国元证券股份有限公司 关于安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：建研设计 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：束学岭 | 联系电话：0551-62207108 | | 保荐代表人姓名：王兴禹 | 联系电话：0551-62207897 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | - | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是，国元证券股份有限公司（以下简称"国 | | | 元证券"或"保荐机构"）根据相关规定， | | | 审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他 | | | 事项公告等在内的信息披露文件。 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次 | 无 | | 数 | | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制 | - | | 度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度 | 是 | | （包括但不限于防止关联方占用公司资 | | | 源的制度、募集资金管理制度、内控制 | | | 度、内部审计制度、关联交易制度） ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业"内部控制规范体系"），结合安徽省建筑设计研究总院股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，对公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行评 价。 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局 ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （周萍华） 各位股东及股东代表： 作为安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第三届董事会独立董事，自 2023 年 8 月 25 日任职以来，本人严格按照《公司法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等相关规定，忠实、勤勉履 行职责，积极出席公司相关会议，充分发挥自身专业优势及经验，认真审议董事 会及专门委员会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，积极维护公司和 全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任职公司独立董事以 来履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人周萍华，1964 年 3 月出生，本科学历，中国注册会计师（非执业会员）、 中国注册资产评估师。1985 年 7 月参加工作，历任安徽财贸学院（现安徽财经 大学）助教、讲师、副教授等职务，现任安徽财经大学教授，以及安徽荃银高科 种 ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修订）》的规定，安徽省建筑设计研究总院股份 有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3363 号）同意注册，公司首次 向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价格为人民币 26.33 元，募集资金总额为人民币 526,600,000.00 元，扣除与发行有关的费用（不含增 值税）人民币58,668,400.00元后，公司实际募集资金净额为人民币467,931,600.00 元。该募集资金已于 2021 年 1 ...

国元证券股份有限公司 上述募集资金于 2021 年 12 月 1 日划入公司指定账户。容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并 出具了容诚验字[2021]230Z0305 号《验资报告》。公司对募集资金的存放和使 用进行专户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金 三方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 （一）募集资金总体使用情况 1 截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金投入募投项目 491.37 万元，用 于现金管理 22,300 万元，永久补充流动资金 8,000 万元，存放于募集资金专户 16,507.95 万元（含扣除手续费后的相关利息收入和投资收益），因误操作存放 于公司基本户 1,500 万元。 关于安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为安徽 省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称"建研设计"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301167 证券简称：建研设计 公告编号：2024-026 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 2 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过《关于 使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用超募资金永 久补充流动资金实施满十二个月之日（即 2024 年 5 月 31 日）起使用部分超募资 金 4,000 万元用于永久补充流动资金，本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会 审议。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽省建筑设计研究总院股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3363 号），公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股发行价格为人民币 26.33 元， 募集资金总额为人民币 52,660 万元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）人 ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 各位股东及股东代表： 作为安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会独立董事，2023 年度任期内（2023 年 1 月 1 日-2023 年 8 月 25 日），本人 严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等相关规定，忠实、 勤勉履行职责，积极出席公司相关会议，充分发挥自身专业优势及经验，认真审 议董事会及专门委员会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，积极维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任期内履行独 立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 二、年度履职概况 （王琦） （一）工作履历、专业背景及兼职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 本人王琦，1966 年 2 月出生，本科学历，高级会计师、注册会计师、资产 评估师、房地产估价师。曾任任煤炭工业合肥设计研究院财务处主办会计、安徽 中华会计师事务所部门经理、 ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 公司法定代表人：韦法华 主管会计工作的负责人：刘定萍 会计机构负责人：李绍樟 编制单位：安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 单位：元 | 非经营性资金 | | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023 | 年初占用 | 2023 年度占用 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿还 | 2023 年末占用 | 占用形成 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 资金占用方名称 | 市公司的关 | | | | 累计发生金额 | 资金的利息 | | | | 占用性质 | | 占用 | | 联关系 | 的会计科目 | | 资金余额 | （不含利息） | （如有） | 累计发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 附属企业 | | | ...

安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （柳炳康） 各位股东及股东代表： 作为安徽省建筑设计研究总院股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会独立董事，2023 年度任期内（2023 年 1 月 1 日-2023 年 8 月 25 日），本人 严格按照《公司法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等法律、法规、 规范性文件以及《公司章程》《独立董事任职及议事制度》等相关规定，忠实、 勤勉履行职责，积极出席公司相关会议，充分发挥自身专业优势及经验，认真审 议董事会及专门委员会各项议案，对公司重大事项审慎发表独立意见，积极维护 公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度任期内履行独 立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人柳炳康，1952 年 7 月出生，硕士研究生学历，博士生导师，国家一级 注册结构工程师。1982 年 1 月至 2017 年 7 月在合肥工业大学工作，历任助教、 讲师、副教授、教授等，2017 年 8 月退休。201 ...

容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 关于安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司 容诚专字[2024]230Z1071 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 容诚专字[2024]230Z1071 号 安徽省建筑设计研究总院股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据中国注册会计师审计准则审计了安徽省建筑设计研究总 院股份有限公司（以下简称建研设计）2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产 负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及 母公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 2 日出具了容诚 审字[2024]230Z0946 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 ...