广联航空工业股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平性原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规章以及《广联 航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。 第三条 经董事会授权，公司证券部具体负责公司内幕信息的监管及信息披 露工作。董事会秘书为公司内部信息保密工作负责人。证券事务代表协助董事会 秘书做好内幕信息保密工作。 第四条 董事会秘书和证券部统一负责证券监管机构、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（询 问）、服务工 ...

广联航空工业股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文 件以及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所，是指公司根 据有关法律法规的要求，聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、 出具审计报告及内部控制报告的行为。公司聘任会计师事务所从事其他法定审计 业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当先经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核同意，再经董事会、股东会审议，不得在董事会、股东会审议决定前 聘请会计师事务所开展审计业 ...

广联航空工业股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资 金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募 集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合 ...

广联航空工业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总 则 第一条 为促进广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）的规范运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）等法律法规及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。 公司应当设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守法律法规及《公司章程》的相关规定，承担公司高级管 理人员的相关责任和义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，由公司董事、副总经理、财务负责人或者《公司 章程》规定的其他高级管理人员担任。有下列 ...

广联航空工业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广联航空工业股份有限公司（以下简称公司或上市公司）与投 资者和潜在投资者（以下统称投资者）之间的信息沟通，增进投资者对公司的了 解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一步 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称《自律监管指引第 2 号》）等法律、法规、规章、规范性文件及《广联航空工业 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《广联航空工业股份有限公司信 息披露管理制度》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重 投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合 ...

第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格的公司，其类型包括： （一）全资子公司； （二）公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控股 50%以上（不含 50%）或派出董事占其董事会绝大多数席位（控制其董事会）的子公司； （三）持有其股权在 50%（含）以下但能够实际控制的公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有资产收益、重大决策、选择管理者、股份处置等股东权利，并 负有对子公司指导、监督和相关服务的义务。 广联航空工业股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）子公司的管 理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者合法权益，促进子公司规范 运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规、规范性文件 以及《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产 ...

广联航空工业股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部 报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、 全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律法规及 《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的要求，结合公 司实际，制定本制度。 第二条 公司重大信息报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股 票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员和公司，应当在第一时间将相关信息向公司董事会和董事会秘 书报告的制度。 第三条 当董事会秘书需了解重大事项的情况和进展时，相关部门及人员应 予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求提供相关资料。 第四条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （七）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及证券交易所规定 的其他信息披露义务人。 第五条 本制度适用于公司及其分支机构、子公司。 第二章 重大信息的范围 ...

广联航空工业股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第五条 首届战略委员会委员由董事长提名，其他由提名委员会提名，由董 事会选举产生。战略委员会设召集人一名，由董事长提名、董事会审议通过产生， 负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员必须符合有关法律、法规或《公司章程》规定的任 职条件。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务规定适用于战略委员会委员。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的职责权限如下： 第一条 为适应广联航空工业股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效率和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规、规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 战略委员会的主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行 研究并提出建议。 第二章 战略委员会委员 第四条 ...

广联航空工业股份有限公司 第一章 总则 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管 理，进一步明确管理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《广联航空工业股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。 第二章 董事、高级管理人员股份 ...

广联航空工业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广联航空工业股份有限公司（以下简称公司或上市公司） 法人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分 发挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》） 以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作 （2023年修订）》等法律、法规、规范性文件及《广联航空工业股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受上 市公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对上市公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定 ...