回购方案调整 - 回购股份价格上限调至不超36元/股，2024年11月30日生效[1][3][6] - 回购资金总额1328 - 2655万元[3] 预计回购情况 - 按36元/股预计回购368,889 - 737,500股，占总股本0.2037% - 0.4072%[6] 其他情况 - 截至公告日未开始回购，方案有实施不确定性[5][11] - 2024年11月29日董事会通过议案，无需股东大会审议[9][10]

激励计划 - 2024年10月29日审议通过《2024年限制性股票激励计划（草案）》等议案[2] 自查情况 - 自查期为2024年4月29日至10月29日，核查对象为内幕信息知情人及激励对象[2][3] - 5名核查对象股份变动，2名买卖股票无内幕交易[4] 权益分派 - 2024年5月14日以资本公积金每10股转增4股[4] 制度措施 - 建立信息披露及内幕信息管理制度，策划激励计划采取保密措施[5] 备查文件 - 《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》[6]

证券代码：301150 证券简称：中一科技 公告编号：2024—079 湖北中一科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》 第三届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次会议于 2024 年 11 月 29 日在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。全体董事一致同 意豁免该次会议的会议通知期限要求。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。会议由董事长汪晓霞女士主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定以及公司 2024 年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司 2024 年限制性股票激励计划规定的首次授予条件已成就，同意确定 2024 年 11 月 29 日为 首次授予日，向符合条件的 ...

激励计划授予情况 - 2024年11月29日为首次授予日，授予价格11.46元/股，授予209.2208万股[3][26] - 激励对象97人，董事、高管获授30.6819万股，核心人员93人获授178.5389万股[5][27] - 预留部分52.3052万股，占激励计划20%，占股本总额0.2888%[5][27] 归属安排 - 首次授予分三个归属期，每期归属比例1/3[9] - 若预留2025年三季度报告前授予，归属安排同首次；之后授予，一期50%，二期50%[9] 考核要求 - 首次授予考核年度2025 - 2027年，营收分别不低于52亿、63亿、78亿[16] - 预留2025年三季度报告后授予，考核年度2026 - 2027年，营收分别不低于63亿、78亿[17] - 个人考核A、B归属100%，C为80%，D为50%，E为0%[18] 时间流程 - 2024年10月29日召开董事会、监事会审议议案[19][20] - 10月30日至11月9日公示激励对象名单，11月11日披露核查意见[20] - 11月29日股东大会、董事会、监事会审议通过相关议案[21] 其他数据 - 2024年11月29日标的股价24.54元/股[28] - 历史波动率34.6902%、29.6363%、28.8020%[29] - 无风险利率1.50%、2.10%、2.75%，股息率0.4075%[29] - 首次授予摊销总费用2846.76万元，2024 - 2028年分别摊销106.17万元、1274.08万元、914.00万元、436.33万元、116.18万元[29]

会议信息 - 第三届监事会第十三次会议于2024年11月29日召开，3名监事全出席[1] 激励计划 - 确定2024年11月29日为限制性股票激励计划首次授予日[3] - 向97名对象授予209.2208万股限制性股票，价格11.46元/股[3] - 表决结果3票同意，0票反对，0票弃权[4]

报告公司投资评级 - 维持“推荐”评级 [3][5] 报告的核心观点 - 尽管行业竞争加剧盈利承压，但公司凭借成本管控保持铜箔出货量增长，毛利率自24Q2开始修复，预计行业盈利见底，公司盈利后续有望恢复 [5] 根据相关目录分别进行总结 主要财务指标 - 2024年前三季度营收35.13亿，同比+42.1%，归母净利-0.68亿，同比-374.0%，扣非归母净利-1.04亿，亏损扩大5013.5%；2024年第三季度单季度营收13.01亿，同比+42.2%，归母净利-0.16亿，同比亏损扩大80.8%，环比亏损扩大633.0%，扣非净利-0.27亿，同比亏损扩大19.8%，环比亏损扩大69.0% [3] 评论 - Q3以来铜箔加工费保持平稳，2023年6μm锂电铜箔加工费均值为2.5万元/吨，同比22年下滑38.9%，24年Q1/Q2/Q3行业平均加工费分别为1.61/1.60/1.72万元/吨，分别同比下滑51.6%/33.0%/21.9%，24Q3环比24Q2提升7.44%，24年6/7/8/9月份铜箔加工费分别为1.73/1.74/1.70/1.70万元/吨，触底企稳后保持在1.7万元/吨 [4] - 营收高增、毛利率继续改善，24Q3单季度营收13.01亿元，同比+42.2%，环比+4.2%，同环比双增；24Q3单季度毛利率4.6%，同比+1.0pcts，环比+0.7pcts，扣非归母净利率-2.1pcts，同比+0.4pcts，环比-0.8pcts，Q3亏损环比放大或因其他收益相比Q2下滑较多 [4] - 费用管控整体良好，24Q3单季度公司期间费用率为6.0%，同比-0.1pcts，环比+1.0pcts，销售/管理/研发/财务费用率分别为0.2%/1.0%/3.8%/0.9%，分别同比-0.1%/-0.5%/-0.2%/+0.6% [5] 财务预测表 - 预计24 - 26年营业总收入分别为47.38亿、55.92亿、68.56亿元，同比增速分别为38.7%、18.0%、22.6%；归母净利润分别为-0.58亿、1.36亿、2.35亿元，同比增速分别为-209.5%、334.7%、72.2% [6][9]

激励计划流程 - 公司2024年10月29日会议审议通过激励计划等议案[1] - 激励对象名单公示期为2024年10月30日至11月9日[3] - 2024年11月11日发布相关公告[11] 激励对象情况 - 激励对象符合相关条件，无不良情形[7][9] - 不包括独董、监事等特定人员[9]

回购方案 - 2024年7月1日董事会、9月27日股东大会审议通过回购股份议案[1] - 回购资金总额不低于1328万元且不超过2655万元[1] - 回购股份价格不超过20.54元/股[1] - 回购期限为股东大会通过方案之日起3个月内[1] 回购进展 - 截至公告披露日，回购期限过半，公司未实施回购[2] - 未实施原因是考虑二级市场动态等因素[2] - 后续将在期限内择机回购并披露信息[3]

回购股份决策 - 2024年7月1日董事会、9月27日股东大会审议通过回购议案[1] 回购股份资金与价格 - 回购资金不低于1328万元且不超过2655万元[1] - 回购股份价格不超过20.54元/股[1] 回购股份实施 - 实施期限为股东大会通过方案之日起3个月内[1] - 截至2024年10月31日尚未开始回购[2]

公司基本信息 - 公司注册资本为18,112.2202万元[13] - 公司成立日期为2007 - 09 - 13[13] - 公司证券代码为301150[13] 财务合规情况 - 公司不存在最近一个会计年度财务会计报告被出具否定或无法表示意见审计报告的情形[14] - 公司不存在最近一个会计年度财务报告内部控制被出具否定或无法表示意见审计报告的情形[14] - 公司上市后最近36个月内未出现过未按规定进行利润分配的情形[14] 激励计划情况 - 激励计划目的为推进长期激励机制建设，吸引和留住优秀人才[16] - 激励对象包括公司董事、高级管理人员等，不包括独立董事和监事[18][19][20][21] - 全部在有效期内股权激励计划涉及股票数量累计未超草案公告日公司股本总额的20.00%，任一激励对象获授股票数量累计未超1.00%[25] - 激励计划有效期最长不超54个月[26] - 首次授予限制性股票在股东大会审议通过后60日内授予，预留授予在12个月内授出[27] - 首次授予限制性股票分三个归属期，每个归属期归属比例为1/3[30] - 若预留授予在2025年第三季度报告披露前，归属安排与首次授予一致；之后授予则分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[30] - 激励对象为董事和高管，任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，离职后半年内不得转让[33] - 激励计划首次及预留授予的限制性股票授予价格为每股11.46元[35] - 授予价格不低于公司股票票面金额，且不低于草案公告前1、20、60、120个交易日公司股票交易均价50%中较高者的50%[37] - 激励计划激励对象公示期不少于10天[22] - 监事会在股东大会审议前5日披露公示情况说明及核查意见[22] - 限制性股票授予需公司和激励对象均未发生特定情形，归属条件类似[38][40][42] 激励计划程序 - 公司已履行多项激励计划实施程序，包括董事会、监事会审议等[48] - 公司尚需将激励计划提交股东大会审议，激励对象名单公示期不少于10天[50][51] - 监事会应在股东大会审议前5日披露对激励对象名单审核及公示情况说明[51] - 股东大会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过[51] - 公司将在董事会审议通过草案后两个交易日内公告相关文件[52] 其他情况 - 公司承诺不为激励计划激励对象提供财务资助[53] - 激励计划内容、程序、信息披露等方面无明显损害公司及全体股东利益情形[54] - 激励对象中的董事程世国在董事会审议相关议案时回避表决[55] - 公司具备实施本次激励计划的主体资格，符合实施条件[56] - 本次激励计划内容符合相关规定[56] - 公司已履行部分法定程序和信息披露义务，尚需继续履行[56] - 本次激励计划激励对象的确定符合相关规定[57] - 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形[57] - 本次激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反法律法规的情形[57] - 激励计划相关议案审议涉及关联董事时，关联董事已回避表决[57] - 本次激励计划相关议案尚待公司股东大会以特别决议审议通过方可实施[57]