关联交易审批 - 与关联自然人交易30万元以下由总经理审批，超30万提交董事会[11] - 与关联法人交易300万以下或低于净资产绝对值0.5%由总经理审批，超则提交董事会[11] - 与关联人交易超3000万且占净资产绝对值5%以上，提交股东会并披露报告[12] 关联交易决策 - 达董事会或股东会审议标准的关联交易，需全体独立董事过半数同意[13] - 向关联参股公司提供资助，需非关联董事过半数、出席非关联董事三分之二以上审议并提交股东会[17] 日常关联交易 - 可预计年度金额，超出需重新履行审议和披露义务[20] - 年度和半年度报告分类汇总披露，协议超三年每三年重履行程序[20] - 协议应含交易价格、定价原则等主要条款[18] 关联交易豁免 - 部分交易可免提交股东会审议，如公开招标等[18] - 部分交易可免按关联交易方式履行义务，如现金认购证券[19] 关联交易定价 - 有国家定价按国家定价，无则按行业定价，再无按当地市场价，均不适用按成本加利润[19] 其他规定 - 防止关联人干预经营、占用或转移资金资产[20] - 不得向董事、高管提供借款[20] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管[22] - 制度自股东会审议通过生效，冲突按其他规定执行，由董事会解释修订[24]

重大交易报告标准 - 重大交易（非担保、财务资助）涉及资产总额占最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 标的营业收入占最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[6] - 标的净利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 成交金额占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 产生利润占最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易需报告[7] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[7] 其他重大事项报告标准 - 诉讼、仲裁涉案金额占最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[8] - 营业用主要资产被查封等情况超过总资产30%需报告[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[10] - 一次性签署与日常生产经营相关合同金额占最近一年经审计主营业务收入或期末总资产50%以上且绝对金额超1亿元应及时披露[12] 重大信息内部报告流程 - 责任人收集、整理、编写、审核重大信息并保密[13] - 责任人知道重要事项发生或拟发生时，告知董事会秘书并提供材料[13] - 报告传递经业务经办、责任人编写审核、董事会秘书审核评估、分管领导等审签、董事长审定或董事会审批等程序[13] - 责任人及时报告已披露重要事项进展情况[14][15] 信息披露与保密要求 - 责任人及知情人员在信息披露前控制知情范围，不泄露内幕信息[15] - 公司在其他公共传媒披露信息不先于指定媒体，不用其他形式代替公告[15] 责任追究与制度说明 - 对瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实追究责任人责任[15] - 制度未尽事宜或与相关规定相悖，按有关法律等规定执行[17] - 制度由董事会负责解释和修订，自审议通过之日起生效[17]

控股股东相关 - 控股股东定义及表决权影响说明[2] - 公司不得为控股股东等提供财务资助[5] 资金监管 - 内部审计部等至少每季度检查公司及子公司[8] - 独立董事至少每季度查阅关联方资金往来[8] - 注册会计师需对占用资金情况出具专项说明[9] 违规处理 - 董事会知悉占用资金应办理股份锁定[12][15] - 董事会可向控股股东索赔并追责[15] - 对协助侵占财产责任人可处分[15] - 对非经营性占用资金责任人处分追责[15] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过后生效[17]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为保密主要负责人，董秘负责相关工作[2] - 内幕信息指涉及公司经营、财务等未公开且影响股价的信息[5] 信息披露与报送 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[5] - 内幕信息知情人档案等应在内幕信息首次依法披露后五个交易日内向深交所报送[9][10] - 公司筹划重大资产重组，首次披露重组事项时需报送内幕信息知情人档案[10] 知情人管理 - 内幕信息知情人包括公司及相关人员、外部相关人员等[6] - 知情人需第一时间告知董秘，董秘组织填写登记表并核实[12][13] 违规处理 - 公司在年报等公告后五个交易日内自查内幕交易情况[19] - 发现违规行为，公司核实并追责，两个工作日内披露情况及结果[19] 制度实施 - 制度自董事会审议通过之日起实施，由董事会负责制定、修改和解释[22]

规则修订 - 《董事会议事规则》“股东大会”修订为“股东会”，删“监事”“监事会”字样[2] - 董事会召开临时会议情形新增审计委员会提议，删监事会提议[3] - 董事委托他人出席会议的委托书载明事项有调整[4] - 董事回避表决情形增加相关规定[4] 会议规定 - 董事会每年至少召开两次会议[2] - 董事长不能履职时，由过半数董事推举一人召集主持会议[3] 决议要求 - 审议章程约定担保事项，需经出席会议的三分之二以上董事同意[3] - 提出修改章程议案和聘任或解聘总经理决议，需全体董事三分之二以上通过[3] - 董事回避表决时，由过半数无关联关系董事出席，决议经无关联关系董事过半数通过，不足3人提交股东会审议[5] 公告要求 - 董事会决议公告按深交所业务规则办理，公告前相关人员保密[5]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，满足特定情形时公司需在事实发生之日起2个月内召开[2] - 六种情形下需召开临时股东会，如单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求[2] 提议与召集 - 独立董事等提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意后5日内发通知[6][7] - 审计委员会或股东自行召集股东会，决议公告前召集股东持股比例不得低于10%[8] 提案相关 - 董事会等有权提提案，该类股东可在股东会召开10日前提临时提案[10] - 召集人收到临时提案后2日内发补充通知[10] 通知与时间 - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[11] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[12] 投票规则 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会前一日下午3:00等[14] - 会议记录保存期限不少于10年[19] 决议通过 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[22] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权的2/3以上通过[22] - 公司一年内购买等金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[23] 候选人提名 - 董事会等可提非独立董事候选人提名议案[25] - 公司董事会等可提独立董事候选人[25] 其他规定 - 股东买入超规定比例部分的股份在买入后三十六个月内不得行使表决权[24] - 董事会等可公开征集股东投票权[24] - 关联股东参与关联交易事项表决时，其所代表股份不计入有效表决总数[25] - 非经股东会特别决议批准，公司不与董事等以外的人订立重要业务管理合同[24] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例30%及以上时公司应采用累积投票制[26] 表决与结果 - 股东会对提案进行表决时由律师等共同计票、监票并当场公布结果[27] - 出席股东会股东应发表同意等意见，未填等表决票视为弃权[27][28] - 会议主持人对决议结果有怀疑可组织点票，股东有异议也可要求点票[28] - 股东会决议应及时公告，列明出席股东等情况及表决结果[28] - 提案未获通过或变更前次决议应在决议中作特别提示[28] 后续执行 - 股东会通过董事选举提案，新任董事在会议结束后立即就任[28] - 股东会通过派现等提案，公司在会后2个月内实施方案[28] 规则相关 - 本规则经股东会审议通过后生效，董事会有权修订但须经股东会审批[30] - 本规则由公司董事会负责解释[30]

董事、高级管理人员内部问责制度 证券代码：300687 证券简称：赛意信息 广州赛意信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员内部问责制度 （2025 年 11 月修订） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善广州赛意信息科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，健全内部约束和责任追究机制，促进公司董事、高级管理人员 恪尽职守，提升公司决策与经营管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《广州赛意信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、公司内部控制制度的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会及高级管理人员须按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法 规、部门规章及《公司章程》等有关规定完善公司内控体系的建设，规范运作。 第三条 问责制度是指对公司董事会、高级管理人员及其他相关人员在其所 管辖的部门及工作职责范围内，因其故意或过失给公司造成不良影响和后果的行 ...

广州赛意信息科技股份有限公司 《股东会议事规则》修订对照表 | | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议 | 发出召开股东会的通知；董事会不同意召开临时股东会的，将说 | | --- | --- | --- | | | 后的 5 日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召 | 明理由并公告。 | | | 开临时股东大会的，将说明理由并公告。 | | | 4. | 第七条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会， | 第七条 审计委员会有权向董事会提议召开临时股东会，并应当 | | | 并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、 | 以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公 | | | 行政法规和本章程的规定，在收到提案后 10 日内提出同 | 司章程》的规定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临 | | | 意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。 | 时股东会的书面反馈意见。 | | | 董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议 | 董事会同意召开临时股东会的，将在作出董事会决议后的 5 日内 | | | 后的 5 日内发出召开股东大会的通知，通知中 ...

广州赛意信息科技股份有限公司 章程 二〇二五年十一月修订 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | 股东会的召集 12 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 13 | | 第六节 | 股东会的召开 14 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 17 | | 第五章 | 董事和董事会 20 | | 第一节 | 董事的一般规定 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第三节 | 独立董事 27 | | 第四节 | 董事会专门委员会 29 | | 第六章 | 高级管理人员 30 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 32 | | 第一节 | 财务会计制度 32 | | 第二节 | 内部审计 35 | | 第三节 | 会计师 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 证券代码：300687 证券简称：赛意信息 （2025 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为规范广州赛意信息科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事、高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》和《广州赛意信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞职 或辞任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被解 除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自 公司收到通知之日辞任生效。高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生 效。 广州赛意信息科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日起三十日内确定新的法定 代表人。 除《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— ...