资金占用管理 - 制定防范控股股东及关联方占用资金管理制度[3] - 资金占用分经营性和非经营性[4] - 会计师事务所审计需对关联方占用资金情况出具专项说明[6] 责任与组织 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[9] - 设立防范资金占用领导小组，董事长任组长[10] 股东权益 - 1/2以上独立董事提议并经董事会批准，可申请冻结控股股东股份[11] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上股东可报告并提请召开临时股东会[11] 清欠规定 - 违规资金占用应制定清欠方案并报告公告[11] - 被占用资金原则上以现金清偿[12] - 关联方用非现金资产清偿需满足多项规定[13] 违规处理 - 公司董事等协助侵占资产，董事会将处分直接责任人，提议罢免负有重大责任的董事[15] - 公司原则上不向关联方提供担保，董事需控制担保债务风险并承担连带责任[15] - 公司或子公司发生关联方非经营性资金占用，将处分相关责任人[15] - 公司或子公司违规致关联方非经营性占用资金等给投资者造成损失，将追究责任人法律责任[15] 制度生效 - 本制度未规定的适用国家法律、法规和《公司章程》[18] - 本制度经股东会审议通过后生效，修改时亦同[18]

选聘流程 - 选聘会计师事务所应经审计委员会、董事会审议，股东会决定[4] - 独立董事或1/3以上董事可提聘请议案[10] - 审计委员会负责选聘及监督，制定流程及内控[24] - 审计委员会提出拟选聘事务所及费用建议，提交决策[24] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[14] 费用规定 - 聘任期内审计费用降20%以上需说明金额、定价原则等[15] 人员任期 - 连续聘用同一审计项目合伙人、签字注册会计师不超5年[16] - 承担首次上市审计业务，上市后连续执行不超2年[18] 文件保存 - 选聘、评审等文件资料保存至少10年[19] 改聘与更换 - 执业质量有重大缺陷应改聘[21] - 更换应在被审计年度第四季度前完成[22] 信息披露 - 年报披露事务所、合伙人服务年限及审计费用等[25] - 每年披露对事务所履职及监督情况报告[25] - 变更事务所需披露前任情况、原因及沟通情况等[25] 其他规定 - 会计师事务所主动终止，审计委员会了解原因并报告[22] - 审计委员会对特定情形保持谨慎关注[26] - 制度依相关法规、章程执行，董事会解释[28][29] - 制度经董事会制订修订，股东会审议通过生效[30]

监事会会议召开时间 - 定期会议每六个月召开一次[6] - 特定情况十日内召开临时会议[6] 会议通知与提案时间 - 主席收到提议三日内发临时会议通知[8] - 定期和临时会议分别提前十日和五日发书面通知[10] - 征集提案和征求意见至少用两天[6] 会议举行与决议规则 - 过半数监事出席方可举行会议[15] - 决议需半数以上监事同意[17] 资料保存与制度生效 - 会议资料保存十年以上[22] - 制度经股东会审议通过生效及修改[23]

委员会组成与选举 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，需两名独立董事[6] - 委员由董事长等提名，选举由全体董事过半数通过[6] 任职与会议规定 - 独立董事连续任职不超六年[6] - 会议提前三天通知，会前三天提供资料[14] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[16] 薪酬与考评流程 - 董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过实施[11] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[11] - 委员会考评先述职自评，再绩效评价，报报酬和奖励方式[11][12] 资料保存与细则施行 - 会议记录由董事会秘书保存，资料档案至少保存10年[16] - 工作细则自董事会决议通过之日起施行[18]

会议召开 - 董事会每年至少上下半年各开一次定期会议[6] - 七种情形下董事会应召开临时会议[11] - 董事长应十日内召集并主持董事会会议[9] - 定期和临时会议分别提前十日和三日发书面通知[12] - 定期会议书面通知变更需提前三日发变更通知[14] 会议出席 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] - 董事原则上应亲自出席，不能出席需书面委托[17] - 审议关联交易有委托限制[18] - 一名董事不得接受超两名董事委托[19] 会议方式 - 董事会会议以现场召开为原则[20] - 视频、电话会议需全程录音[33] 会议决议 - 提案通过须超全体董事半数投赞成票[26] - 担保和提供财务资助有额外同意要求[26] - 关联董事回避表决有相关规定[28] - 提案未通过一个月内不应再审议[31] - 部分情况会议应暂缓表决[32] 其他 - 董事会会议档案保存十年以上[39] - 规则术语含义及生效解释规定[40]

董事会秘书任职要求 - 应由公司董事等高级管理人员担任，需具备相关专业知识和资格证书，有七种情形的人士不得担任[9] 聘任与解聘 - 聘任前向深交所提交推荐书、简历、资格证书复印件等文件[11] - 聘任后及时公告并提交聘任书、通讯方式等文件，变更需提交变更资料[11] - 解聘需充分理由，解聘或辞职时董事会向深交所报告并公告[26] 职责范围 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[7] - 组织筹备董事会和股东会，保障记录准确，保管文件和记录[13] - 协调组织信息披露，建立健全制度，知晓重大经营决策和信息资料[14] - 负责股价敏感资料保密，外泄时采取补救措施并报告深交所[15] - 协调市场推介、来访接待、处理投资者关系等工作[15] 特殊情况处理 - 拟聘任有特定情况及时披露并提示风险，截止日为董事会审议聘任议案日期[10] - 空缺时先由董事长代行职责，后指定董事或高管代行并备案[26] - 空缺超三个月，董事长代行直至正式聘任[27] 其他规定 - 作会议记录至少保存十年[18] - 聘任时另聘证券事务代表，秘书不能履职时代行职责[27] - 对公司负有忠实和勤勉义务，委托职责需经董事会同意[29] - 出现特定情形，一个月内解聘[29] - 被解聘离任前接受审查并移交文件和事项[29] - 聘任时签订保密协议[29] - 工作细则未尽事宜按国家法规和公司章程执行[31] - 工作细则经董事会审议通过后生效，解释权归董事会[33][34]

2024年履职情况 - 独立董事出席全部8次董事会和5次股东会，对议案均投赞同票[5] - 各委员会召开会议，独立董事审查多项关键事项[6][8][9][10] - 独立董事未提召开董事会等要求[17] 履职关注重点 - 关注公司经营、战略、市场及信息披露等[13][14] - 核查重大事项，保障决策合规[13] 2025年展望 - 独立董事将继续履职，维护股东权益[17]

2024年履职情况 - 独立董事亲自出席全部8次董事会会议和5次股东会，均投赞同票[5] - 战略委员会召开6次会议，审议多个议案[6] - 提名委员会召开1次会议，调整审计委员会委员[7] - 审计委员会召开5次会议，审查议案并与机构沟通[8] - 专门委员会举行3次会议，审查事项并提建议[9] 履职方式与职责 - 现场考察公司，与多方紧密沟通[10] - 深入了解公司情况，与管理层交流[11] - 关注信息和政策，维护公司和股东权益[12] - 核查重大事项，确保决策科学合规[12] - 推动内控体系优化，健全信披制度[13] 未来展望 - 2025年独立董事将继续履行职责，维护股东权益[17]

定期报告编制与披露 - 公司应在会计年度结束之日起四个月内编制年度报告，财务报告需审计[13] - 公司应在经董事会批准后两个工作日内向深交所报送年度报告[13] - 公司应在会计年度上半年结束之日起两个月内编制半年度报告[14] - 公司应在第一季度和第三季度结束后一个月内编制季度报告[16] - 公司第一季度报告披露时间不能早于上一年度年度报告披露时间[16] 业绩预告与披露 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上等情形，应在会计年度结束一个月内业绩预告[16] - 定期报告披露前业绩泄露或交易异常波动，应及时披露财务数据[16] 重大事项披露 - 重大诉讼、仲裁事项涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[24] - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押或者报废超该资产的30%需及时披露[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司情况发生或拟发生较大变化需及时披露[27] - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权需及时披露[27] - 交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的10%以上需及时披露[29] - 交易标的在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[29] - 交易标的在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超100万元需及时披露[29] - 交易的成交金额占上市公司最近一期经审计净资产的10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[29] - 交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上且绝对金额超100万元需及时披露[29] - 董事长、总经理、董事（含独立董事），或三分之一以上的监事提出辞职或者发生变动需及时披露[27] 披露流程与责任 - 公司应在重大事件最先触及董事会或监事会作出决议等四个时点后及时履行首次披露义务[30] - 重大事件处于筹划阶段出现难以保密等情形时公司应及时披露相关情况[30] - 公司履行首次披露义务后应遵循分阶段披露原则并及时提示风险[31] - 对外发布信息需经提供信息部门负责人核对等流程[33] - 定期报告由高级管理人员编制草案，经董事会审议、监事会审核后由董事会秘书组织披露[33] - 临时报告由董事会秘书组织起草或审核，重大事项需经审议通过后披露[35] - 向证券监管部门报送的报告由董事会秘书或指定部门草拟，审核后报送并通报相关人员[35] - 重大事件信息由相关人员报告董事长和董事会秘书，经评估、审批后披露[36] - 未公开信息按规定流程流转、审核及披露，公开披露后反馈结果[38] - 公司收到监管部门文件，董事会秘书应报告董事长并通报相关人员[39] - 持有公司5%以上股份的股东等应承担信息披露义务[42] 其他规定 - 公司证券投资部信息披露文件资料档案保存期为十年[45] - 监事会对外披露违规行为应提前十天书面通知董事会[49] - 公司董事等买卖股份后2个交易日内申报并公告[53] - 公司定期报告公告前30日内董事等不得买卖股票[54] - 公司业绩预告、快报公告前10日内董事等不得买卖股票[54] - 重大事项发生至披露后2个交易日内董事等不得买卖股票[54] - 公司董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况[47] - 公司财务负责人对财务资料真实性等负直接责任[50] - 公司公告（监事会公告除外）应加盖董事会公章并报备[50] - 董事、监事和高管6个月内买卖股票收益归公司[56] - 证券投资部保管信息披露资料原件期限不少于十年[59] - 公司在定期报告披露前一个月内应避免投资者关系活动[71] - 业绩说明会等活动应网上直播并提前公告[73] - 投资者关系活动前需签署承诺书[73] - 公司各部门和下属公司负责人是信息披露事务第一责任人[58] - 董事长、总经理为公司保密工作第一责任人[61] - 董事等人员不得泄漏内幕信息和进行内幕交易[63] - 公司筹划重大事项可暂不披露但有时间限制[66] - 信息披露违规责任人将受处分并可能被要求赔偿[68] - 公司财务信息披露前应执行内控制度确保真实准确[76] - 公司财务负责人是财务信息披露第一负责人[76] - 公司审计部对财务管理和核算内控进行监督并报告[77] - 制度未尽事宜按国家法规和公司章程执行[79] - 制度中“以上”等含本数，“以外”等不含本数[79] - 制度由公司董事会负责制定、修改和解释[80] - 制度自股东会审议通过后生效，修改亦同[81] - 公司为上海肇民新材料科技股份有限公司[82] - 日期为2025年4月8日[82]

募集资金情况 - 2021年5月公司于深交所公开发行1333.35万股，发行价64.31元/股，募集资金总额857,476,385元，净额782,236,154.13元[1] - 募集资金2021年5月25日到账[2] - 截至2024年12月31日，累计使用635,476,639.04元，本年度使用145,656,138.74元[3] - 截至2024年12月31日，专户余额2,614,866.89元，利息及理财净收益35,855,351.80元，现金管理余额180,000,000元[3] 项目投入情况 - 汽车精密注塑件等项目累计投入61,101,223.02元，上海生产基地项目投入81,489,122.65元，新能源汽车部件项目投入104,776,000元，补充流动资金项目投入100,000,019.77元，超额补充流动资金投入288,110,273.60元[4] 资金管理与协议 - 公司制定修订《募集资金使用管理办法》，实行专户存储制度[5] - 公司及保荐机构与多家银行签监管协议，2022年11月23日注销农行上海张堰支行账户及协议，2024年10月16日注销多家银行账户及协议[9][11] - 2024年8月开设新能源汽车部件等项目募集资金专项账户[8] 资金使用决策 - 2021 - 2024年多次审议通过用超募资金补充流动资金，累计28,467.08万元[15][16][17][18] - 2021 - 2024年多次审议通过用闲置募集和自有资金现金管理，2024年同意闲置募集不超32,000万元、自有资金不超40,000万元[15][16][17][18] 现金管理产品 - 截至2024年12月31日，闲置募集现金管理未到期18,000万元，含恒泰证券、东方证券等产品[20] 投资进度 - 承诺投资项目投资进度65.74%，超募资金投向投资进度103.58%，合计投资进度78.79%[29] 项目变更 - 2024年7 - 8月审议通过部分募投项目变更，节余27,996.46万元投入新项目[34] - 新项目为年产八亿套新能源汽车部件及超精密工程塑料部件生产新建项目，截至期末投资进度36.55%[34]