民生证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并 经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总 额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后， 实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元。 上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上 述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。 上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专 户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票 募集资金投资项目基本情况如下： 单位：万元 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 民生证券股份有限公司（以下 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-002 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于参与投资设立基金的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资概述 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年11月10日与 上海国投资本管理有限公司、上海浦东引领区投资中心（有限合伙）、上海孚腾 私募基金管理有限公司、上海浦东私募基金管理有限公司（曾用名"上海东鑫恒 信投资管理有限公司"）、山东省国际信托股份有限公司、观芮企业管理咨询（上 海）合伙企业（有限合伙）共同签署了《上海引领接力行健私募基金合伙企业（有 限合伙）合伙协议》（以下简称"《合伙协议》"），与上述各方共同出资设立上 海引领接力行健私募基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"引领接力行健基金"）， 2023年5月24日，引领接力行健基金引入交银国际信托有限公司（以下简称"交银 信托"）为有限合伙人并签署合伙协议，以上事项已完成工商注册登记手续、私 募投资基金备案手续、工商变更登记手续。 上述对外投资事项具体内容详见公司分别于2022年11月11日 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2024-001 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，2023 年 3 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集 资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不 超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事 和保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 18 日和 2023 年 3 月 10 日刊载于巨潮资讯网 ...

（二）保荐代表人：梁军、蒋红亚 民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技股 份有限公司（以下简称"公司"或"优宁维"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》等有关规定，对优宁维相关人员进行了持续督导培训，现将培 训情况报告如下： 一、培训基本情况 （一）保荐机构：民生证券股份有限公司 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于上海优宁维生物科技股份有 限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人： （三）培训时间：2023 年 12 月 19 日 （四）培训对象：公司控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、 中层以上管理人员及其他相关人员 （五）培训内容：本次培训重点介绍了上市公司规范运作、信息披露、股东 及董监高股份减持、募集资金使用规范等相关内容，并结合相关上市公司违规案 例进行讲解学习。 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：优宁维 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：梁军 联系电话：021-60453970 | | | | 保荐代表人姓名：蒋红亚 联系电话：021-60453970 | | | | 现场检查人员姓名：梁军、蒋红亚 | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | 现场检查时间：2023年12月19日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 不适用 | 是 | 否 | | 现场检查手段：查阅公司章程及公司治理等有关文件、查阅历次公司股东大会、董事会、 | | | | 监事会的会议文件和公告文件；实地查看公司主要生产经营场所，了解公司运作情况 | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 | √ | | | 等要件是否齐备，会议资料是否保存 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2023-054 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，2023 年 3 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集 资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不 超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事 和保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 18 日和 2023 年 3 月 10 日刊载于巨潮资讯网（www. ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2023-053 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 17 日 召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十一次会议，2023 年 3 月 9 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用闲置募集资金及自 有资金进行现金管理的议案》，同意公司及并表范围内的子孙公司在不影响募集 资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用不 超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金及不超过人民币 100,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限范围内，资金可循环滚动使用。公司独立董事 和保荐机构均发表了同意意见。具体内容详见公司分别于 2023 年 2 月 18 日和 2023 年 3 月 10 日刊载于巨潮资讯网 ...

公司基本情况 - 公司所属生命科学领域，行业高度分散，尚未形成类似国外赛默飞等巨头公司 [1] - 公司在整个生命科学领域占比还很低，有非常广阔的发展空间 [1] - 公司坚持一站式平台极致战略和抗体极致战略 [1] 产品与毛利率 - 自研产品的毛利率远高于代理产品毛利率 [1] - 自研产品目前处于研发投入期，所贡献的毛利率相对较小 [1] - 代理产品仍占公司收入较高比重 [1] 分仓建设与客户结构 - 除上海总仓外，公司已完成南京、广州、北京和武汉分仓建设 [1] - 大分仓建成后，将进一步提升产品交付速度，缩短产品货期 [1] - 公司客户主要包括工业客户和科研客户，科研客户包括大学、医院和科研院所 [1] - 工业客户收入高于科研客户收入 [1] 研发与生产 - 公司在上海、南京和杭州设有研发中心 [2] - 南京研发生产基地建成后，将大幅提升公司自主研发产品的生产产能 [2] - 自研产品主要包括重组蛋白、IVD抗原、抗体等，主要面向工业客户的生产工艺端 [2] 销售与市场拓展 - 公司自2004年至今已深耕生命科学领域近20年，建立了覆盖全国的直销网络和专业服务团队 [2] - 公司产品和服务推广包括线上和线下两种方式，目前以线下推广为主 [2] - 公司愿景是成为世界知名生物制品供应商，目前自主品牌正处于快速发展过程中 [2] 外延并购与投资 - 公司已参与投资设立两家投资基金，希望借助专业投资机构的投研能力，帮助公司寻找到合适的产品型并购标的 [1] - 公司会从技术、产品等方面寻找合适的并购或投资标的，提升公司一站式解决方案的平台服务能力 [2] 第三方产品扩充 - 公司设有战略市场部，负责评估和引入第三方品牌产品，通过不断引入和扩充，满足客户多样的、差异化的产品和服务需求 [2]

财务数据 - 营业收入为8.86亿元，同比增长2.83%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为4,028.14万元，同比下降49.01%[5] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1,945.83万元，同比下降69.71%[5] - 基本每股收益为0.46元，同比下降49.45%[5] - 总资产为23.46亿元，较年初下降5.36%[7] - 归属于上市公司股东的所有者权益为21.23亿元，较年初下降1.59%[7] - 公司2023年9月30日的货币资金为39,793.47万元[23] - 公司2023年9月30日的交易性金融资产为105,671.42万元[23] - 公司2023年9月30日的应收账款为37,860.64万元[23] - 公司2023年9月30日的存货为20,870.64万元[23] - 公司2023年9月30日的其他非流动金融资产为3,250.00万元[23] - 公司2023年9月30日的固定资产为4,971.58万元[23] - 公司2023年9月30日的在建工程为6,262.18万元[23] - 公司2023年9月30日的递延所得税资产为4,327.90万元[23] - 公司2023年9月30日的短期借款为3,000.00万元[23] - 公司2023年9月30日的合同负债为6,504.90万元[23] - 公司2023年第三季度营业收入为8.86亿元[25] - 公司2023年前三季度净利润为4.03亿元，同比下降49%[25,26] - 公司2023年前三季度基本每股收益为0.46元[26] 现金流 - 经营活动产生的现金流量净额为-7,874.61万元，同比增加54.79%[17] - 公司2023年前三季度经营活动产生的现金流量净额为-7.87亿元[27] - 公司2023年前三季度投资活动产生的现金流量净额为-12.37亿元[27] - 公司2023年前三季度筹资活动产生的现金流量净额为-13.24亿元[27] - 公司2023年前三季度期末现金及现金等价物余额为39.79亿元[27] 费用 - 销售费用为10,173.17万元，同比增长35.29%[15] - 研发费用为3,753.98万元，同比增长78.65%[15] - 公司2023年前三季度研发费用为3.75亿元，同比增长78.6%[26] - 公司2023年前三季度销售费用为10.17亿元，同比增长35.2%[26] 资产减值 - 信用减值损失为-277.45万元，同比减少72.29%[16] 其他综合收益 - 公司2023年前三季度其他综合收益的税后净额为1.41亿元[26]

经核查，我们认为：本次新增部分固定资产折旧年限会计估计符合公司实际经营 情况和相关法律法规的规定，能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。本 次新增部分固定资产折旧年限事项的审议和表决程序符合相关法律法规的规定，不存 在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意公司本次新增部 分固定资产折旧年限会计估计事项。 独立董事关于公司第三届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 独立董事：石磊、唐松、蔡鸿亮 2023年10月26日 上海优宁维生物科技股份有限公司 一、关于新增部分固定资产折旧年限会计估计的议案的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上 市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，我们作为上海优宁维生物科技股份 有限公司（以下称"公司"）独立董事，本着谨慎、客观的原则，基于独立判断的立场， 就公司第三届董事会第十六次会议审议的有关议案，在查阅公司提供的相关资料、了 解相关情况后，发表独立意见如下： ...