定、解释及修订制度[23]

资金支取与通知 - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或独财[8] 协议终止与专户注销 - 商业银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议注销专户[9] 项目重新论证 - 募集资金投资项目搁置超一年等情形，公司需重新论证项目[15] - 超过募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证[15] 节余资金使用 - 使用节余募集资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免程序[17] - 使用节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需股东会审议[17] 资金置换与期限 - 公司以募集资金置换预先投入自有资金，原则上在到账后六个月内实施[17] 投资产品期限 - 募集资金投资产品期限不得超十二个月且不影响投资计划[18] 内部审计检查 - 公司内部审计机构至少每季度检查一次募集资金存放与使用情况[4] 三方监管协议签订 - 公司应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[8] 临时补充流动资金 - 单次临时补充流动资金时间不得超过十二个月[19] - 公司使用暂时闲置募集资金临时补充流动资金应符合多项条件，包括不得变相改变用途等[19] 资金使用差异处理 - 募集资金年度实际使用与最近一次披露的年度预计使用金额差异超30%，需调整投资计划并披露相关信息[28] 保荐机构核查 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场核查[29] 超募资金使用 - 公司使用暂时闲置超募资金进行现金管理或临时补充流动资金，额度、期限等需经董事会审议通过并披露[22] 募集资金用途改变 - 公司存在取消或终止原项目等情形属于改变募集资金用途[23] 项目进展核查 - 公司董事会应每半年度全面核查募集资金投资项目进展并出具专项报告[27] 会计师专项审核 - 公司当年有募集资金使用，需聘请会计师事务所进行专项审核并披露鉴证结论[28] 项目实施方式变更 - 公司拟将募集资金投资项目变更为合资经营方式实施应控股[24] 项目实施地点变更 - 公司改变募集资金投资项目实施地点，应在董事会审议通过后及时公告[25]

网络投票服务协议 - 公司需与信息公司签订服务协议为股东提供服务[3] 股东会通知要求 - 明确网络投票投票代码、简称、时间、提案等事项[5] 网络投票服务申请与复核 - 股东会通知发布日次一交易日申请开通并录入信息，股权登记日次一交易日完成复核[6] 投票时间与代码 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日交易时间，鹏鹞环保投票代码为“350664”，简称“鹏鹞投票”[8] - 互联网投票系统9∶15开始，现场股东会结束当日15∶00结束[10] 投票规则 - 部分集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票，不得用交易系统[11] - 股东表决权数量是名下相同类别股份总和，多账户投票以首次有效结果为准[13] - 合格境外机构投资者等集合类账户互联网投票受托股份数计入表决权总数，交易系统不计入[14] 中小投资者投票 - 审议影响中小投资者利益重大事项需单独统计披露结果[16] 投票结果查询 - 股东会结束次日，交易系统投票股东通过证券公司客户端查结果，互联网投票系统可查近一年结果[17] 制度相关 - 制度未尽事宜按法律规定执行，抵触时修订[19] - 因不可控异常致系统问题公司不担责[19] - 制度“以上”含本数，由董事会解释，股东会审议通过生效[19]

制度适用范围 - 制度适用于公司及纳入合并报表范围的子公司[2] 资金占用与往来 - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[3] - 按季度统计关联方资金往来，杜绝“期间占用、期末归还”[6] 公司独立性 - 公司与控股股东及关联方人员、资产、财务分开，机构、业务独立[3] 财务资助与担保 - 公司不得为董事等关联方提供财务资助[4] - 多项担保情形需股东会审议[7] 违规处分 - 董事等协助、纵容侵占资产，董事会视情节处分或提议罢免[10]

股份转让限制 - 公司董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[6][7] - 上市交易之日起一年内所持股份不得转让[5] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，75%自动锁定[16] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖股票[6] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖股票[6] 减持及变动规定 - 集中竞价或大宗交易转让应提前十五个交易日报告并披露减持计划[10] - 减持完毕或未完毕应二个交易日内报告并公告[12] - 股份变动应在事实发生之日起二个交易日内报告并公告[13] 其他规定 - 持有5%以上股份股东买卖参照执行[8] - 不得从事本公司股票融资融券交易[14] - 按上年最后交易日登记股份25%算本年度可转让额度[17] - 制度经董事会审议通过实施，原制度废止[20]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员的董事组成，独立董事应过半数[6] - 主任委员由会计专业独立董事担任并经董事会选举产生[10] 委员提名与任期 - 提名方式有董事长提名等三种[7] - 任期与董事会一致，届满可连选连任[14] 会议相关规定 - 定期会议每年至少召开一次[15] - 需三分之二以上（含）委员出席方可举行[16] - 通知需在会议召开五日前发出[18] 决议与表决 - 决议内容违反规定无效，程序违规利害关系人可60日内向董事会提撤销[4] - 表决可记名投票或举手表决，有要求则用记名投票，建议须全体委员过半数通过[23] 其他 - 下设工作组负责提供资料等[20] - 审计部负责编写会议文件[22] - 会议记录含多方面内容，档案由董事会秘书保存10年[27] - 制度由董事会制定修改解释，抵触国家规定按规定执行并修订[29] - 制度自董事会审议批准之日起生效[30]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 特定自然人股东及其配偶不得担任独立董事[5] - 在特定股东单位任职的人员及其配偶不得担任独立董事[5] - 需具有5年以上法律、会计或经济等工作经验[7] - 最近36个月内不得受相关处罚或谴责[8] - 过往任职被解职未满12个月不得被提名[8] - 连续任职满六年36个月内不得被提名[9] - 会计专业人士有高级职称需5年以上全职经验[9] - 连续任职不得超过6年[10] 独立董事履职要求 - 连续两次未出席会议董事会应提议解除职务[15] - 每年现场工作时间不少于15日[19] 委员会会议规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议[19] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[19] 事项审议规则 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[15] - 《管理办法》事项经专门会议审议[16] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[13] - 审计委员会审核事项经全体成员过半数同意提交董事会[19] 意见发表与记录 - 发表独立意见应包含相关内容并签字报告[13] - 投反对或弃权票应说明理由并披露异议[15] - 工作记录及会议资料至少保存十年[21][24] 述职与保障 - 应向年度股东会提交述职报告并披露[21] - 公司应为其提供工作条件和人员支持[23] - 保障其与其他董事同等知情权[23] - 会议通知应按时提供资料[24] - 两名以上认为材料问题可提延期，董事会应采纳[24] - 行使职权相关人员应配合，遇阻碍可报告[24][25] - 公司承担聘请专业机构等费用[25] - 可建立责任保险制度[25] - 应给予相适应津贴并在年报披露[25]

关联方定义 - 关联法人指持有公司5%以上股份的法人或组织及其一致行动人[5] - 关联自然人指直接或间接持有公司5%以上股份的自然人[6] 关联交易审议披露 - 与关联自然人成交超30万元交易需董事会审议披露[12] - 与关联法人成交超300万元且占净资产0.5%以上需董事会审议披露[12] - 与关联人交易超3000万元且占净资产5%以上需股东会审议并披露报告[12] 关联交易特殊规定 - 向关联参股公司提供财务资助需多环节审议通过并提交股东会[14] - 向关联共同投资企业同比例现金增资达标准可免审计评估[17] - 与关联人日常关联交易超预计需重新审议披露[17] - 向关联人购买资产溢价超100%且无担保需说明原因及措施[19] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易关联董事回避，非关联董事过半数出席且通过[22][23] - 股东会审议关联交易关联股东回避表决[23] 关联信息管理 - 持股5%以上股东等告知关联人情况，董事会办公室更新名单[25] - 独立董事至少每季度查阅与关联方资金往来情况[26] 其他规定 - 控股子公司关联交易视同公司行为，适用本制度[28] - 制度“以上”含本数，“超过”不含本数[30] - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[30]

累积投票制适用情况 - 选举两名以上董事时适用，仅选一名不适用[2][4] - 四种情形下股东会应采用[3] 投票计算与有效性 - 投票表决权等于所持股份总数乘以应选董事人数之积[2] - 多轮选举需重新计算[3] - 所投总数等于或小于合法拥有数，选票有效[4] 选举规则 - 独立董事和非独立董事选举分开进行[5] - 所得投票表决权数多且超半数者当选[5] - 差额选举得票相等超应选人数需二轮选举[5] - 当选人数少于应选人数按规定处理[5][6] 通知要求 - 符合条件或有提案提议，董事会应表明选举采用或可能采用[3][4]

担保审批规定 - 公司对外担保统一管理，未经董事会或股东会审议不得对外担保[4] - 为控股、参股公司担保，其他股东原则上按出资比例提供同等担保或反担保[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[13] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计净资产50%后担保需股东会审议[13] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保需股东会审议[13] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计净资产50%且超5000万元需股东会审议[13] - 公司及控股子公司担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保需股东会审议[13] - 连续12个月内担保金额超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[13] - 对股东、实际控制人及其关联方提供担保需股东会审议[13] 担保额度与判断标准 - 为控股子公司担保，可预计两类子公司未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[14] - 判断负债率是否超70%以被担保人最近一年经审计财报和最近一期财报数据孰高为准[15] 其他担保相关 - 交易致合并报表范围变更且形成关联担保，需履行审议和披露义务[15] - 除股东会审批的对外担保外，其他由董事会按章程行使决策权[15] - 公司担保债务展期需重新履行审议和披露义务[16] 担保管理与监督 - 财务部负责公司及控股子公司对外担保统一登记备案管理[18] - 财务部按季度将公司对外担保情况报送总经理和董事会秘书[19] - 被担保人债务到期未履行还款义务，财务部应准备启动反担保追偿程序[19] - 董事会每年对公司全部担保行为进行核查[21] 信息披露与责任追究 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款等情形需及时披露[23] - 公司违反制度规定，应追究当事人责任[25]