证券简称：大叶股份 证券代码：300879 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票相关事项 3 二、声明 之 独立财务顾问报告 2025 年 4 月 | 一、释义 3 | | | --- | --- | | 二、声明 4 | | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 简称 | | 释义 | | --- | --- | --- | | 大叶股份、本公司、 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 | | 公司、上市公司 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报告、 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于宁波大叶 | | 本报告 | 指 | 园林设备股份有限公司 2021年限制性股票激励计划作废部分限 | | | | 制性股票相关事项之独立财务顾问报告》 | | 本激励计划 | 指 | 宁波大叶园林设备股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 | | ...

激励计划时间线 - 2021年10月22日，第二届董事会第十四次会议审议通过激励计划相关议案[7] - 2021年11月16日，2021年第一次临时股东大会批准实施激励计划[9] - 2021年11月24日，第二届董事会第十五次会议等审议通过授予限制性股票议案[10] 股票作废情况 - 2024年业绩指标未达条件，80万股限制性股票作废[6] - 2023 - 2025年多次会议审议通过作废部分股票议案[10][11]

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"、"保荐机构"）作为宁 波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"大叶股份"或者"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规和规范性文件的要求，对公司本 次部分募集资金投资项目重新论证并暂缓实施的事项进行了核查，并出具核查意 见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波大叶园林设备股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕44 号），公司向不 特定对象发行可转换公司债券 4,760,312 张，每张面值 100 元，募集资金总额为 47,603.12 万元，扣除各项发行费用 1,191.56 万元，实际募集资金净额为 46,411.56 万元。经天健会计师事务所（ ...

国泰海通证券股份有限公司 关于宁波大叶园林设备股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：大叶股份 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：郑光炼 联系电话：021-23180000 | | 保荐代表人姓名：赵春奎 联系电话：021-23180000 | | 现场检查人员姓名：郑光炼、赵春奎、黄超、赵波 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 4 月 14 日-2025 年 4 月 18 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文 | | 件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和股东大会、董事会、监事会规则是否得到有效 | | 执行 | | 3.股东大会、董事会、监事会会议记录是否完整，时间、地 | | 点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 √ | | 存完整 ...

公司基本信息 - 大叶股份于2020年9月1日在深交所创业板挂牌上市，首次公开发行4000万股[11] - 截至法律意见书出具日，公司注册资本为20239.8833万元[12] - 公司经营期限自2006年2月17日至长期[12] 激励计划概况 - 2025年4月21日召开会议审议通过激励计划相关议案[15][56][57] - 采用限制性股票方式实施激励计划[15] - 激励对象不超90人，约占2024年12月31日职工人数9.30%[19] - 拟授予200万股限制性股票，约占股本总额0.99%[24] 激励对象分配 - 董事、高级管理人员获授34万股、10万股、6万股，占激励计划授予比例17.00%、5.00%、3.00%，占股本总额比例0.17%、0.05%、0.03%[26] - 核心技术（业务）人员及其他核心人员获授150万股，占激励计划授予比例75.00%，占股本总额比例0.74%[26] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超36个月[28] - 股东大会审议通过后60日内授予权益[30] - 第一个归属期自授予日起12 - 24个月，归属权益占授予总量50%[32] - 第二个归属期自授予日起24 - 36个月，归属权益占授予总量50%[32] 股票相关规定 - 限制性股票授予价格为每股8.65元[37] - 激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价为每股17.29元，其50%为8.65元/股[38] - 激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价为每股16.71元，其50%为8.36元/股[38] 业绩考核目标 - 2025年营业收入增长率目标值70%，触发值56%[50] - 2026年营业收入增长率目标值105%，触发值84%[50] 个人绩效考核 - 激励对象个人绩效考核分4档，优秀归属比例100%，良好85%，合格60%，不合格0%[51] 其他规定 - 激励对象参与资金来源为自筹，公司不提供财务资助[60] - 激励计划尚需股东大会特别决议审议通过[65]

宁波大叶园林设备股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事 会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的规定 和要求，在2024年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利 益。 现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 计维斌先生, 1969 年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历， 教授级高工，江苏工学院（现江苏大学）内燃机设计与制造专业本科毕业，上 海机械学院（现上海理工大学）流体力学专业硕士毕业，同济大学动力机械及 工程专业博士毕业。1993 年 7 月至 2011 年 9 月进入上海内燃机研究所工作， 分别为助理工程师、工程师、高工、副处长；2011 年 10 月至 2022 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 舆情管理制度 宁波大叶园林设备股份有限公司 舆情管理制度 2025 年 4 月 宁波大叶园林设备股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高宁波大叶园林设备股份有限公司（下称 "公司"）应对各类舆 情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票价 格商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律法规及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 本制度适用于公司及公司全资子公司、控股子公司（以下统称"子公司"）。 第二条 本制度所称"舆情"包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 应对各类舆情的处理工作，就相关工 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为宁波大叶园林设备股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事 会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规章制度的规定 和要求，在2024年度工作中，认真履行职责，积极出席相关会议，审议董事会 各项议案，充分发挥独立董事的作用，维护了公司和股东尤其是中小股东的利 益。 现将本人2024年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 李文贵女士，1982年生，中国国籍，无境外永久居留权，教授、博士生导 师，毕业于武汉大学经济与管理学院。2005年7月至今担任浙江财经大学会计学 院专任教师；2020年1月至2023年12月担任浙江财经大学会计学院副院长；2023 年12月至今担任浙江财经大学会计学院院长。自2015年以来，先后担任中源家 居股份有限公司、曼卡龙珠宝股份有限公司、宁波市天普橡胶科技股份有限公 司 ...

宁波大叶园林设备股份有限公司 宁波大叶园林设备股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，宁波大叶园林设备 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事计维斌先 生、李文贵女士、徐宏先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事计维斌先生、李文贵女士、徐宏先生及前述独立董事的 直系亲属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件， 以上三位独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独 立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会 和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职 责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害 关系的单位或个人的影响。 公司独立董事计维斌先生、李文贵女士、徐宏先生符合《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 董事会 2025 年 4 月 2 ...

会议情况 - 2024年召开董事会会议10次，股东大会2次，独立董事专门会议1次[3][4][5] 业绩相关 - 因2023年业绩未达目标，作废60万股限制性股票[7] 报告与审计 - 2024年编制并披露《2023年年度报告》等报告[14] - 2024年续聘天健会计师事务所为审计机构[15] 未来展望 - 2025年独立董事将继续建言献策，审慎表决[21]