资金占用防范制度 - 制定制度防范控股股东及关联方占用资金[2] - 董事和高管对维护资金安全有法定义务[2] 关联交易管理 - 实施关联交易后及时结算，防非正常经营性资金占用[4] - 公司及子公司不得多种方式为关联方提供资金[4] 监督检查措施 - 财务和审计部检查监督非经营性资金往来[5] - 按月编制资金占用和关联交易汇总表[5] 资产与担保管理 - 闲置资产给关联方使用须审批并收费[5] - 对关联方担保须经股东会审议通过[5] 责任人与股份冻结 - 董事长是防资金占用及清欠第一责任人[7] - 超1/2独立董事提议并经董事会批准，可冻结关联方所持公司股份[8]

信息披露原则与时间 - 及时、公平披露影响股价或投资决策的信息，保证真实、准确、完整[4] - 网站及其他媒体发布信息时间不得先于指定媒体[5] - 4个月内披露年报，2个月内披露半年报，1个月内披露季报[13] 特定对象相关 - 持有、控制公司5%以上股份的股东及其关联人属于特定对象[9] - 与特定对象沟通不得提供未公开重大信息[8] - 要求特定对象出具资料并签署承诺书[9] 重大信息披露 - 规定期限内披露重大信息，向所有投资者平等公开[6] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等需及时披露[14] - 董事会决议等时点后及时履行重大事项信息披露义务[15] 人员职责 - 董事等保证定期报告、临时报告在规定期限内披露[20] - 董事长等对临时报告和财务报告信息披露负主要责任[21] - 审计委员会审核公司定期报告财务信息并提书面意见[23] 流程相关 - 定期报告有草拟、审核、通报和发布程序[21] - 重大信息临时公告由信息披露部门草拟，董事会秘书审核[23] - 信息披露前经提供单位负责人核对等程序[29] 股东和实际控制人 - 按规定披露收购及股份权益变动信息[31] - 持股5%以上的股东等及时报送公司关联人名单及关联关系说明[36] - 买卖公司股份时不得进行内幕交易等欺诈活动[33] 保密与档案管理 - 进行业务活动提供未公开重大信息时要求对方签保密协议[41] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理及查阅审核[46] - 董高及接触应披露信息人员负有保密义务[44] 违规处理 - 董高失职致信息披露违规，公司可给予处分并索赔[52] - 信息披露违规应检查制度并处分责任人[52] 特殊情况披露 - 可向深交所申请豁免披露国家机密、商业秘密等信息[44] - 符合特定情形的商业秘密可暂缓或豁免披露[49] - 暂缓、豁免披露的商业秘密在特定情形下应及时披露[49]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] 任期与补选 - 委员任期与董事会任期一致，届满可连选连任[5] - 独立董事比例不符规定，公司60日内完成补选[5] 会议规定 - 需三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[14] - 提前三天通知，紧急情况可口头通知[13] 委员管理 - 连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[15] 档案与细则 - 会议记录保存期不低于10年[16] - 细则自审议通过执行，由董事会负责解释[18]

董事会构成 - 公司董事会由七名董事组成，设董事长一人，其中独立董事三人[4] - 董事任期三年，任期届满可连选连任[10] - 兼任总经理或其他高级管理人员职务的董事，总计不得超过公司董事总数的1/2[10] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事[11] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次会议，于会议召开10日前通知全体董事和高级管理人员[14] - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，董事会应召开临时会议[16] - 召开董事会定期会议提前十日发书面通知，临时会议提前五日发[19] - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开前三日发出[15] 会议举行与表决 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[17] - 董事会会议表决实行一人一票，表决意向分同意、反对和弃权[20] - 董事会审议通过提案需超全体董事人数半数的董事投赞成票，担保事项还需出席会议的三分之二以上董事同意[22] - 董事回避表决时，由过半数无关联关系董事出席即可举行会议[22] 其他规定 - 二分之一以上与会董事或两名及以上独立董事认为会议材料有问题可书面提出延期[23] - 董事会会议记录应包含会议召开信息等内容[24] - 董事会会议档案由董事会秘书负责保存，保存期限为十年[24] - 本规则中“以上”“内”“以下”含本数，“过”不含本数[26] - 本规则自股东会审议通过之日起生效并实施，修订时亦同[26]

天阳宏业科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行 为，降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等国家法律、法规、规范性文件和《天阳宏业科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效 益。 第三条 本管理制度适用于公司、全资子公司及控股公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本管理制度执行。 第二章 对外投资范围及权限 第四条 本规则所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动的行为。包括但不限于： （一）与他人共同出资设立公司等经济实体 ...

天阳宏业科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，并负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制。 之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第二章 人员构成 第六条 审计委员会由三名董事组成，委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事两名，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第七条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 第一条 为强化董事会决策能力，实现对天阳宏业科技股份有限公司（以下 简称"公司"）财务收支和各项经营活动等的有效监督，做到事前审计、专业审 计，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《天阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） ...

天阳宏业科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强对天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股 东、实际控制人、关联方、收购人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范，切实 保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 法律、法规及规范性文件及《天阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 适用范围：公司实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、 收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人）在首次公开发行 股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资 产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称承诺）。 公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险 及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。 第三条 承诺人作出的承诺应当具体、明确、无歧义、可执行，不得承诺根 据当时情况判断 ...

天阳宏业科技股份有限公司 第四条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司及公司能够对其实施重大 影响的参股公司及其负责人都应做好内幕信息的保密工作，应积极配合董事会秘书做 好内幕信息知情人的登记、报备工作。未经董事会批准同意或授权，公司任何部门和 个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。内幕信息知 情人负有保密责任，在内幕信息依法公开披露前，不得泄露该信息，不得利用内幕信 息买卖公司证券及其衍生品种，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生 品种交易价格。 第五条 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自 身的权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交 易及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理制度，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 ...

天阳宏业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权 益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 和《天阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 独立董事管理办法》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业 务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益 不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人 ...

天阳宏业科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全天阳宏业科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、法规 和规范性文件及《天阳宏业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，制定高级管理人员的考核标准 并进行考核。 第六条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。 第七条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，并由独立董事委员 担任，主任委员（召集人）由董事会选举产生。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定 的其他高级管理人员。 第四条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守本工作细则、《公司章程》、 及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。薪酬 ...