广联航空工业股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理办法 第一章 总则 第五条 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信 义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资 产重组、对外投资、资金占用、借款、代偿债务、代垫款项、担保等方式损害公 司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股 1 东的利益。 第六条 公司董事、高级管理人员及下属子公司董事长、总经理对维护公司资 金和财产安全有法定义务和责任，应按照有关法规和《公司章程》的规定勤勉尽 职履行自己的职责。 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司与控股股东、实际控制人及其他 关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《关于进一步做好清理大股东占用上市公司资金工作的通知》等有关法 律、法规、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本办法。 第二条 公司及纳入公 ...

广联航空工业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文 件以及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所，是指公司根 据有关法律法规的要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计 业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核同意，再经董事会、股东会审议，不得在董事会、股东会审议决定前 聘请会计师事务所开展审计业 ...

广联航空工业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及 《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （七）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所规定 的其他信息披露义务人。 第五条 本制度适用于公司及其分支机构、子公司。 第二章 重大信息的范围 ...

广联航空工业股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （于涛） 各位股东（股东代表）： 本人作为广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格按 照《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律法规以及《广联航空工业股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《广联航空工业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制 度》）的有关规定，勤勉尽责，认真参加公司董事会，慎重审议董事会和董事会 专门委员会的各项提案，并对审议的相关事项基于独立立场发表独立客观的意见， 致力于维护全体股东尤其是中小股东的利益，切实履行了独立董事的责任与义务。 现就独立董事 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人，于涛，男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授。1987 年 7 月至 1994 年 6 月，就职于东北林业大学，任数学系教师； 1994 年 7 月至今，就职于哈尔滨工程大学，历任理学院讲师、副教授，现任数学 ...

广联航空工业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第五条 首届战略委员会委员由董事长提名，其他由提名委员会提名，由董 事会选举产生。战略委员会设召集人一名，由董事长提名、董事会审议通过产生， 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章程》规定的任 职条件。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的职责权限如下： 第一条 为适应广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 战略委员会委员 第四条 ...

广联航空工业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合 ...

广联航空工业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章以及《广联 航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 经董事会授权，公司证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披 露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会 秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询 问）、服务工 ...

广联航空工业股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构， 保证公司科学、安全与高效地作出决策，明确公司股东会、董事会、总经理等组 织机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险，依据《中华人民 公司共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、 规范性文件及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称公司对外投资事项是指公司为获取未来收益而将一定数量 的货币资金、股权或者经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动，包括但不限于下列行为： 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期 投资主要指公司购入的能够随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资， 包括上市公司股票、债券、基金、外汇等交易性金融资产。长期投资主要指投资 期限超过一年，或不能随时变现或不准备变现的各 ...

广联航空工业股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的对外担保行 为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）、《上 市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《广联航空工业股份有限公司信息披露管理办法》（以下简称《信 息披露管理办法》）之规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本管理办法适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称子 公司）。子公司在其董事会或股东会做出决议后，及时通知公司董事会秘书、依 照本办法履行相关信息披露义务。 第四条 本管 ...

广联航空工业股份有限公司 第一章 总则 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第二章 董事、高级管理人员股份 ...