关联交易决策权限 - 股东会决策公司与关联人交易（获赠现金资产和提供担保除外）单笔或累计超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5％以上等事项[9] - 董事会决策公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上等事项[13] - 董事长决定除股东会和董事会决策事项外的其他关联交易[11] 关联交易规定 - 公司与关联人交易（提供担保除外）超3000万元且占比5％以上，需聘请证券服务机构评估或审计[13] - 公司为控股股东等关联方提供担保，对方应提供反担保[10] - 公司不得为董事等关联人提供财务资助，审慎向关联方提供资助或委托理财[15] 关联交易审议披露 - 部分关联交易可豁免提交股东会审议[12] - 首次日常关联交易按金额提交审议，无金额提交股东会[16] - 已执行日常关联交易协议条款有变化或期满续签需重新审议[17] - 预计日常关联交易总金额，超预计重新审议[18] - 与关联人签订协议超三年，每三年重新审议披露[19] 关联交易表决 - 董事会审议关联交易，关联董事不得表决，不足3人提交股东会[19] - 股东会审议关联交易，关联股东回避表决[22] 关联交易披露要求 - 公司与关联自然人交易超30万元、与关联法人交易超300万元且占比0.5%以上须及时披露[30][31] - 披露关联交易需提供支持文件并按格式编制公告[32] - 年度和半年度报告披露重大关联交易事项[26] 制度相关 - 本制度由董事会负责解释[28] - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》执行[29] - 制度自董事会审议通过生效，修改亦同[29]

提名委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 提前三日通知开会，紧急情况除外[7] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 资料保存与议案上报 - 会议资料保存至少十年[10] - 议案及表决结果书面报董事会[12] 细则生效 - 自董事会决议通过之日起生效实施[12]

投资者关系管理制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、保护投资者权益[2] - 投资者关系管理目的包括促进公司与投资者良性关系等[4] - 投资者关系管理原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[4] 职责与活动规范 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作[7] - 公司投资者关系管理工作主要职责涵盖拟定制度、组织活动等[7] - 公司开展投资者关系管理活动应以已公开披露信息交流[9] 信息披露与交流限制 - 定期报告披露前30日等期间应避免接受调研采访[12] - 公司应在定期报告公布网址和咨询电话，变更及时公告[12] - 公司应审查非正式公告信息，防止泄露未公开重大信息[12] 投资者权益支持 - 公司应积极支持配合投资者行使权利及解决纠纷[14] - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[18] 说明会相关 - 公司多种情况需召开投资者说明会，如现金分红未达规定等[22] - 参与投资者说明会人员应包括董事长等[23][27] - 公司应在年度报告披露后及时召开业绩说明会[27] 调研与互动易平台 - 公司接受调研时董秘原则上应全程参加[29] - 公司应通过互动易平台等多渠道与投资者交流[31] - 调研机构及个人承诺不故意打探公司未公开重大信息等[32] 互动易平台规范 - 公司在互动易平台行为不能替代信息披露义务[33] - 公司在互动易平台发布信息和回复提问应保证公平性等[33] - 公司信息披露以符合条件媒体披露内容为准，互动易信息不得冲突[33] 制度执行与生效 - 本制度未尽事宜按相关规定执行[35] - 制度与规定或章程矛盾时按规定和章程执行并修订[35] - 本制度自董事会审议通过之日起生效[35] - 本制度由董事会负责制定、修改和解释[35]

信息披露制度 - 制定信息披露暂缓与豁免制度规范行为[3] - 拟披露信息不确定或属商业秘密可暂缓披露[3] - 涉及国家秘密等应豁免披露[3] 申请与管理 - 申请需提交文件并审批[7][8] - 信息需登记入档，保存不少于十年[8] 责任与规定 - 确立责任追究机制[14] - 不符合制度追究人员责任[12] - 按规定执行，矛盾时依最新规定修订[15] 生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效[15] - 由董事会负责解释和修订[15]

捐赠财产与类型 - 公司可用于对外捐赠财产含现金、实物资产，部分财产不可用[4] - 对外捐赠类型分公益性、救济性和其他捐赠[9] 捐赠审批 - 单笔且连续12个月内累计捐赠未超200万，总经理批准报董事会备案[9] - 超200万且不超1000万，经营管理层审议批准报董事会备案[9] - 超1000万，由董事会批准；超净利润10%，股东会批准[9] 捐赠方案与制度 - 捐赠方案应含事由、对象等内容[10] - 违规捐赠将处分责任人，犯罪移交司法机关[12] - 制度由董事会制定、修订和解释，审议通过生效[14]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[4] 任期与会议规则 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 会议提前三日通知，紧急情况除外[6] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 决议须全体委员过半数通过[9] 其他规定 - 会议记录保存至少十年[9] - 细则自董事会通过生效，由董事会解释修订[10]

会计师事务所选聘 - 更换会计师事务所需在被审计年度第四季度结束前完成选聘[7] - 应采用多种公开选聘方式保障公平公正[6][9][10] - 原则上不得设最高限价，确需设置应说明依据及合理性[12] - 评价要素包括审计费用报价等多项内容[12] 选聘决策流程 - 聘用或解聘需经审计委员会全体成员过半数同意，提交董事会审议，由股东会决定[5] 审计人员规定 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[12] - 承担首次公开发行股票等上市审计业务，上市后连续执行审计业务期限不得超过两年[12] 审计费用相关 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[12] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），应在信息披露文件说明情况[12] 信息披露与监督 - 应在年报中披露会计师事务所服务年限、审计费用等信息[16] - 每年需按要求披露对会计师事务所履职及监督职责情况报告[16] - 涉及变更会计师事务所需披露相关情况[16] 文件保存与违规处理 - 选聘等相关文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[16] - 审计委员会发现选聘违规且后果严重应报告董事会[16] - 董事会可对相关责任人通报批评[16] - 经股东会决议解聘事务所违约损失由责任人承担[16] - 情节严重可对相关责任人员给予经济或纪律处分[16]

薪酬制度适用人员 - 公司董事和高级管理人员[5] 薪酬审议与制定 - 股东会审议董事薪酬方案，董事会审议高管薪酬方案[4] - 董事会下设薪酬与考核委员会负责制定、管理与考核薪酬制度[5] 薪酬确定与发放 - 独立董事发董事津贴，非独立董事和高管按职务与岗位定薪酬[10][8] - 津贴和基本薪酬按月发放，绩效奖励按考核发放[10][11] 薪酬相关规定 - 薪酬为税前，个税公司代扣代缴[12] - 离任人员按实际任期和绩效算薪酬[13] - 特定情形公司有权取消绩效年薪发放[14] 制度生效与解释 - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[21][22]

制度依据与制定主体 - 制度制定依据《公司法》《证券法》等结合公司实际[2] - 董事会负责内部控制制度制定、实施、完善及定期评估[3] 内部控制职责分工 - 内部审计部门负责日常监督和自我评价并提交报告[3] - 董事会负责建立健全和有效实施，审计委员会监督[6] 内部控制涵盖范围与措施 - 内部控制涵盖人力资源管理等多环节[3] - 设置内部机构明确职责权限并建制度[6] - 加强内部审计保证独立性[6] - 制定人力资源等规章制度及流程[6] - 加强企业文化建设培育积极价值观[6] - 完善风险评估体系监控风险并采取措施[6] 其他管理制度 - 制定投资、绩效等管理制度[10] - 建立重大信息传递及报告、反馈机制[10] 审计与报告相关 - 审计委员会对内部控制有效性出具评估意见并报告[12] - 董事会下设审计委员会，召集人要求明确[13] - 内部审计机构向董事会及其审计委员会负责报告[13] - 内部审计部门检查监督并通报董事会[13] - 定期自查，必要时专项检查[14] - 董事会或审计委员会出具年度自我评价报告[14] - 披露年度报告时披露相关内部控制报告及意见[15] 考核与违规处理 - 内部控制执行情况作绩效考核指标，违规查处[18]

财务资助审批 - 先经财务部门审核，再报董事会或股东会审议通过并披露信息[4][5] - 需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意，关联董事回避表决[5][9] - 表决人数不足三人时直接提交股东会审议[9] 资助对象规定 - 合并报表内且持股超50%控股子公司，其他股东无关联人可免部分规定[6] - 不得为《股票上市规则》规定关联人提供资助，关联参股公司有例外[7] 资助期限与金额 - 约定期限届满继续提供视同新发生，需重新履行程序和披露[7] - 逾期未收回不得继续或追加资助[7][15] - 被资助对象资产负债率超70%需关注[8] - 单次或累计资助超公司净资产10%需关注[8] 其他要求 - 提供资助前做好风险调查与评估[12] - 披露事项经董事会审议通过后及时公告[14] - 概述协议内容、资金用途和审批程序[17] - 披露被资助对象情况、财务指标及关联关系[17] - 说明风险防范措施[17] - 为与关联人共同投资公司提供资助需披露其他股东情况[17] - 董事会发表对财务资助意见[17] - 保荐机构或独立财务顾问发表独立意见[17] - 披露累计资助金额及逾期未收回金额[17] - 已披露资助出现特定情形及时披露情况及措施[17] - 按规定执行，违规担责[18] - 本制度自董事会审议通过生效[20]