可转债情况 - 2023年6月27日发行可转债3,965,716张，总额396,571,600元[2] - 2023年7月17日“海泰转债”在深交所挂牌交易[2] - 转股期为2024年1月3日至2029年6月26日[3] 会议与授权 - 2024年10月11日董事会通过转股议案，待股东大会审议[2] - 提请授权董事会根据转股修改章程并备案，授权有效期至存续期[3][4]

现金管理资金额度 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行现金管理，期限12个月[2] 已购结构性存款情况 - 公司购买青岛银行5000万元结构性存款，预期年化收益率1.60% - 2.60%[3] - 海泰科模具有限公司购买青岛银行850万元结构性存款，实际收益25,588.49元[12] - 海泰科各结构性存款产品已实现收益合计881.12万元[16] 协定存款情况 - 海泰科模具在中国民生银行青岛分行协定存款，2024.05.23起息，2025.05.22到期，预期年化收益率1.15%[16] - 海泰科模塑在青岛银行辽宁路支行协定存款，2024.06.06起息，2025.06.06到期，预期年化收益率1.35%[16] 近期购买计划 - 海泰科模塑购买青岛银行3480万元结构性存款，预期年化收益率1.60% - 2.60%，起息日2024.08.22，到期日2024.12.04[18] - 海泰科模塑购买青岛银行7000万元结构性存款，预期年化收益率1.60% - 2.65%，起息日2024.09.12，到期日2024.12.11[18] 其他要点 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[4] - 公司与现金管理签约银行不存在关联关系[6] - 公司前十二个月内已到期活期存款实际收益合计607,887.07元[11] - 公司前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为3.06亿元[19] - 公告日期为2024年10月12日[21]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-125 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于不向下修正海泰转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截至 2024 年 10 月 11 日，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公 司"）股票已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格低于当 期转股价格的 90%的情形，触发"海泰转债"转股价格向下修正条款。 2、2024 年 10 月 11 日，公司召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了 《关于不向下修正"海泰转债"转股价格的议案》，公司董事会决定本次不向下修正 "海泰转债"转股价格，且自本次董事会次一交易日起未来一个月内（即 2024 年 10 月 14 日至 2024 年 11 月 13 日），如再次触发"海泰转债"转股价格向下修正条 款，亦不提出向下修正方案。自 2024 年 11 月 14 日起算，若再次触发"海泰 ...

资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] - 前十二个月内累计使用闲置募集资金现金管理未到期赎回金额为2.56亿元[20] 存款与理财操作 - 2023年9月9日海泰科模具购买950万元结构性存款，9月12日购买3000万元结构性存款[4][5] - 海泰科模具和海泰科塑合计认购3000万元结构性存款，预期年化收益率1.60% - 2.60%[5] - 海泰科模塑认购招商银行结构性存款1000万元，预期年化收益率1.65% - 2.45%[13] - 海泰科新材料认购招商银行结构性存款2000万元，预期年化收益率1.65% - 2.45%[13] - 海泰科模具在青岛银行辽宁路支行存入多笔美元结构性存款，期限和利率不同[4][8][10][14][16][20] - 海泰科模塑在中信银行青岛城阳支行存入多笔美元结构性存款，期限和利率不同[5][7][13] - 海泰科新材料在招商银行青岛城阳支行存入多笔美元结构性存款，期限和利率不同[6][15][22] - 海泰科模具在多家银行存入多笔人民币结构性存款，期限和收益区间不同[24][25][26][30][34][35] - 海泰科新材料在招商银行青岛城阳支行存入多笔人民币结构性存款，期限和收益区间不同[32][36] - 海泰科模塑购买青岛银行、招商银行、中信银行多笔结构性存款，预期年化收益率不同[19] - 海泰科模在多家银行有不同期限和预期年化收益率的结构性存款[16][17] - 海泰科模在中国民生银行青岛分行、青岛银行辽宁路支行协定存款，有不同期限和预期年化收益率[17] - 海泰科模塑、海泰科新材料、海泰科模具分别与多家银行协定存款，有不同规则[18] 收益情况 - 到期赎回理财产品合计获收益42191.79元，认购金额总计3950万元[5] - 活期存款实际收益合计607887.07元[12] - 各公司在不同银行活期存款有不同预期年化收益率和实际收益[12] - 各公司在不同银行结构性存款有不同收益[4][5][6][7][8][10][13][14][15][16] 其他 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[3][6] - 公司与签约银行无关联关系[7] - 现金管理不影响主营业务和募集资金投资项目实施，可提升业绩[8] - 投资风险包括市场波动、收益不可预期、操作及监控风险[9] - 控制风险措施包括选金融机构、财务部审核评估、内审部门审计监督等[10] - 公司将按规定及时履行信息披露义务[11] - 公司公告备查文件包括理财产品到期收益凭证和购买现金管理产品认购资料[21]

可转债情况 - 2023年6月27日发行可转债3965716张，募资396571600元，净额391375588.47元[3] - 2023年7月17日“海泰转债”在深交所挂牌交易[5] - 转股期限为2024年1月3日至2029年6月26日[6] - 初始转股价格26.69元/股，现调整为26.36元/股[7][8][9] - 2024年第三季度转股减少721张，金额72100元，转股2725股[2][10] - 截至2024年第三季度末，剩余可转债3701135张，票面总金额370113500元[2][10] 股份情况 - 2024年6月28日有限售股42674517股，占比50.69%，9月30日为32547169股，占比38.40%[11] - 2024年6月28日无限售股41513920股，占比49.31%，9月30日为52202713股，占比61.60%[11] - 2024年6月28日总股本84188437股，9月30日为84749882股，增加561445股[11] - 2024年7月2日和9月20日部分限售股解除限售并上市流通，部分股份被锁定[12]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-120 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召 开了第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在 确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下， 使用不超过人民币 36,000.00 万元的暂时闲置募集资金（含超募资金）和不超过人民 币 15,000.00 万元的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，上述额度可以由公司使用，亦可以由公司的全资子公司使用，但应予 以合并计算。本次额度生效后将覆盖前次授权额度，在前述额度和期限范围内，资 金可循环滚动使 ...

可转债发行与交易 - 2023年6月27日发行可转债3,965,716张，总额396,571,600元[5] - 2023年7月17日海泰转债在深交所挂牌交易[6] 转股信息 - 转股期限为2024年1月3日至2029年6月26日[7] - 初始转股价格26.69元/股，经两次调整现为26.36元/股[8][9][10] 转股价格修正 - 连续三十个交易日至少十五个交易日收盘价低于当期转股价格90%，董事会有权提出修正方案[11] - 截至2024年9月26日，已有10个交易日低于90%，预计可能触发[13] - 触发当日召开董事会审议，次一交易日开市前披露提示性公告[15]

公司股本 - 截至2024年9月19日，公司总股本为84,748,746股[4] 股东持股与减持 - 股东新麟三期持股2,840,363股，占比3.3515%[3] - 新麟三期拟减持不超847,487股，比例不超1%[6] - 赵冬梅拟减持不超847,487股，比例不超1%[10] - 减持期间为2024年9月30日至12月29日[7][10] - 新麟三期和赵冬梅锁定期满2年内减持价不低于发行价[13] 赵冬梅过往减持 - 2023年赵冬梅合计减持622,520股，比例0.7482%[22] - 减持后赵冬梅持股3,044,473股，占比3.6592%[24] 减持影响 - 减持不会导致公司控制权变更[25]

资金使用 - 公司可使用不超3.6亿元暂时闲置募集资金和不超1.5亿元自有资金进行12个月现金管理[3] - 2024年6月12日购买3590万元结构性存款已到期赎回，获收益231136.99元[4][5] - 2024年9月23日分别购买8000万元和3600万元结构性存款，合计1.16亿元[5] - 截至2024年9月20日，前十二个月内累计使用暂时闲置募集资金进行现金管理尚未到期赎回金额为3.155亿元[20][22] 存款收益 - 活期存款实际收益合计607,887.07元[12] - 公司结构性存款总收益为871.938724万美元[17] 投资决策 - 《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》已通过相关会议审议[3][6] 风险相关 - 投资风险包括市场波动、收益不可预期、操作及监控风险[10] - 控制风险措施包括选金融机构、财务部审核评估、内审部门审计监督等[11] 未来展望 - 现金管理不影响主营业务和募集资金投资项目实施，可提升业绩[8]

激励计划基本信息 - 激励计划有效期最长不超过48个月[5] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年[10] - 第一个归属期归属权益数量占授予权益总量的比例为30%，第二个归属期为30%，第三个归属期为40%[8] 激励对象与授予情况 - 激励对象包括董事长孙文强等120人，获授限制性股票总数为190.06万股，占本激励计划草案公告日股本总额的2.28%[6] - 2023年9月1日授予限制性股票190.06万股，授予价格15.62元/股（调整前），授予人数120人[16] 归属调整情况 - 2024年8月29日作废16,570股限制性股票，激励对象由120人调整为119人，第一个归属期可归属563,760股[19] - 办理第一个归属期归属股份登记期间，3名激励对象因个人原因全额放弃出资，对应作废5,040股限制性股票，实际归属激励对象由119人调整为116人[29] 业绩考核情况 - 以2022年营业收入500,318,854.64元为基数，2023年目标增长率不低于10%，实际增长率14.41%，满足业绩考核条件[26] 第一个归属期实际情况 - 第一个归属期实际归属限制性股票数量为558,720股[29][30] - 归属日为2024年9月20日，授予价格为15.36元/股，股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票[30] 资金与股权结构 - 116名激励对象获授股票对应认购款8581939.20元，其中计入股本558720元，计入资本公积8023219.20元[34] - 本次归属后的募集资金全部用于补充公司流动资金[35] - 本次变动后公司股份总数为84748746股，有限售条件流通股32540758股占比38.40%，无限售条件流通股52207989股占比61.60%[36] 财务指标 - 2024年1 - 6月公司实现归属于上市公司股东的净利润为7524512.55元，基本每股收益为0.0894元/股，归属完成后全面摊薄每股收益为0.0888元/股[37] - 本次限制性股票归属完成后，可转换公司债券调整后的转股价格为26.36元/股[38]