员工持股计划基本情况 - 参与员工持股计划初始人数不超80人（不含预留），董监高7人[8][29] - 拟募集资金总额不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[9][31][38] - 受让股份总数不超279.34万股，占公司总股本1.04%[10][40] - 拟首次受让247.34万股，占员工持股计划标的股票总量88.54%，占总股本0.92%[10] - 预留32.00万股，占员工持股计划标的股票总量11.46%，占总股本0.12%[10] - 受让公司回购股份价格为8.75元/股[12][42] - 存续期60个月，所获标的股票分三期解锁，比例为40%、30%、30%[12][45][47][48] 认购份额情况 - 董事、监事、高级管理人员7人，认购总份额不超过533.75万份，占比21.84%[32] - 其他核心管理人员、核心技术（业务）人员认购总份额不超过1630.4750万份，占比66.71%[32] - 员工持股计划预留份额280.00万份，占比11.46%[32][37] - 董事长龚俊强等7人拟认购份额分别为87.50或8.75万份，占比3.58%或0.36%[33] - 公司实际控制人龚俊强、邱盛平合计拟认购份额175.00万份，占比7.16%[35] 回购情况 - 截至2024年2月28日，公司累计回购股份2793400股，占总股本的1.0377%，成交总金额为46490604.00元[39] - 回购总金额不低于3000万元且不超过6000万元，回购价格不超过23元/股[39] 考核与解锁规则 - 首次受让部分考核年度为2024 - 2026年，2024年目标营收23.20亿元、触发值19.30亿元；2025年目标27.80亿元、触发值23.20亿元；2026年目标33.40亿元、触发值27.80亿元[52] - 若预留份额在2024年三季报披露前明确方案，考核与首次受让部分一致；若在披露后明确，考核年度为2025 - 2026年，目标和触发值同首次受让部分后两年[53] - 业绩完成度A≥Am，公司层面解锁比例X = 100%；An≤A＜Am，X = 60%+(A - An)/(Am - An)*40%；A＜An，X = 0%[52][53] - 个人考核结果为优秀、良好、合格、不合格，解锁比例分别为100%、80%、0%[55] - 个人当期解锁标的股票权益数量=当年计划解锁数量×公司层面解锁比例×个人层面解锁比例[55] 管理与决策 - 员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议，设管理委员会负责日常管理[58] - 董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，审核时关联董事应回避[56] - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日发出会议通知，紧急情况可口头通知[62] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意后视为表决通过，员工持股计划的变更、延长等规定需2/3以上份额同意[64] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在持有人会议召开前3个工作日提交[67][68] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人临时会议，持有人会议应有合计持有员工持股计划1/2以上份额的持有人出席方可举行[68] - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人，委员由持有人会议选举产生，主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产生[70] 费用与时间安排 - 以17.74元/股测算，员工持股计划首次受让的247.34万股标的股票涉及费用为2223.59万元[105] - 员工持股计划首次受让部分预计摊销总费用2223.59万元，2024 - 2027年分别摊销1084.00万元、778.26万元、305.74万元、55.59万元[105] - 2024年4月公司或召开股东大会审议员工持股计划，预计将247.34万股公司股票过户至计划[105]

新技术研发与认定 - 公司于2023年12月28日获《高新技术企业证书》，有效期三年[1] 税收政策 - 2023 - 2025年公司按15%税率缴纳企业所得税[1] - 2023年企业所得税已按15%税率预缴，认定不影响该年度业绩[1]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施2024年员工持股计划的情形[1] - 制订2024年员工持股计划的程序合法有效[1] - 相关议案审议程序合法有效，无损害公司及股东利益情况[2] - 拟定的持有人主体资格合法有效[2] 员工持股计划规模 - 全部有效员工持股计划所持股票总数累计未超公司股本总额的10%[2] - 单个员工持有存续期内员工持股计划份额对应股票总数累计未超公司股本总额的1%[2] 其他情况 - 推出员工持股计划前已征询员工意见[2] - 实施员工持股计划利于建立利益共享机制[2] - 监事会同意实施2024年员工持股计划[3] - 监事会同意将相关事项提交股东大会审议[3]

员工持股计划基本信息 - 参与员工初始不超80人（不含预留），董监高7人[7][28] - 拟募集资金不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[8][30][37] - 受让股份总数不超279.34万股，占总股本1.04%[9][32][39] - 受让回购股份价格8.75元/股[11][41] - 存续期60个月，所获股票分三期解锁[11][44] 认购份额情况 - 董监高认购不超533.75万份，占比21.84%[31] - 其他核心人员认购不超1630.4750万份，占比66.71%[31] - 预留份额280.00万份，占比11.46%[31][36] - 实控人龚俊强、邱盛平拟认购175.00万份，占比7.16%[34] 回购股份情况 - 2023年10月20日同意回购，金额3000 - 6000万元，价格不超23元/股[38] - 截至2024年2月28日，累计回购2793400股，占比1.0377%，金额46490604元[38] 解锁安排 - 首次受让部分12个月后分三期解锁，比例40%、30%、30%[46][47] - 预留份额三季报前明确，分三期解锁；后明确，分两期解锁[11][47] 业绩考核 - 首次受让部分2024 - 2026年有营收目标和触发值[51] - 预留份额三季报后明确，考核年度为2025 - 2026年[52] - 有公司层面和个人层面解锁比例计算方式[51][52][54] 管理规定 - 持有人会议提前3日通知，紧急可口头[61] - 议案1/2以上份额同意通过，变更等需2/3以上[63] - 30%以上份额持有人可提临时提案和提议临时会议[66][67] - 管理委员会3人，主任1人，任期同存续期[69] 其他 - 2024年4月初拟过户247.34万股至员工持股计划[104] - 首次受让预计摊销总费用2223.59万元，2024 - 2027年有摊销安排[104]

证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-019 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年4月2日（星期二）15:00（参加现场会议的 股东请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 关于召开 2024 年度第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第二次临时股东大会。 中山联合光电科技股份有限公司 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。本次会议审议的 议案经公司董事会、监事会审议通过后提交，程序合法，资料完备。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月2日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的 具体时间为2024年4月2日09:15-15:00 ...

三、公司推出本次员工持股计划前，已经召开职工代表大会并充分征询了员 工意见，本次员工持股计划相关议案的审议程序中，关联董事已根据相关规定回 避表决，公司审议本次员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损 害公司利益及全体股东利益的情形，本次员工持股计划遵循"依法合规"、"自 愿参与"、"风险自担"的原则，不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本 次员工持股计划的情形，不存在公司向本次员工持股计划持有人提供贷款、贷款 担保或任何其他财务资助的计划或安排。 二、公司制订本次员工持股计划的程序合法、有效。公司本次员工持股计划 的内容符合《指导意见》《自律监管指引第 2 号》等法律、法规及规范性文件的 规定。 中山联合光电科技股份有限公司 董事会关于公司 2024 年员工持股计划（草 案）合规性说明 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管 指引第 2 号》"）等法律 ...

员工持股计划基本信息 - 参加员工持股计划员工初始不超80人（不含预留份额人数）[13] - 拟募集资金不超2444.2250万元，份数上限2444.2250万份[15] - 存续期60个月，届满前1个月可延长[22] 股份回购情况 - 2023年10月20日同意回购，金额3000 - 6000万元，价格不超23元/股[16] - 截至2024年2月28日，累计回购2793400股，占总股本1.0377%，金额46490604元[16] 持股规模与受让价格 - 持股规模不超279.34万股，占总股本1.04%[17][18] - 受让回购股份价格8.75元/股[19] 解锁规则 - 首次受让部分12个月后分三期解锁，比例40%、30%、30%[25] - 预留份额按分配方案披露时间分两期或三期解锁[25][26] 业绩考核目标 - 首次受让部分2024 - 2026年目标营收23.20亿、27.80亿、33.40亿元，触发值19.30亿、23.20亿、27.80亿元[30] - 预留份额按分配方案披露时间确定考核年度和目标[31] 管理与决策 - 持有人会议议案表决通过条件及临时提案规定[42][45] - 管理委员会组成、选举、任期及会议规定[47][52][53][54] 终止与清算 - 存续期届满或提前终止，60个工作日内完成清算[64][69] 权益分配 - 锁定期内不分配权益，锁定期结束后管委会决定[70][71] 特殊情形处理 - 特定情形管委会取消持有人资格并处置份额[73][76] - 持有人因工受伤或身故，个人解锁比例100%[74]

法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：（0755）8826 5288 传真(Fax.)：（0755）8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 广东信达律师事务所 关于中山联合光电科技股份有限公司 2024年第一次临时股东大会的 信达会字（2024）第049号 致：中山联合光电科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下称"信达"）接受中山联合光电科技股份有限公司 （以下称"公司"）的委托，指派信达律师出席公司2024年第一次临时股东大会（以 下称"本次股东大会"），对本次股东大会的合法性进行见证。 信达律师根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下称"《股东大会规则》"）等法律、法规和规范性法律 文件以及《中山联合光电科技股份有限公司章程》（以下称"《公司 ...

股东参会情况 - 现场和网络投票股东15人，代表股份116,968,098股，占总股份43.4507％[4] - 现场会议出席股东及代表4人，代表股份89,707,994股，占总股份33.3243％[4] - 网络投票股东11人，代表股份27,260,104股，占总股份10.1265％[4] - 中小股东出席10人，代表股份9,794,733股，占总股份3.6385％[4] 议案表决情况 - 选举各候选人同意票数均为115,312,799股，中小股东同意票数均为8,139,434股[5][6][7][8][9][10][11][12][14] - 多项制度修订议案同意股数占比超99.9974%，中小股东同意占比超99.9694%，反对均为3,000股[15][16][19][20][21][23][24][25] 会议合规情况 - 律师认为公司本次股东大会召集召开程序等符合规定，表决结果合法有效[26][27] 备查文件 - 备查文件为2024年度第一次临时股东大会决议和法律意见书[28]

监事会换届 - 公司第三届监事会任期即将届满[1] - 选举黄玲为第四届监事会职工代表监事[1] 人员信息 - 黄玲1993年4月出生，2015年7月入职，现任销售管理部课长[3] - 截至议案发出日，黄玲未持股，无关联关系，无任职限制[3]