会议情况 - 公司第四届监事会第一次会议于2024年5月20日召开[2] - 应参加表决监事3人，实际参加3人[2] 选举结果 - 同意选举叶志学为公司第四届监事会主席，任期三年[3] - 选举议案表决结果为3票同意，0票反对，0票弃权[4] 人员信息 - 叶志学1982年7月出生，本科学历，工程师[8] - 截至公告日，叶志学未持有公司股份[8]

人事变动 - 2024年5月20日召开第四届董事会第一次会议[2] - 选举刘洋为董事长，聘任其为总经理，任期三年[3][7] - 聘任孔晓霞等4人为副总经理，任期三年[9] - 聘任朱婷为董事会秘书，任期三年[11] - 聘任王静为财务总监，任期三年[13] - 聘任王思为证券事务代表，任期三年[16] 股份持有 - 吴建明间接持有公司股份394,880股[22] - 孔晓霞直接持有公司股份888,484股[23] - 丁京伟间接持有公司股份296,161股[30] - 张章奇间接持有公司股份197,442股[32] 人员履历 - 刘江峰等3人担任公司独立董事[26][27][29] - 丁京伟等多人任职公司相应岗位[30][31][33][34][35] 人员情况 - 截至公告日王思未持股，无关联关系，符合任职条件[36]

换届情况 - 公司于2024年5月20日完成董事会、监事会及高管等换届[1] - 第四届董事会非独立董事4人，独立董事3人[1] - 第四届监事会非职工代表监事2人，职工代表监事1人[2] 人员变动 - 刘忠良不再担任职务，直接持股88,160,400股，间接持股1,678,239股[9][10] - 叶萍不再担任职务，间接持股197,440股[9][10] - 俞晓红不再任监事，间接持股394,880股[9][10] - 戴德雄不再任副总，直接持股348,181股[9][10] - 沈彩虹不再任职工监事，未持股[9][10]

股东大会信息 - 股东大会于2024年5月20日14:00现场召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[4] - 参加股东大会的股东及代表共10人，代表股份105,259,610股，占公司有表决权股份总数的74.0997%[9] - 中小股东6人，代表股份5,990,515股，占上市公司有表决权股份总数的4.2172%[10] 议案表决情况 - 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》同意105,208,910股，占出席会议所有股东所持股份的99.9518％[11] - 《关于公司2023年度监事会工作报告的议案》同意105,208,910股，占出席会议所有股东所持股份的99.9518％[13] - 《关于公司2023年度财务决算报告的议案》同意105,208,910股，占出席会议所有股东所持股份的99.9518％[14] - 《关于公司2023年年度报告全文及摘要的议案》同意105,208,910股，占出席会议所有股东所持股份的99.9518％[15] - 《关于公司2023年度利润分配预案的议案》同意105,207,410股，占出席会议所有股东所持股份的99.9504％[16] - 《关于拟续聘会计师事务所的议案》同意105,208,910股，占出席会议所有股东所持股份的99.9518％[17] - 《关于公司2023年度董事、高级管理人员薪酬的议案》同意105,207,410股，占出席会议所有股东所持股份的99.9504％[18] - 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》同意105,208,910股，占比99.9518％，中小股东同意5,939,815股，占比99.1537％[23] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意105,207,410股，占比99.9504％，中小股东同意5,938,315股，占比99.1286％[24] - 《关于修订<独立董事津贴制度>的议案》同意105,208,910股，占比99.9518％，中小股东同意5,939,815股，占比99.1537％[25] 人员选举情况 - 选举刘洋为非独立董事得票数105,192,319股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,224股，占比98.8767%[27] - 选举吴建明为非独立董事得票数105,192,315股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,220股，占比98.8766%[29] - 选举孔晓霞为非独立董事得票数105,192,320股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,225股，占比98.8767%[31] - 选举朱婷为非独立董事得票数105,192,315股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,220股，占比98.8766%[33] - 选举刘江峰为独立董事得票数105,192,313股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,218股，占比98.8766%[36] - 选举叶志学为非职工代表监事得票数105,192,315股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,220股，占比98.8766%[42] - 选举麻家佳为非职工代表监事得票数105,192,314股，占比99.9361%，中小股东得票数5,923,219股，占比98.8766%[44]

股东大会信息 - 股东大会通知于2024年4月29日公告[4] - 现场会议于2024年5月20日14:00召开[5] - 网络投票时间为2024年5月20日多个时段[5] 参会股东情况 - 现场会议股东及代理人5人，持股105,192,310股，占比74.0523%[10] - 网络投票股东5人，代表股份67,300股，占比0.0474%[10] 议案表决结果 - 多项议案同意股数占比超99.95%[12][13][14][15][16][20][22][23][24][25] 人员选举结果 - 多名董事、监事当选，同意股数占比99.9361%[25][26][27][29][31]

浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 浙江维康药业股份有限公司全体股东： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是：保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在 的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制缺陷的认定标准，于内部控制评价报告基准日， 报告期内公司发现财务报告内部控制重要缺陷 1 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江 维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"、"发行人"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，履行持续督导期至 2023 年 12 月 31 日止。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关法律 法规和规范性文件的要求，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项 进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关规定采取的监管措施。 | 公司名称（中文） | 浙江维康药业股份有限公司 | | --- | --- | | 公司名称（英文） | Zhejiang Wecome Pharmaceuti ...

资金占用情况 - 2020年四季度 - 2023年刘忠良累计占用公司资金14168.98万元，5629.13万元用于还个人借款，8539.85万元直接占用[12][77][97][107] - 占用资金含募集资金1959.01万元，公司于2024年4月19日从自有转专户[13][16][78][97][100][108] - 2023年12月和2024年3月刘忠良归还本金14168.98万元及利息1503.27万元，合计15672.25万元[12][16][59][77][93][97][100][107][108] 审计与监管情况 - 2023年度审计报告被出具保留意见[12][15][23][96][107][111] - 2023年7月14日公司及相关人员收浙江证监局警示函[95] - 2024年4月18日公司及相关人员收浙江证监局责令改正及警示函[56][95] 内部控制情况 - 报告期内发现财务报告内控重要缺陷1项，部分医药产品销售业务收入确认跨期[18][52][92] - 报告期内发现非财务报告内控重要缺陷2项，实控人占资和违规用个人账户收付[18][53][93] 制度与整改情况 - 公司制定募集资金、关联交易、控股子公司管理制度[36][37][38] - 针对3项重要内控缺陷采取整改措施，调整收入确认等[54] - 自2023年四季度起对销售业务收入确认整改[102][108] - 已督促相关方注销个人银行卡[108] 募投项目情况 - 2023年8月30日审议通过将“营销网络中心建设项目”预定可使用日期延至2024年6月30日[99][106]

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会享有法律法规和公司章程规 定的合法权利，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决 定权。 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为浙江维 康药业股份有限公司（以下简称"维康药业""公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等有关规定，对维康药业 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核 查，具体情况如下： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：浙江维康药业股份有限公司、浙江维康医药 商业有限公司、浙江维康大药房有限公司、浙江维康医药零售有限公司、浙江维 康瓯江胶囊有限公司、浙江维康中药有限公司、 ...

募集资金情况 - 公司公开发行2011.00万股，每股发行价41.34元，募集资金83134.74万元，净额72559.56万元[3] - 截至期初累计项目投入63820.15万元，利息收入净额687.36万元[5] - 本期项目投入1279.55万元，利息收入净额105.76万元[5] - 截至期末累计项目投入65099.70万元，利息收入净额793.12万元[5] - 应结余募集资金8252.98万元，实际结余6293.97万元，差异1959.01万元[5] - 2023年度募集资金总额72559.56万元，本年度投入1279.55万元，累计投入65099.70万元[22] - 累计变更用途的募集资金总额9720.94万元，比例为13.40%[22] 资金使用与项目进度 - 本期从超募资金账户划转1100.00万元至医药大健康产业园一期项目账户，累计使用超募资金8800.00万元[9] - 医药大健康产业园一期项目投资进度97.99%，2022年6月30日达预定可使用状态，本年度实现效益852.97万元未达预计[22] - 营销网络中心建设项目投资进度41.68%，预计2024年6月30日达预定可使用状态[22] - 补充营运资金项目投资进度100%[22] - 超募资金使用：9720.94万元用于产业园一期项目增资，5500万元永久补充流动资金[23] - 2020年以33615.85万元募集资金置换预先投入募投项目及发行费用的自筹资金[23] 其他事项 - 公司2023年度审计报告被出具保留意见，因实际控制人占用资金及前期差错更正事项资料不完整[16] - 2020年四季度 - 2023年公司实控人刘忠良累计占用公司资金14168.98万元，含募集资金1959.01万元[17] - 刘忠良于2023年12月和2024年3月归还占用本金及利息合计15672.25万元[17] - 2024年4月19日公司将1959.01万元从自有资金账户转入募集资金专户[17]