中天国富证券有限公司 关于三河同飞制冷股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"或"保荐机构"）作 为三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"同飞股份"或"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》等法律法规的要 求，对同飞股份控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和部分中 层管理人员等进行了培训，培训情况如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 培训时间：2023年12月7日 关政策。 培训地点/形式：视频会议线上培训 培训人员：陈刚 培训对象：控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和部分中 层管理人员 二、培训主要内容 本次培训的主要内容如下： 1、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则（2022年修订）》； 2、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份 实施细则》； 3、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等其他业务规则； 4、《证监会统筹一二级市场平衡 优化IPO、再融 ...

公司发展方向 - 快速推进储能领域温控业务,扩大业务规模,在发电侧、电网侧以及用户侧等领域进行布局,进一步满足全业务、全场景和个性化定制服务的应用需求,提高公司产品市占率,拓展优质客户资源,实现与行业内优质客户深度绑定[3] - 扩大纯水冷却单元在电力电子装置领域的应用,巩固和提高公司产品在国内数控装备领域的竞争优势,进一步应用于技术更先进的数控装备[3][4] - 扩大产品海外市场销售比重,与更多全球著名高端数控装备厂商建立更加紧密的业务协作[3] - 拓展液冷解决方案在数据中心温控领域的应用,构建液冷平台,推广多场景液冷技术的应用,助力数据中心行业绿色节能发展[3] - 通过自主创新和消化吸收再创新,实行精益生产,提升快速交货能力和大批量交货能力,将工业温控设备产品的设计、制造达到同期国际先进水平[3] 公司竞争优势 - 产品具有严苛环境下的高可靠性、高精度温度控制、高能效的特点,同时公司具有生产及供应链的规模化优势[6] - 基于各类定制化解决方案的成熟经验,以及关键部件和软件的自制研发能力,形成了产品迭代和产品交付的快速响应优势[6][7] - 随着生产经营规模的持续扩大,公司规模优势日益凸显,在供应链管理、成本控制、技术持续迭代、客户服务等方面拥有较强实力,可在保证产品质量稳定的同时实现高效生产[7] 储能领域液冷产品发展 - 目前储能温控领域中,液冷温控产品占比逐步提升,特别是高倍率充放电场景以液冷方案为主[8] - 公司会通过控制精度、产品可靠性、安全性、温度均匀性等多方面的提升进一步提高储能领域液冷产品的市场份额[8]

公司经营情况 - 公司2023年前三季度实现营业收入13.27亿元,同比增长98.02%;第三季度实现营业收入6.21亿元,同比增长131.49% [1] - 公司2023年前三季度实现归母净利润1.41亿元,同比增长64.05%;第三季度实现归母净利润0.74亿元,同比增长96.41% [1] - 公司2023年前三季度毛利率为27.39%,同比上涨0.42%,主要是下游行业市场规模与需求持续扩大,公司通过优化产线、提升操作技能等方式提高了劳动生产率 [3] 海外市场拓展 - 通过德国全资子公司ATF,获取国际前沿的市场信息,与一些行业知名跨国公司在欧洲达成合作 [4] - 公司产品在国内市场的成熟应用,也促进了与国际合作的推广 [4] 研发投入 - 公司2023年前三季度研发投入达到6,046.74万元,占比4.56%,同比增长107.11%,主要系研发人员增加、职工薪酬增加及直接投入增加所致 [5] - 公司采取自主研发为主,与高等院校、上下游产业伙伴协同设计开发的方式,推动新产品、新工艺、新技术走向市场 [5] 储能领域拓展 - 公司凭借多年的技术积累,已具备较强的研发实力和较大的产能规模,为储能领域客户匹配了相关液冷和空冷产品 [6] - 未来将通过精准控温、高可靠性、高安全性、温度均匀性等综合优势,进一步拓展储能温控产品市场 [6] - 随着液冷温控产品逐渐成为趋势,公司产品得益于在数控装备、电力电子行业积累的液冷温控优势,应用于各类储能温控场景 [6] 销售模式 - 公司采用事业部制形式进行分类管理,根据客户所处行业划分为装备制造、新能源等事业部 [8] - 公司采取"顾问型直销"方式,经过多年的培养,形成了一支熟知行业需求、精通行业技术的销售团队 [8] - 在与客户接洽阶段,精准识别客户需求,为客户提供专业的解决方案;在产品开发端,与客户进行协同设计,提供个性化解决方案 [8]

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入621,365,137.68元，同比增长131.49%；年初至报告期末为1,326,501,599.43元，同比增长98.02%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润73,842,826.93元，同比增长96.41%；年初至报告期末为140,876,539.44元，同比增长64.05%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润71,410,616.17元，同比增长117.81%；年初至报告期末为129,457,409.41元，同比增长88.28%[4] - 本报告期基本每股收益0.44元/股，同比增长100.00%；年初至报告期末为0.84元/股，同比增长64.71%[5] - 2023年1 - 9月营业收入1326501599.43元，较2022年同期增长98.02%，主要因销售规模扩大[13] - 2023年1 - 9月投资收益7457629.64元，较2022年同期减少62.19%，因银行理财产品投资减少[13] - 2023年第三季度营业外收入55488.24元，较2022年同期减少98.77%，因上期收到上市奖励补助[14] - 2023年1 - 9月收到的税费返还5319443.17元，较2022年同期增长334.61%，因增值税税费返还[15] - 2023年年初到报告期末营业总收入13.27亿元，较上期的6.70亿元增长98.02%[31] - 2023年年初到报告期末投资收益745.76万元，较上期的1972.35万元下降62.19%[31] - 公司2023年第三季度净利润为1.4087653944亿元，上年同期为0.8587580163亿元[33] - 基本每股收益为0.84元，上年同期为0.51元[34] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.579406813亿元，上年同期为3.8475076亿元[36] 成本和费用（同比环比） - 2023年1 - 9月营业成本963178201.87元，较2022年同期增长96.88%，因营业收入增加[13] - 2023年1 - 9月销售费用41546352.66元，较2022年同期增长114.13%，因销售人员及薪酬等增加[13] - 2023年1 - 9月研发费用60467425.05元，较2022年同期增长107.11%，因研发人员及投入增加[13] - 2023年1 - 9月信用减值损失 - 19299716.82元，较2022年同期减少2034.62%，因计提应收款项坏账准备增加[13] - 2023年1 - 9月支付给职工以及为职工支付的现金203758247.25元，较2022年同期增长66.25%，因人员及薪酬增加[15] - 2023年年初到报告期末营业总成本11.60亿元，较上期的5.93亿元增长95.92%[31] 其他财务数据 - 本报告期末总资产2,192,522,431.43元，较上年度末增长17.94%；归属于上市公司股东的所有者权益1,710,540,243.59元，较上年度末增长4.83%[5] - 2023年9月30日交易性金融资产81,067,664.77元，较2022年12月31日减少81.57%[11] - 2023年9月30日应收账款701,256,032.45元，较2022年12月31日增长104.04%[11] - 2023年9月30日资产总计21.93亿元，较1月1日的18.59亿元增长17.94%[28] - 2023年9月30日流动资产合计14.54亿元，较1月1日的12.68亿元增长14.60%[27] - 2023年9月30日非流动资产合计7.39亿元，较1月1日的5.91亿元增长24.92%[28] - 2023年9月30日负债合计4.82亿元，较1月1日的2.27亿元增长112.07%[29] - 2023年9月30日固定资产为3.97亿元，较1月1日的3.23亿元增长22.80%[28] - 2023年9月30日使用权资产为1502.84万元，较1月1日的187.47万元增长701.61%[28] - 2023年9月30日股本为1.68亿元，较1月1日的0.94亿元增长79.99%[29] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数13248人，张国山持股比例33.17%，持股数量55890000股[17] - 香港中央结算有限公司持股比例2.01%，持股数量3384946股[18] - 中国银行股份有限公司－华夏数字经济龙头混合型发起式证券投资基金持股比例1.26%，持股数量2130006股[18] - 彬元资本有限公司－美世投资基金1持股比例0.44%，持股数量749440股[18] 股权激励 - 第一期限制性股票激励计划首次授予数量由71.60万股调整为128.88万股，预留数量由18.60万股调整为33.48万股，授予价格由63.80元/股调整为35.00元/股[21][22] - 2023年8月22日以35.00元/股价格向24名激励对象授予33.48万股预留限制性股票[22] - 2023年10月9日以25.60元/股价格向144名激励对象授予266.50万股限制性股票[24] 授信情况 - 公司向银行申请不超过60000万元综合授信额度[25] - 截至报告期末，取得兴业银行三河支行授信15000万元，已使用4769.57万元[25] - 取得中国银行三河支行授信10000万元，已使用6029.93万元[25] 公司治理 - 2023年8月11日完成董事会、监事会换届选举及聘任高级管理人员[20] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为 - 0.88941742亿元，上年同期为0.2416508586亿元[37] - 收回投资收到的现金为12.47亿元，上年同期为14.84亿元[37] - 投资活动产生的现金流量净额为1.8487076057亿元，上年同期为1.7988596819亿元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为 - 0.7905494513亿元，上年同期为 - 0.52762195亿元[38] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为0.100405184亿元，上年同期为 - 0.044189161亿元[38] - 现金及现金等价物净增加额为0.1787812528亿元，上年同期为1.5084696744亿元[38] - 期末现金及现金等价物余额为2.3483830694亿元，上年同期为2.4767318004亿元[38] 其他收益 - 本报告期计入当期损益的政府补助1,785,161.21元，年初至报告期期末为6,827,496.94元[7] - 本报告期交易性金融资产公允价值变动损益及投资收益1,075,104.41元，年初至报告期期末为6,559,061.54元[7]

证券代码：300990 证券简称：同飞股份 公告编号：2023-098 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会议 于 2023 年 10 月 13 日以专人送出、电话、邮件等方式通知了公司全体监事。会 议于 2023 年 10 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。会议应出席监事 3 名， 实际出席监事 3 名。会议由监事会主席高淑春女士主持。会议的召开符合《公司 法》及《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 三河同飞制冷股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 经审核，监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制符合法律、行政 法规等相关规定，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定， 报告所披露的信息真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com ...

三河同飞制冷股份有限公司 关于 2023 年前三季度计提信用减值准备和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 证券代码：300990 证券简称：同飞股份 公告编号：2023-100 币种：人民币 | | | 1 | 一、信用减值准备 | 应收账款坏账准备 | 18,901,834.41 | | --- | --- | --- | | | 应收票据坏账准备 | 163,730.00 | | | 其他应收款坏账准备 | 234,152.41 | | 二、资产减值准备 | 存货跌价准备 | 2,605,033.09 | | | 合同资产减值准备 | 545,906.53 | | | 合计 | 22,450,656.44 | 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 24 日召开 第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议，分别审议通过了《关于 2023 年前三季度计提信用减值准备和资产减值准备的议案》，现就具体情况公告 如下： 一、本次计提信用减值准备和资产减值准备的情况概述 （一）计提信用减值准备和资 ...

证券代码：300990 证券简称：同飞股份 公告编号：2023-101 三河同飞制冷股份有限公司 关于部分暂时闲置募集资金现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日召开 第二届董事会第二十一次会议和第二届监事会第十八次会议，并于 2023 年 5 月 18 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金 （含超募资金）及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用暂时闲置募集 资金（含超募资金）不超过人民币 20,000 万元及自有资金不超过人民币 50,000 万元进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在上 述投资额度和期限范围内资金可滚动使用。 公司独立董事、保荐机构对上述事项均发表了明确同意的意见。具体内容详 见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用部分暂时 闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023- 037） ...

证券代码：300990 证券简称：同飞股份 公告编号：2023-097 三河同飞制冷股份有限公司 第三届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第五次会议 于 2023 年 10 月 13 日以专人送出、电话、邮件等方式通知了公司全体董事，会 议于 2023 年 10 月 24 日以现场及通讯会议的方式在公司会议室召开。会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由公司董事长张国山先生主持，公司其他 相关人员列席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》及《公司章程》 的相关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》 董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制符合法律、行政法规等相 关规定，其内容与格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，报告所披 露的信息真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登于巨潮资 ...

三河同飞制冷股份有限公司 监事会关于第二期限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见 三河同飞制冷股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理办法》")、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律、法规及规范性 文件和《公司章程》等有关规定，对第二期限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"）首次授予激励对象名单进行核查，并就有关情况发表核查意见如下： 二、本激励计划首次授予的激励对象为公司（含子公司）董事、高级管理人 员、核心技术人员及核心业务人员（不包括单独或合计持股 5%以上的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女，以及独立董事、监事）。 三、本激励计划首次授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法 规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》规定的激励对 1 象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划 ...

证券代码：300990 证券简称：同飞股份 公告编号：2023-092 三河同飞制冷股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 1、股东大会召开时间： （1）现场会议召开时间：2023 年 10 月 9 日下午 14:30。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 10 月 9 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 10 月 9 日上 午 9:15 至下午 15:00。 2、会议地点：河北三河经济开发区崇义路 30 号，办公楼四层会议室。 其中：出席现场会议的股东及股东授权委托代表共 5 人，代表公司股份 126,360,000 股，占公司有表决权股份总数的 75.0000％；参加本次股东大会网络 投票的股东及股东授权 ...