财务审计 - 天衡会计师事务所审计2023年度财报并出具报告[2] - 专项审计报告于2024年4月24日出具[5] 关联资金 - 关联资金往来小计及总计年初437.26万，本期发生4109.18万，偿还4514.55万，年末31.9万[5] 具体款项 - 与张家港市南丰镇资产经营相关预付款年末余额3.4万[5] - 与张家港市南丰镇资产经营相关其他应收款年末余额8.5万[5] - 与港市东南工业区开发有限公司相关无形资产本期发生及偿还4104.28万[5]

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-011 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十次会议于 2024 年 4 月 12 日以电话或书面方式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日下午 13:00 在公司会议室以现场和通讯相结合的方式举行。本次会议由董事 长盛雪华先生主持，应到董事七名，实到董事七名。本次会议的召开和表决程序 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 经全体参会董事认真讨论，审议通过了以下议案： 1、审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 根据《中华人民共和国公司法》《张家港海锅新能源装备股份有限公司章程》 及有关法律法规的规定，公司编制了《张家港海锅新能源装备股份有限公司 2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》，真实、准确、完整地反映了公司报告 期内的经营情况和财务状况， ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-019 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 有效期自 2023 年年度股东大会审批通过之日起至公司 2024 年年度股东大会 召开之日止，在授信期限内，授信额度可循环使用。 二、审批决策程序 2024 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十次会议审议通过《关于公 司向银行申请综合授信额度的议案》，公司与上述银行之间不存在关联关系，上 述议案尚需提交股东大会审议。 三、其他说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议，审议通过了《关于公司向银行申请综合 授信额度的议案》，同意公司向银行申请不超过 15.3 亿元授信额度。本议案尚 需提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、公司拟申请授信额度的情况 为满足公司生产经营和发展的需要，公司拟向银行申请授信总金额不超过人 民币 15.3 亿元（最终以各家银行实际审批的授信额度为准），具 ...

证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-012 张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届监事会第十六次会议决议公告 本公司及全体监事保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第 十六次会议于 2024 年 4 月 12 日以书面方式发出通知，并于 2024 年 4 月 24 日下 午 13:00 在公司会议室以现场方式举行。本次会议应到监事三名，实到监事三名。 会议由监事会主席蒋伟先生主持，本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和 《公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审核，监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年年度报告及其摘要的程 序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所有关规定的要求，报告内 容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。此议案需提交2023年年度股东大 ...

现场检查 - 对应期间为2023年1月1日 - 2023年12月31日，检查时间为2024年4月10日 - 2024年4月11日[2] - 未发现相关问题[5] 公司治理 - 公司章程和治理制度完备、合规且有效执行[2] - 内部审计部门至少每季度对募集资金审计一次[3] 资金管理 - 建立防控股股东占用资金制度，无占用情形[4] - 募集资金到位一月内签三方监管协议并有效执行[4] 业绩与承诺 - 业绩无大幅波动，与同行比较无明显异常[4] - 公司及股东完全履行相关承诺[5] 分红披露 - 完全执行现金分红制度并如实披露[5]

1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第二十次会议审议通过了 《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定召开 2023 年年度股东大会。本 次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 证券代码：301063 证券简称：海锅股份 公告编号：2024-024 张家港海锅新能源装备股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了第三届董事会第二十次会议，会议决定于 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年年度股东大会，本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开， 现将本次会议的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024 年 5 月 15 日下午 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 ...

审计委员会构成 - 公司董事会审计委员会成员由三名非高管董事组成，独立董事占半数以上且至少一名为会计专业人士[8] 审计部工作汇报 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 审计部每年至少向审计委员会提交一次内部审计报告[11] 审计检查安排 - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[12] - 审计部每年至少对货币资金内控制度检查一次[16] 审计工作基础 - 审计部以业务环节为基础开展审计，涵盖财务报告和信息披露相关业务环节[15] 审计部职责 - 审计部检查评估公司内部控制制度[11] - 审计部协助建立健全反舞弊机制[11] 审计发现处理 - 审计部发现内部控制重大缺陷或风险及时向审计委员会报告[12] 审计工作流程 - 审计部拟定年度计划，经审计委员会审定报董事会批准执行[22] - 审计部实施审计前进行审前调查等[22] - 审计部实施审计可采取多种方式获取证据[22] - 审计人员对发现问题提改进意见并与被审计单位沟通[23][24] - 审计终结后审计人员出具书面报告报送审计委员会[24][26] 审计报告相关 - 审计部每年对公司内部控制情况出具评价报告，董事会出具年度自我评价报告[26] 资料保存 - 内部审计资料保存不少于10年[29] 违规处理 - 对被审计单位重大违法违纪依法追责，违规按公司制度处罚[31] 制度实施 - 本制度经董事会审议通过实施，由董事会负责解释[34]

张家港海锅新能源装备股份有限公司 第三届董事会第二次独立董事专门会议决议 张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二次独立董事专门会议于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开，会议应出 席独立董事 3 名，实际出席独立董事 3 名。会议的召开和表决符合《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等有关规定。会议对拟提交公司第三 届董事会第二十次会议审议的部分事项进行了审核，会议审议意见如下： 四、审议通过了《关于 2024 年度使用闲置自有资金进行委托理财计划的议 案》 经审核，我们认为：公司使用闲置自有资金进行委托理财，有利于提高闲置 资金的使用效率，不影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司和全体股东 利益，特别是中小股东利益的情形。我们一致同意该议案。 五、审议通过了《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 一、审议通过了《关于 2023 年度利润分配预案的议案》 经审核，我们认为：公司在拟订利润分配方案时既兼顾公司的长远利益、全 体股东的整体利益又考虑了公司的可持续发展，公司利润分配方案符合《公司章 程》的规定，分红比例明确，相关 ...

独立董事专门会议细则 - 2024年4月制定工作细则[2] - 关联交易等经会议讨论且过半独立董事同意后提交董事会[7] - 行使特定职权需经会议审议且过半独立董事同意[8] - 提前三天通知参会，一致同意可豁免通知时限[10] - 三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行[10] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[10] - 表决实行一人一票[10] - 会议记录包含多项内容，出席者需签字[11] - 会议档案保存期限至少十年[11] - 细则经董事会审议通过后实施和修改[13]

张家港海锅新能源装备股份有限公司监事会 关于 2023 年度内部控制自我评价报告的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企业内部 控制基本规范》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》(以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等相关法律法 规的要求，结合张家港海锅新能源装备股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司董事会对 公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价，并出具了《2023 年度内部控制自我评价报告》。公司监事会审阅了 公司《2023 年度内部控制自我评价报告》，现发表意见如下： 2023 年度，公司根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等的有关规定，已建立了较为完善的内 部控制体系，符合国家相关法律法规要求，满足公司生产经营管理实际需要，并 能得到有效执行。内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的 风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展 ...