国泰海通证券股份有限公司 （二）拟开展的金融衍生品交易业务品种 公司拟开展的外汇衍生品套期保值交易品种包括但不限于外汇远期交易、外 汇掉期交易、外汇期权交易、结构性远期交易、利率掉期交易、货币互换等产品 或上述产品的组合。 （三）外汇金融衍生品投资的额度及授权有效期 公司拟使用自有资金开展总额度不超过 400,000 万元的外汇衍生品投资，期 限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）将不超过 已审议额度。投资额度有效期及授权期限自本议案经公司 2024 年年度股东大会 审议通过之日起 12 个月有效，上述投资额度有效期内可循环滚动使用。同时， 董事会提请股东大会授权总经理或其他授权人士依据公司相关管理制度具体实 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 开展外汇衍生品套期保值交易业务的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为宁波 大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或"公司"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或"公司"）的向不特 定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，对大叶股份 2024 年度募集资金存放与使用情 况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕44 号）同意注册， 公司向不特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资 金总额为人民币 47,603.12 万元，扣除各项发行费用 ...

募集资金情况 - 公司公开发行可转债募集资金47,603.12万元，净额46,411.56万元，2023年7月21日到账[11] - 截至期初累计项目投入21,841.33万元，利息收入净额45.67万元[13] - 本期项目投入2,051.55万元，利息收入净额68.13万元[15] - 截至期末累计项目投入23,892.88万元，利息收入净额113.80万元[15] - 应结余募集资金22,632.48万元，实际结余2,740.46万元，差异19,892.02万元[15] - 差异原因是使用闲置资金补充流动资金及存在未置换发行费用[15] - 截至2024年12月31日，4个募集资金专户合计余额27,404,564.87元[19][20] - 公司募集资金总额46411.56万元，本年度投入2051.55万元，累计投入23892.88万元，累计投资进度51.48%[29] 项目投资情况 - 公司向领越智能提供21,970.55万元无息借款用于年产6万台骑乘式割草机项目[17] - 公司向鸿越智能提供10,596.45万元无息借款用于年产22万台新能源园林机械项目[17] - 年产6万台骑乘式割草机项目承诺投资21970.55万元，累计投入10050.34万元，进度45.75%，本年度效益2631.03万元[29] - 年产22万台新能源园林机械项目因市场和战略调整搁置超一年[22][29] - 补充流动资金项目承诺投资13844.56万元，累计投入13842.54万元，进度99.99%[29] 资金使用与置换情况 - 2023年8月9日，公司以募集资金置换自筹资金及发行费用6285.91万元[30] - 2023年8月9日，公司同意使用不超18000万元闲置资金补充流动资金，2024年8月8日归还[30] - 2024年8月9日，公司同意使用不超20000万元闲置资金补充流动资金，截至年底使用19900万元[30] - 尚未使用资金含账户结余和补充流动资金部分，存放专户及补充流动资金[31] 其他事项 - 2025年4月21日，公司审议通过部分募投项目重新论证并暂缓实施议案[23]

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大叶股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑光炼 | 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵春奎 | 联系电话：021-23180000 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月查询 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为 宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制 基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《宁波大叶园林设备股份有限 公司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交流； 与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事会、监 事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制度 等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从公司内部控 制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控制制度的合规 性、有效性进行了核查。 二 ...

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为176,102.30万元[6] - 本期营业收入为17.61亿元，上年同期为9.28亿元，同比增长89.67%[21] - 本期营业成本为14.14亿元，上年同期为8.22亿元，同比增长72.02%[21] - 本期营业利润为266.76万元，上年同期亏损1.99亿元[21] - 本期净利润为1611.52万元，上年同期亏损1.75亿元[21] 财务状况 - 公司流动资产期末数为18.7657788044亿美元，上年年末数为17.4467509599亿美元[17] - 公司流动负债期末数为17.5813543376亿美元，上年年末数为8.5992849892亿美元[17] - 公司负债合计期末数为21.3429879963亿美元，上年年末数为22.7792575091亿美元[17] - 公司所有者权益期末数为11.9439129265亿美元，上年年末数为8.1837721104亿美元[17] - 公司资产总计期末数为33.2869009228亿美元，上年年末数为30.9630296195亿美元[17] 存货情况 - 截至2024年12月31日，公司存货账面余额为97,954.19万元[7] - 截至2024年12月31日，公司存货跌价准备金额为2,101.27万元[7] - 截至2024年12月31日，公司存货账面价值为95,852.92万元[7] 关键审计事项 - 因可能存在管理层不恰当确认收入风险，将收入确认识别为关键审计事项[6] - 因存货可变现净值涉及金额大且需管理层重大判断，将其确定为关键审计事项[7] 现金流情况 - 2024年经营活动现金流入小计21.98亿元，上年同期13.26亿元，同比增长65.75%[25] - 2024年经营活动现金流出小计20.45亿元，上年同期11.21亿元，同比增长82.33%[25] - 2024年经营活动产生的现金流量净额1.53亿元，上年同期2.05亿元，同比下降25.30%[25] 在建工程情况 - 年产90万台园林机械产品生产项目工程累计投入占预算比例和工程进度均为93.96%[196] - 年产6万台骑乘式割草机工程累计投入占预算比例和工程进度均为41.23%[196] - 墨西哥海外生产基地工程累计投入占预算比例和工程进度均为74.95%[196]

证券简称：大叶股份 证券代码：300879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票相关事项 3 二、声明 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 大叶股份、本公司、 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告、 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于宁波大叶 | | 本报告 | 指 | 园林设备股份有限公司 2021年限制性股票激励计划作废部分限 | | | | 制性股票相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | ...

激励计划时间线 - 2021年10月22日，第二届董事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案[7] - 2021年11月16日，2021年第一次临时股东大会批准实施激励计划[9] - 2021年11月24日，第二届董事会第十五次会议等审议通过授予限制性股票议案[10] 股票作废情况 - 2024年业绩指标未达条件，80万股限制性股票作废[6] - 2023 - 2025年多次会议审议通过作废部分股票议案[10][11]

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为宁 波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或者"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，对公司本 次部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的事项进行了核查，并出具核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕44 号），公司向不 特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资金总额为 47,603.12 万元，扣除各项发行费用 1,191.56 万元，实际募集资金净额为 46,411.56 万元。经天健会计师事务所（ ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23180000 | | 现场检查人员姓名：郑光炼、赵春奎、黄超、赵波 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 14 日-2025 年 4 月 18 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文 | | 件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效 | | 执行 | | 3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地 | | 点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √ | | 存完整 ...