证券代码：301000 证券简称：肇民科技 公告编号：2025-015 上海肇民新材料科技股份有限公司 第二届董事会第二十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于签订建设工程施工合同的议案》 经审议，本次签订建设工程施工合同是投资建设"年产八亿套新能源汽车 部件及超精密工程塑料部件生产新建项目"，是基于公司中长期战略发展规划， 满足公司未来发展需求。不会影响公司现有业务的正常开展，不会对公司本年 度的财务状况及经营成果产生重大影响，不存在损害上市公司和全体股东利益 的情形。 本议案已经公司董事会战略委员会 2025 年第一次会议审议通过。 表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票。 1 具体内容详见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订建设工程施工合同的公告》。 2、审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司 2024 年半年度权益分派已实施完毕，根据 ...

激励计划 - 监事会核查2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单[1] - 激励对象为中层及核心人员，不含特定人员[2] - 激励对象符合规定条件，无不得成为情形[2] - 监事会同意本次激励计划预留授予激励对象名单[4] - 监事会发表核查意见日期为2025年4月2日[5]

限制性股票授予情况 - 限制性股票预留授予日为2025年4月2日[2] - 预留授予数量为19.00万股，约占公司股本总额24,215.9450万股的0.08%[2] - 预留授予价格为6.68元/股[4] - 本次激励计划拟首次授予激励对象57人，授予总量149.60万股，占公司股本总额的0.62%[5] - 中层管理人员、核心技术（业务）人员获授125.60万股，占授予总量的83.96%，占公司股本总额的0.52%[5] - 预留部分为24.00万股，占授予总量的16.04%，占公司股本总额的0.10%[5] 激励计划有效期与归属比例 - 激励计划有效期自首次授予之日起最长不超过60个月[8] - 首次授予的限制性股票三个归属期比例分别为40%、30%、30%[11] - 若预留部分在2024年第三季度报告披露前授予，三个归属期比例分别为40%、30%、30%；若在披露后授予，前两个归属期比例分别为50%、50%[11][12] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票考核年度为2024 - 2026年，2024年以2023年净利润为基数目标增长率20%、触发值15%，后续年份目标值分别为44%、73%，触发值分别为21%、33%；以对应考核年度上一年度净利润为基数目标增长率均为20%，触发值分别为15%、10%、10%[18][20] - 预留部分若2024年第三季度报告披露前授予，业绩考核目标与首次授予一致；若之后授予，考核年度为2025 - 2026年，业绩目标同首次授予对应年份[22] 归属条件与比例计算 - 激励对象获授限制性股票需满足公司未出现特定情形等条件方可归属[14] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[17] - 公司层面归属比例为净利润增长率A和B对应指标系数X与Y的孰高值，计算结果向下取整至百分比个位数[20][23] - 激励对象个人绩效考核结果分A、B、C、D四级，对应个人层面归属比例分别为100%、80%、60%、0%[26] - 激励对象当期实际归属限制性股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[26] 时间进程 - 2024年7月2日，公司董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[28] - 2024年7月3日，公司披露独立董事征集表决权公告[28] - 2024年7月3 - 12日，公司对首次授予激励对象名单公示，期满无异议[29] - 2024年7月18日，公司股东大会审议通过激励计划相关议案[29] - 2025年4月2日向40名激励对象授予19.00万股限制性股票，授予价格为6.68元/股[33][37][38][39][40] 其他信息 - 2024年半年度以总股本242,159,450股为基数，每10股派发现金红利2元，合计派48,431,890元，授予价格由6.88元/股调至6.68元/股[34] - 选择Black - Scholes模型以2025年4月2日为基准日对19万股限制性股票测算，标的股价44.98元/股[47] - 有效期分别为12个月、24个月，历史波动率为28.0831%、24.0905%[47] - 无风险利率为1.5454%、1.5791%，股息率为3.6582%[47] - 预留授予限制性股票需摊销总费用685.15万元，2025 - 2027年分别摊销387.98万元、255.21万元、41.96万元[49] - 激励对象认购及缴税资金自筹，公司不为归属提供财务资助并代扣个税[46] - 公告发布时间为2025年4月3日[66]

激励计划人员 - 2024年限制性股票激励计划预留授予40名中层及核心人员[1] 激励计划股份 - 预留授予限制性股票19.00万股，占授予总量12.70%[1] - 预留授予股票占公司股本总额0.08%[1] 激励计划限制 - 激励对象获授股票累计不超股本总额1%[1] - 全部有效激励计划涉及股票不超股本总额20%[1] 激励对象排除 - 预留授予激励对象不包括特定人员[1]

激励计划 - 2024年7月2 - 18日激励计划经董事会、监事会审议，股东大会批准并授权[1][2][3] - 2025年4月2日会议通过调整2024年限制性股票激励计划授予价格议案[4] - 限制性股票授予价格由6.88元/股调整为6.68元/股[8] 利润分配 - 2024年9月12日股东大会通过半年度利润分配方案[6] - 以2024年6月30日总股本派现48,431,890元，9月26 - 27日为登记、除权除息日[6]

北京德恒（杭州）律师事务所 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划授予价格调整、向激励 对象授予预留限制性股票事项的 法律意见 | 德恒或本所 | 指 | 北京德恒（杭州）律师事务所 | | --- | --- | --- | | 肇民科技或公司 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划（草案）》 | | 《激励计划（草案）摘 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | 要》 | | 制性股票激励计划（草案）摘要》 | | 《考核管理办法》 | 指 | 《上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限 | | | | 制性股票激励计划实施考核管理办法》 | | 激励计划、本激励计划 | 指 | 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制 | | | | 性股票激励计划 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足 | | 制性股票 | | 相应归属条件后分次获得并登记的本公司股票 | ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海肇民新材料科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划的预留授予情况 7 | | | 一、本次激励计划限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、关于本次授予与股东大会审议通过的激励计划存在差异的情况说明 9 | | 第六章 | 本次激励计划授予条件成就情况说明 10 | | 一、 | 限制性股票的授予条件 10 | | 二、 | 董事会对授予条件成就的情况说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问意见 12 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司、上市公司 | 指 | 上海肇民 ...

资金使用 - 公司可使用不超3.2亿元闲置募集资金和不超4亿元自有资金进行12个月现金管理[1] 投资项目 - 恒泰证券恒泰收益凭证恒富38号金额5000万元，预计年化收益率2.60%，实际收益65.89万元[2] - 中国银行上海金山支行人民币结构性存款（CSDVY202417698）金额6000万元，预计年化收益率0.85%或2.45%，实际收益38.66万元[2] - 中国农业银行上海金山支行定期存款金额250美元，预计年化收益率4.73%，实际收益0.98美元[3] - 中国银行上海金山支行人民币结构性存款（CSDVY202502605）金额2000万元，预计年化收益率0.65%或2.3%，实际收益4.03万元[3] - 兴业银行上海金山支行人民币结构性存款金额3000万元，预计年化收益率1.3%或2.15%，资金来源为募集资金[4] - 中国银行上海金山支行人民币结构性存款（CSDVY202504329）金额8000万元，预计年化收益率0.85%或2.35%，资金来源为募集资金[4] - 中信证券财富安享1号FOF单一资产管理计划金额3000万元，预计年化收益率3%-4%，资金来源为自有资金[9] 未到期余额 - 截至公告日，公司闲置募集资金和自有资金现金管理未到期余额分别为1.6亿元和2.4亿元[9] 小额投资 - 中信证券信盈一年持有期债券型集合资产管理计划投资2000元，收益3% - 4%，期限2024 - 6 - 27至2025 - 4 - 14[10] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款投资2000元，收益1.3%或2.24%，期限2024 - 12 - 27至2025 - 04 - 07[10] - 招银理财招睿和鼎高评级封闭161号固定收益类理财计划投资3000元，收益2.2% - 3.0%，期限2024 - 12 - 31至2025 - 04 - 09[10] - 中国银行人民币结构性存款投资3000元，收益0.85%或2.3%，期限2024 - 12 - 31至2025 - 04 - 08[10] - 上海农村商业银行公司结构性存款2024年第323期投资3000元，收益1.3%或1.95%，期限2025 - 01 - 02至2025 - 04 - 07[10] - 阳光金丰利乐享128期投资1000元，收益2.3% - 2.9%，期限2025 - 01 - 13至2025 - 04 - 22[10] - 中信证券财富安享1号FOF单一资产管理计划投资3000元，收益3% - 4%，期限2025 - 02 - 13至2025 - 05 - 27[10] - 招银理财招睿鑫鼎60天持有1号固定收益类理财计划投资5000元，收益2.2% - 3.1%，期限2025 - 02 - 19至2025 - 05 - 27[10] - 兴业银行企业金融人民币结构性存款投资3000元，收益1.3%或2.15%，期限2025 - 03 - 04至2025 - 05 - 29[11] - 中国银行人民币结构性存款投资8000元，收益0.85%或2.35%，期限2025 - 03 - 05至2025 - 05 - 29[11]

投资者关系活动信息 - 活动时间为2025年2月11日 - 2025年3月4日 [4] - 活动地点包括公司会议室、上海浦东、深圳、无锡 [4] - 活动类别有特定对象调研、券商策略会、电话交流会议 [2] - 参与单位众多，如2月11日券商策略会有上海大朴、中信保诚等；2月12日特定对象调研有瑞银证券、嘉合基金等 [2][3] - 上市公司接待人员为董事、副总经理、董事会秘书肖俊先生 [4] 公司基本情况介绍 - 肖俊先生向投资者介绍公司发展历程、产品特点、产品应用、客户及生产经营等情况 [4] 公司问答要点 核心竞争力 - 核心竞争力体现为出色的精密注塑生产能力，是精密注塑模具开发、注塑生产过程管控、注塑产品品质检验的综合能力 [4] - 基于此能力，公司能承接汽车发动机周边等核心功能结构部件以及高端厨卫家电核心功能部件，以工程塑料或特种工程塑料为原材料，加工难度大 [4][5] 未来市场战略 - 拓展汽车（含新能源汽车）和高端家电精密零部件市场份额 [5] - 在汽车行业成为精密功能注塑件主流一供的核心供应商，在新能源车市场专注热管理模块和三电系统精密零部件开发，提高单车价值量和市场占有率，寻找机会直接配套主机厂 [5] - 在家电行业保持并扩大高端家电核心功能零部件市场占有率，开拓国际市场，寻找新利润增长点 [5] 研发进展 - 热管理模块等产品相继量产，被多家主流新能源车品牌应用 [5] - 凭借特种工程塑料和精密零部件制造经验，积极与客户共同开发人形机器人精密零部件新品，开发与经营工作有序进行，后续进展按规定披露，新产品规模化有不确定性 [5][6] 合作情况 - 截至目前暂未与杭州宇树科技有限公司合作，产品暂未应用于飞行汽车 [6]

会计政策变更 - 2025年3月7日公告会计政策变更[9] - 2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第17号》，无重大影响[7] - 2024年1月1日起执行《企业会计准则解释第18号》，追溯调整可比期间报表[7] - 变更符合法规及公司实际，不损害公司及股东利益[7]