民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规和规范性文件的规定，对优宁维2024年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司根据风险导向原则确定评价范围。评价范围的主要单位包括公司及重要 控股公司。业务事项包含内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监 督等内控五个主要要素和高风险领域。 1、内部环境 （1）治理结构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，按照公司治理的基本原则，设立了股东大会、董事会、监事 ...

内部控制评价 - 公司对截至2024年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 评价基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 评价范围包括公司及重要控股公司，涵盖内控五要素和高风险领域[5] - 本次评价未发现报告期内存在重要和重大缺陷[24][25] 公司治理与制度建设 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，推举独立董事，设董事会专门委员会[5] - 根据自身情况设置内部机构，制定内部控制手册明确权责[5] - 企管部承担内部审计职能，董事会下设审计委员会保证独立性[6] - 完善人力资源管理体系，制定系列规章制度[7] - 培育企业文化，引导员工建立符合战略要求的道德价值观[7] 子公司荣誉 - 孙公司上海云焱软件科技有限公司、子公司爱必信（上海）生物科技有限公司被评为高新技术企业[8] 人员管理 - 选聘员工重视职业道德素养与专业胜任能力，常对各层级员工培训[10] 控制政策与程序 - 建立授权管理控制、不相容职务相互分离控制等政策和程序[11][12] 信息与沟通 - 建立良好的信息与沟通制度，明确各部门信息收集职责[13] 资金与票据管理 - 货币资金控制遵循不兼容岗位分离原则，按规定限额使用现金并逐日盘点[14] - 出纳每月月初获取银行对账单，会计人员核对并编制余额调节表[15] - 明确各种票据管理环节职责权限和程序，按规定管理印章[15] 资产与采购管理 - 固定资产、无形资产归口管理部门为财务部，物流部负责仓库管理体系[15][16] - 采购与付款循环在各环节明确权责及制约措施[16] - 制定严格的验收制度，物流部收货后由专员验收检查[17] 销售管理 - 管理层根据采购目录价确定销售底价，低于底价订单按毛利率高低按权限审批[19] - 财务部负责客户信用评估及管理，销售管理部监督并审批客户信用评估报告[19] - 销售合同分三类，根据客户性质签订不同协议或订单[20] - 制定发货制度，销售人员编制发货通知单，审核后系统自动生成销售出库单[20] - 制定应收账款管理制度，财务收款编制收款单，销售人员认领款项，财务部协同监控[20] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷按与利润表、资产管理相关错报金额划分等级[22] - 非财务报告内部控制缺陷按与利润表、资产管理相关错报金额划分等级[23]

上海优宁维生物科技股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024年上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在董事 会和公司各级领导的支持配合下，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 及《监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行监督职责，切实维护公司利 益和股东权益，对公司的生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管 理人员履行职责情况进行监督和检查。 现将2024年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了10次监事会会议，审议议案26项，具体内容 如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2024.2.1 | 第三届监事会 | 1、审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 | | | | 第十五次会议 | 议案》 | | 2 | 2024.2.29 | 第三届监事会 | 1、审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 | | | | 第十六次会议 | | | | 2024.4.19 | 第三届监事会 | 1、审议通过《2023年度监事会 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 20 日 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的 《独立董事2024年度独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事石磊先生、蔡鸿 亮先生、金宇超先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事石磊先生、蔡鸿亮先生、金宇超先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》中对独立董事独立性的要求。 ...

立信中联专审字[2025]D—0146 号 上海优宁维生物科技股份有限公司 专项报告 立信中联专审字[2025]D-0146 号 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） LixinZhonglian CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙） L i x i n Z h o n g l i a n C P A s ( S P E C I A L G E N E R A L P A R T N E R S H I P ) 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 立信中联专审字[2025]D-0146 号 上海优宁维生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"优宁维"）董事会编制的2024年度《关于公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》。 工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我 们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作 为发表意见提供了合理的基础。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供优宁维年度报告披露时使用， ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2025-038 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于召开 2024 年度网上业绩说明会的通知 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2025 年 4 月 22 日在巨潮资讯网上披露了《2024 年年度报告》及其摘要。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公 司定于 2025 年 4 月 29 日（星期二）15:00-17:00 在"价值在线（" www.ir-online.cn） 举办上海优宁维生物科技股份有限公司 2024 年度业绩说明会，与投资者进行沟 通和交流，广泛听取投资者的意见和建议。 出席本次说明会的人员有：公司董事长、总经理冷兆武先生，董事会秘书祁 艳芳女士、财务负责人唐敏女士、独立董事石磊先生、独立董事金宇超先生、独 立董事蔡鸿亮先生、保荐代表人孙银先生。 投资者可于 2025 年 4 月 29 日（星期二） 15:00-17:00 通过网址 https://eseb.cn/1nwaUguDtEQ 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交 流。投资者可于 2025 年 4 月 29 日前进行 ...

审计情况 - 立信中联对优宁维2024年度财报审计，2025年4月20日出具无保留意见报告[3] 资金往来 - 南京优爱生物2024年期初余额435万，累计发生320万，偿还755万[8] - 杭州斯达特生物2024年期初余额1790万，累计发生2540万，利息3930万，偿还400万[8] - 多家子公司有相应期初、期末及累计往来资金数据[8]

会议时间 - 2024年度股东大会现场会议2025年5月13日14:30召开[1] - 网络投票2025年5月13日进行，交易系统9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00，互联网系统9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2025年5月6日[2] - 现场登记2025年5月9日8:30 - 11:30和13:30 - 17:00，信函或邮件5月9日17:00前送达或发送[7] 会议信息 - 普通股投票代码351166，投票简称优宁投票[14] - 议案8为特别决议事项，须经出席会议股东所持有效表决权三分之二以上通过[4][6] - 会议召开方式为现场与网络投票结合[2] - 会议地点为上海市浦东新区古丹路15弄16号1楼公司会议室[4] 登记与联系 - 登记地点为上海市浦东新区古丹路15弄16号3楼公司证券事务部，邮编201314[7] - 联系电话021 - 38939097，电子邮箱ir@univ - bio.com[8][9] 提案审议 - 需审议提案包括总议案及《2024年度董事会工作报告》等多项议案[20] 投票规则 - 非累积投票提案在“同意”“反对”“弃权”栏内打“√”[22] - 累积投票提案填报投给某候选人的选举票数[22] 委托规定 - 委托人未作具体指示时受托人有权按自己意愿表决[22] - 受托人按股东大会通知准备登记材料并出示身份证和授权委托书原件[22] - 授权委托书有效期限自签署之日起至本次股东大会结束时止[22] - 委托人为自然人股东需本人签名[21] - 委托人为法人股东需法定代表人签字并加盖公章[22]

会议相关 - 监事会会议于2025年4月20日召开，应到3人实到3人[2] - 会议通知于2025年4月10日以邮件送达全体监事[2] - 会议由监事会主席王艳主持，以现场结合通讯方式召开[2] 议案情况 - 多项议案表决3票赞成，0票反对，0票弃权，尚需股东大会审议[3][4][6][7][8][10][12][13][15] - 全体监事对《关于公司2024年度监事薪酬的议案》回避表决[11] 其他事项 - 公司对33.46376万股已授未归属限制性股票作废处理[15] - 职工代表和非职工监事按薪酬体系领岗位薪酬[11]

会议相关 - 2025年4月20日召开第四届董事会第五次会议，9位董事全部出席[2] - 2025年5月13日召开2024年度股东大会，采用现场与网络投票结合方式[19] 议案表决 - 《2024年度总经理工作报告》等多项议案获9票赞成通过[3][4][9][10][14][15][18][19] - 《关于公司2025年度高级管理人员薪酬的议案》同意5票，回避4票[13] - 作废2022年限制性股票激励计划部分股票议案同意7票，回避2票[17] 财务相关 - 公司拟以85,739,068股为基数，每10股派现金股利2.3元，派现19,719,985.64元[8] - 2025年度拟给每位独立董事发津贴8万元/年[11] 制度修订 - 修订《优宁维集团内部交易价格管理办法》并披露[18]