审计机构续聘 - 公司拟续聘大华所作为2024年度审计机构，待2024年第五次临时股东大会审议[3] - 2024年12月5日审计委员会同意续聘并提交董事会审议[7] - 2024年12月10日董事会同意续聘，提请股东大会授权协商2024年度审计费用[8] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，大华所合伙人270人，注册会计师1471人，签过证券服务业务审计报告的1141人[4] - 2023年度大华所业务总收入325,333.63万元，审计业务收入294,885.10万元，证券业务收入148,905.87万元[4] - 2023年度大华所上市公司审计客户436家，年报审计收费总额52,190.02万元，同行业上市公司审计客户34家[4] - 大华所职业风险基金和职业保险累计赔偿限额之和超8亿元[4] 审计人员情况 - 项目合伙人黄羽近三年签署上市公司审计报告4家，签字注册会计师李轩近三年签署0家，项目质量控制复核人熊亚菊近三年复核超50家[6] 审计机构处罚情况 - 大华所在奥瑞德案中被判决承担5%连带赔偿责任，大部分生效判决已履行完毕[5] - 近三年大华所受刑事处罚0次、行政处罚6次、监督管理措施36次、自律监管措施6次、纪律处分2次[5]

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-118 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于召开 2024 年第五次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月10日召开的第 三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于提请召开公司2024年第五次临时股 东大会的议案》，公司决定于2024年12月27日召开2024年第五次临时股东大会， 现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开股东大会的基本情况 1、会议届次：2024年第五次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召集、召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十五次会议审 议通过，决定召开公司2024年第五次临时股东大会。本次会议召集程序符合《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议：2024年12月27日（星期 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 公告编号：2024-116 | | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | 天阳宏业科技股份有限公司 关于第二期回购公司股份方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、拟回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、拟回购股份的用途：本次回购股份将全部予以注销，减少公司注册资 本。 3、拟回购股份价格区间：不超过人民币 24.52 元/股（含本数）。 4、拟回购股份的数量及占公司总股本的比例：按照本次回购金额上限人民 币 10,000 万元（含），回购价格上限 24.52 元/股进行测算，回购数量约为 4,078,303 股，回购股份比例约占公司目前总股本的 0.88%；按照本次回购金额 下限人民币 5,000 万元（含），回购价格上限 24.52 元/股进行测算，回购数量 约为 2,039,152 股，回购股份比例约占公司目前总股本的 0.44%。 5、拟回购期限：自公司股东大会审议通过本次回购股份方案之日起 12 个 月 ...

天阳宏业科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予第一个归 属期归属名单的核查意见 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）和《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）预留授予部分第一个归属期归属名单进行审核，发表 核查意见如下： 本次激励计划预留授予部分第一个归属期 6 名激励对象符合《公司法》、《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规 定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效， 激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意为本次符合条件的 6 名激励对象办理归属，对应限制性股票的归属数量为 61.785 万股。上述事项符 合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，不存在损害公司及股东利益的情 形。 特此公告。 天阳 ...

天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 12 日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投 资项目正常进行的前提下，使用总金额不超过人民币 5 亿元（含 5 亿元）的闲置 募集资金暂时补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营，使用期限自董事 会审议通过之日起不超过 12 个月，即到期日为 2025 年 1 月 11 日。具体内容详 见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2024-011）。 截至本公告披露日，公司实际使用 41,314,232.15 元闲置募集资金用于暂时 补充流动资金。在使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间，公司严格遵守《上 市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 —创业板上市公司规范运作》的相关规定，仅用于与主营业务相关的生产经营， 对资金进行 ...

天阳宏业科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司：天阳宏业科技股份有限公司 信息披露义务人：云南国际信托有限公司（代表"云南信托-云昇 2024-652 号 集合资金信托计划"） 住所：云南省昆明市南屏街（云南国托大厦） 通讯地址：云南省昆明市五华区南屏街 4 号云南信托大厦 A 座 23 楼 股份变动性质：股份增加 （协议转让） 签署日期：2024 年 11 月 21 日 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：天阳科技 股票代码：300872 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办 法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告 书》及相关法律、法规和规范性文件编写本权益变动报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在天阳宏业科技股份有限公司中拥有权益的 股份变动情况。 截至本报告书出具之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其它方式增加或减少其在公司中拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-110 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人拟协议转让公司部 分股份暨权益变动的提示性公告 控股股东、实际控制人欧阳建平之一致行动人连云港皓宏智业创业投资合伙 企业（有限合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"天阳科技"、"公司"或"标 的公司"）控股股东、实际控制人欧阳建平之一致行动人连云港皓宏智业创业投 资合伙企业（有限合伙）（以下简称"皓宏智业"或"转让方"）与云南国际信 托有限公司（代表"云南信托-云昇 2024-652 号集合资金信托计划"）（以下简 称"云南国际信托"或"受让方"）于 2024 年 11 月 21 日签署了《股份转让协 议》。皓宏智业拟通过协议转让方式，将其持有的公司 23,200,000 股无限售条件 流通股转 ...

天阳宏业科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：天阳宏业科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称： 天阳科技 股票代码：300872 信息披露义务人：连云港皓宏智业创业投资合伙企业（有限合伙） 住所/通讯地址：中国（江苏）自由贸易试验区连云港片区连云区海滨大道 2 号阳 光国际中心 D座 1701-BQ（0012 室） 信息披露义务人一致行动人：欧阳建平 住所/通讯地址：北京市朝阳区 股份变动性质： 协议转让导致持股数量减少、持股比例下降；可转债转股、股权 激励限制性股票归属登记导致持股比例被动稀释 签署日期： 2024 年 11 月 21 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书是根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司收购管理办法》（以下简称"《收购办法》"）、《公开发行证券的公 司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》（以下简称"《准则第 15 号》"）及相关法律、规范和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》、《收购办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义 务人在天阳宏业科技股 ...

| 证券代码：300872 | 证券简称：天阳科技 | 公告编号：2024-109 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123184 | 债券简称：天阳转债 | | 天阳宏业科技股份有限公司 关于股份回购进展暨回购期限届满回购完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 3 日召开 第三届董事会第十四次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意 公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司发行的人民币普通股（A 股）， 用于实施员工持股计划或股权激励。回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元， 不超过人民币 5,000 万元（均含本数）；回购价格不超过人民币 20.14 元/股（含 本数）；预计回购数量为 1,489,572 股至 2,482,621 股，具体回购股份的数量以 回购结束时实际回购的股份数量为准。 2024 年 2 月 8 日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关 于调整回购公司股份方案的议案》，同意对公司第三届董事会 ...

可转债发行 - 发行可转换公司债券975万张，募集资金总额97,500.00万元，净额96,301.58万元[6] - 可转债期限6年，自2023年3月23日至2029年3月22日[9] - 可转债每张面值100元，按面值发行[9] 可转债条款 - 票面利率第一年0.30%、第二年0.40%、第三年0.80%、第四年1.50%、第五年2.30%、第六年3.00%[10] - 每年付息一次，到期归还本金和最后一年利息[11] - 转股期限自2023年3月29日起满六个月后第一个交易日至到期日[13] - 初始转股价格为14.92元/股[14] 转股价格调整 - 公司发生股份变化时，按相应公式调整转股价格[15] - 股票连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格85%时，董事会可提向下修正方案[17] - 修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日和前一交易日均价较高者，不低于每股净资产值和股票面值[17] 赎回与回售 - 到期赎回时，赎回全部未转股可转债，赎回价格为票面面值的115%（含最后一期利息）[19] - 有条件赎回情形一：转股期内，A股股票在任意连续三十个交易日中至少十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）[20] - 有条件赎回情形二：本次发行的可转债未转股余额不足3000万元[20] - 有条件回售：在可转债最后两个计息年度内，公司股票在任意连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%，持有人可回售[21] 股东配售与认购 - 公司现有A股总股本404427654股（无库存股），原股东可优先配售可转债上限总额约9749941张，约占本次发行可转债总额的99.9994%[25][27] - 原股东按每股配售2.4108元可转债的比例计算可配售金额，并按100元/张转换为可转债张数[24][27] - 网上投资者每个账户最小认购单位为10张（1000元），申购上限为1万张（100万元）[25] - 原股东优先认购时间为2023年3月23日（T日）9:15 - 11:30、13:00 - 15:00，逾期视为自动放弃优先配售权[28] 发行相关 - 认购金额不足97500.00万元的部分由保荐机构（主承销商）包销[24] - 原股东优先认购和网上投资者申购或缴款认购的可转债数量合计不足本次发行数量的70%时，公司及保荐机构（主承销商）将协商是否中止发行[24] 资金用途 - 本次发行募集资金总额不超过97,500.00万元，分别投入金融业云服务解决方案升级项目39,506.34万元、数字金融应用研发项目39,500.26万元、补充流动资金18,493.40万元[32][33] 债券持有人会议 - 单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额10%以上的债券持有人可书面提议召开债券持有人会议[30] - 公司董事会应在提出或收到召开债券持有人会议的提议之日起30日内召开会议，并于会议召开前15日公告通知[30] - 债券持有人会议对表决事项作出决议，须经出席并有表决权的债券持有人所持未偿还债券面值总额超过二分之一同意方为有效[31] 上市与减持 - 可转换公司债券于2023年4月18日起在深交所上市交易，债券简称“天阳转债”，代码“123184”[34] - 控股股东欧阳建平及其一致行动人皓宏智业合计认购“天阳转债”3,571,744张，占可转债发行总量的36.63%[34] - 截至2024年10月25日，欧阳建平及其一致行动人累计减持“天阳转债”2,714,112张，占可转债发行总量的27.84%[35] - 减持后，欧阳建平持有857,632张，占8.80%；皓宏智业持有量为0[36] - 关联方减持符合约定，不会对发行人偿债能力、生产经营产生不利影响[37]