股份转让限制 - 公司董事和高管所持股份上市交易1年内不得转让[6] - 离职后半年内所持股份不得转让[6] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可全转[20][21] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[7] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[7] 短线交易规定 - 买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入，收益归公司[7] 信息申报与公告 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日内申报个人信息[11] - 股份变动自事实发生2日内公告[13] - 减持实施完毕或时间区间届满2日内报告并公告[15] - 股份被法院强制执行收到通知2日内披露[16] 减持相关规定 - 大股东、董高通过深交所减持应提前15个交易日报告计划[14] - 每次披露减持时间区间不超3个月[14] 限售股份规定 - 上市满一年后，新增无限售股按75%自动锁定[20] - 新增有限售股计入次年可转让股份基数[20][21] 违规处理与制度执行 - 违规买卖股票公司可追究责任[24] - 制度依国家法规执行，抵触按新规定修订[27] - 制度由董事会负责，2025年10月29日发布[27][28]

总经理任期与会议 - 总经理每届任期三年，连聘可连任[4] - 总经理办公会议原则上每月召开一次，于当月第一个工作周召开[11] 决策权限 - 非关联交易标的营收低于公司近一年审计营收10%且绝对金额低于1000万元可由总经理办公会决策[12] - 非关联交易标的净利润低于公司近一年审计净利润10%且绝对金额低于100万元可由总经理办公会决策[12] - 非关联交易成交金额低于公司最近一期审计净资产10%且绝对金额低于1000万元可由总经理办公会决策[13] - 非关联交易产生利润低于公司近一年审计净利润10%且绝对金额低于100万元可由总经理办公会决策[14] - 公司与关联自然人单笔低于30万元的关联交易由总经理批准[14] - 公司与关联法人单笔低于300万元且占公司最近一期审计净资产值低于0.5%的关联交易由总经理批准[14] 报告与细则 - 总经理需定期或不定期向董事会报告工作，内容含公司年度经营计划实施情况[17] - 细则自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释[19]

合规管理委员会构成 - 由三名董事组成[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，定期会议提前五日通知，临时会议提前两天通知[11][12] - 三分之二以上委员出席方可举行，意见须全体委员过半数通过[12] 委员要求 - 年度内亲自出席会议次数不少于应出席次数的三分之二[13] 材料保存 - 会议材料保存期限不少于十年[15] 工作安排 - 年初提交上年度工作报告及本年度工作计划[15] - 工作细则经董事会审议通过下发后施行[19]

内幕信息界定 - 涉及经营、财务或对证券市场价格有重大影响的未公开信息属内幕信息[6] - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[9] 报备要求 - 需报备的内幕信息知情人包括持有公司15%以上股份股东及其相关人员等[11] - 内幕信息依法公开披露后五个交易日内向深交所报备内幕信息知情人档案[16] - 发生重大事项时向深交所报送内幕信息知情人档案和制作重大事项进程备忘录[16][18] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向深交所报送重大事项进程备忘录[19] 其他规定 - 内幕信息知情人档案等登记备案材料保存至少十年以上[20] - 发现内幕信息知情人违规2个工作日内报送情况及处理结果[25] - 董事会对内幕信息知情人信息负责，董秘办理登记报送工作[20] - 股东等主体填写档案送达不晚于内幕信息公开披露时间[22] - 控制知情人员范围，重大信息专人报送保管[24] - 控股股东不得滥用权利要求提供内幕信息[25] - 签订保密协议明确知情人保密义务责任[25] - 知情人违规造成损失追究责任，涉嫌犯罪移送司法[26] - 制度由董事会审议通过生效及修改[32]

北京铜牛信息科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强北京铜牛信息科技股份公司（以下简称"公司"） 对外投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作 效率，保障公司对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》以及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")及其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或 将权益、股权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形 资产作价出资依照本制度第三条规定的形式进行投资的行为。 公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产 增加或减少的行为也适用于本制度。 本制度所称对外投资不含，公司设立或者增资全资子公司，该等 事项依照"三重一大"等国资监管要求履行决议程序。 第三条 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、 股权、不动产、经营性资产、单独或与他人 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京铜牛信息科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部 控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 及《北京铜牛信息科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规 定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标: (一) 控制公司风险； (二) 提高公司经营的效果与效率； (三) 增强公司信息披露的可靠性； (四) 确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。 第三条 公司人员应当独立于控股股东。公司的高级管理人员在控股股东或 者其控制的企业不得担任除董事、监事以外的其他行政职务。控股股东单位高级 管理人员兼任公司董事的，应当保证有足够的时间和精力承担公司的工作。 公司内部控制制度涵盖以下层面: (一) 公司层面； (二) 公司下属部门或附属公司(包括控股子公司、分公司和具有重大影响的 参股公司)层面； 第四条 公司的资产应当独立完整、权属清晰，不被董事、高 ...

资金占用制度 - 建立防止控股股东等占用公司资金长效机制[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[2] 责任与措施 - 董事长是防资金占用及清欠工作第一责任人[7] - 二分之一以上独立董事提议并经董事会批准可冻结控股股东股份[7] 股东权益 - 单独或合并持股超百分之十股东有权提请召开临时股东会[8] 违规处理 - 发生资金占用应制定清欠方案并报告公告[8] - 董事等协助侵占资产，董事会将处分或提议罢免[10] - 控股股东占用资金未归还前承诺不转让股份[10]

控股定义 - 母公司持股超50%等情况构成控股[2] 子公司管理 - 子公司董高管年度结束后1个月内提交述职报告，连续两年考核不符将被换[7] - 子公司每月交月度财报，季度交季报，年度结束1个月内交年报及下年预算报告[10] - 子公司经营及发展规划须服从母公司战略规划[12] - 子公司交易依权限提交母公司审议或自行决定[12] 审计与披露 - 公司定期或不定期对子公司审计[15] - 子公司信息披露依办法执行，法定代表人是第一责任人[17][18] 考核与奖惩 - 控股子公司制定经营目标方案上报备案，公司据此奖惩负责人[20] - 控股子公司建立指标考核体系考评高层，按目标利润和考评分奖惩[20] - 控股子公司中层及以下员工考核奖惩方案自定并报备案[20]

北京铜牛信息科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据有关法律、法规规 章规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员、公司各子（分） 公司的负责人、公司以及各子（分）公司财务部门的工作人员以及与 年度报告信息披露工作有关的其他人员（以上统称"年报信息披露相 关人员"）。年报信息披露相关人员在年度报告信息披露工作中违反 国家有关法律、法规、规范性文件以及公司规章制度，未勤勉尽责或 者不履行职责，导致年度报告信息披露发生重大差错，应当按照本制 度的规定追究其责任。 第三条 年报信息披露相关人员应当严格执行《企业会计准则》 及相关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财 务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。年 报信息披露相关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册会计师独立、 客观地进行年度报告审计工作。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求 ...

北京铜牛信息科技股份有限公司 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露 的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提 前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息 的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何 单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未 披露的信息。 证券及其衍生品种同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披 露义务人在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法 规和中国证监会的规定。 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京铜牛信息科技股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）的信息披露行为，确保公司信息披露内容的真实、 准确、完整，切实维护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法 ...