盛德鑫泰新材料股份有限公司 分、子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）对分、子 公司的管理，维护公司和全体投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 本制度部分用语的含义： （一）"母公司"：指公司，即盛德鑫泰新材料股份有限公司。 （二）"子公司"，是指公司根据总体战略规划及业务发展需要依法设立具有 独立法人资格的公司。其设立形式包括: 1、公司独资设立的全资子公司; 2、公司与其他单位或自然人共同出资设立的,公司持有其50%以上股份,或者 能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的 企业。 （三）"分公司"，是指由公司或子公司投资注册但不具有独立法人资格的公 司。 3、超过授权范围的资产处置、资产或债务重组等； 4、股权转让； 5、公司合并或分立； 6、变更公司形式或公司清算等事项； 7、修改《公司章程》； 8、公司认定或分、子公司认定的其他重要事项。 1 第三条 公司加强对分、子公司的管理，旨在建立有效 ...

货币资金管理 - 管理范围包括投资、筹资、经营性资金[2] - 表现形式有现金、银行存款、其他货币资金[3] - 实行预算管理，需编制年度现金流量表报总经理审批[4][5] 资金审批 - 母子公司间资金往来由财务总监审批[7] - 对外支付由总经理审批[7] 资金调度 - 财务部设资金调度中心负责资金调度管理[13] - 调度资金范围包括各成员公司融资、日常经营等资金[16] 岗位设置 - 货币资金收支与记账、经办与审核岗位分离[18] 制度相关 - 制度经董事会审议批准后实施[26] - 公司经营和管理层可制定具体实施细则[26]

募集资金管理办法 第一章 总则 盛德鑫泰新材料股份有限公司 第一条 为了规范盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件和《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保本制度的 有效实施。公司应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控 制措施及信息披露程序做出明确规定。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变 募集资金用途。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子 ...

制度目的 - 规范公司信息披露暂缓与豁免行为，保护投资者合法权益[2] 条件与范围 - 信息披露暂缓需满足信息未泄漏等条件[4] - 拟披露信息属国家或商业秘密等可豁免披露[4] 流程与登记 - 各部门提交资料前应履行审查程序[9] - 董事会秘书审核，登记后经董事长签字确认归档[11] - 登记事项包括内容、原因依据、期限等[11] 义务与追责 - 知情人及董高应有保密等基本义务[8] - 建立责任追究机制，惩戒违规人员[8] 实施与附件 - 制度自董事会审议通过之日起实施[10] - 附件包括登记审批表等[11]

战略委员会组成 - 由三名董事组成[4] - 委员任期与同届董事会董事任期相同[9] 补选规定 - 人数少于三人时，60日内完成补选[9] 会议通知 - 召开前5日发出通知[18] - 快捷方式2日无异议视为收到[21] 会议举行 - 两名以上委员出席方可举行[23] - 一名委员一次不得代超两名委员出席[24] 委员撤销 - 连续两次不出席会议，董事会可撤销职务[26] 决议通过 - 经全体委员过半数通过有效[28] 表决方式 - 举手表决，顺序为同意、反对、弃权[30] 议案成决议 - 书面议案签字同意委员符合规定人数成决议[32] 会议记录 - 由证券法务部工作人员记录[33] 决议生效 - 获规定票数主持人宣布后签字生效[35] 情况通报 - 委员或指定人员次日向董事会通报[35] 文件保存 - 决议和记录由证券法务部保存不少于十年[35][36][37] 决议跟踪 - 召集人或指定委员跟踪，违规报董事会[35] 记录内容 - 包含日期、出席人员等[38] 规则生效 - 议事规则董事会审议通过生效，由董事会解释[42][43]

第七条 独立董事出席公司董事会会议、股东会的差旅费以及按《公司章程》 行使职权所需的交通、住宿等费用，均由公司据实报销。 第八条 本制度由公司董事会负责解释和修订，经股东会审议通过后正式实 施。 第三条 津贴范围：本公司的独立董事。其他董事不属享受该津贴制度的范 围。 第四条 津贴原则：津贴水平综合考虑独立董事的工作任务、责任等。 第五条 津贴标准：独立董事津贴为每人每年人民币6万元整。 第六条 以上津贴标准为税前标准，由公司统一代扣代缴个人所得税。独立 董事津贴自股东会通过后按季度发放。 盛德鑫泰新材料股份有限公司 独立董事津贴制度 第一条 参照《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》及公 司章程的有关规定，为了确保公司持续稳健运营，使独立董事尽职尽责，诚信从 事公司重大事项的决策和审定，本着"责任、风险、利益相一致"的原则，特制 定《独立董事津贴制度》。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务， 公司按照《上市公司独立董事管理办法》的规定聘请的，与公司及其主要大股东 不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 盛德鑫泰新材料股份有限公司 2025 年 8 月 27 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息 披露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保 护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年 修订）》等法律、法规、规范性文件和《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、公司《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 1 第六条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告 编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告及重大事项 公布前，前述人员不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员披露或泄漏相关 内容，包括但不限于业绩说明会、接受投资者调研等方式。 第七条 公司依据统计、税收征管等法律 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职资格 第四条 公司独立董事应当具备下列基本条件： 1 （一）根据法律、行政法规和其他有关规定，具备担任公司董事的资格； （二）符合本办法第六条规定的独立性要求； （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规和规则； （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作 经验； 第一条 为进一步完善盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范盛德鑫泰新材料股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资 产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件及《盛德鑫泰新材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。具体种类包括借款担保、 银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 （五）公司必须严格按照相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等 有关规定，认真履行对外担保情况的信息披露义务，必须按规定向注册会计师如 实提供公司全部对外担保事项。 第五条 本制度适用于公司及控股子公司。公司的控股子公司对于向公司合 并报表范围之外的主体提供担保的，应视同 ...

盛德鑫泰新材料股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善盛德鑫泰新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《盛德鑫泰新材料股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他 有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 人员组成 第四条 独立董事专门会议是公司全部独立董事参加的会议。 第五条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集 和主持；召集人不履职或者不能履职时 ...