内审部工作安排 - 受董事会领导，在审计委员会指导下独立开展工作[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[9] - 每年至少提交一次内部审计报告[12] - 重要事项发生后及时审计[13][14][15] - 至少每季度审计募集资金存放与使用情况[15] 内审部审计内容 - 关注对外投资审批程序、合同履行等[13] - 关注购买和出售资产审批程序、资产运营状况等[13] - 关注对外担保审批程序、担保风险等[14] - 业绩快报披露前审计，关注准则、会计政策等[16] - 审查信息披露事务管理制度，关注制度制定等情况[16] 后续报告与披露 - 审计委员会根据报告出具年度内控自我评价报告，董事会决议[18] - 年度报告披露同时，在指定网站披露报告及相关主体意见[18] 其他规定 - 建立内审部激励与约束机制，监督考核绩效[20] - 发现重大问题追究责任并向深交所报告[20] - 制度经董事会审议通过生效[21] - 规定自A股在创业板上市施行[22] - 制度未尽事宜按规定执行并修订报董事会审议[22]

业务目的与资金要求 - 金融衍生品交易目的为套期保值、规避和防范汇率风险，须用自有资金[2][4] 审议标准 - 预计动用交易保证金和权利金等情况超标准需董事会审议后提交股东会审议[7] 部门职责 - 财务部经办，内审部监督，投资者关系部负责信息披露[9][10][11] 业务流程 - 财务部提方案，管理层审议，按程序审批后实施，内审部审查，财务部告知投资者关系部[12] 保密与监督 - 参与人员遵守保密制度，交易操作环节和人员独立，内审部监督[14][15] 结算与报告 - 财务部及时结算，建立盯市制度，重大风险及时报告[16][18][19] 信息披露 - 已确认损益及浮动亏损达标准时及时披露[18] 档案管理 - 金融衍生品业务档案由财务部保管10年[19] 制度施行与适用 - 制度经董事会审议通过后施行，适用于公司及子公司[21][22][2][3]

监事会选举 - 公司2024年8月26日召开职代会选举第四届监事会职工代表监事[1] - 戴梁玉当选第四届监事会职工代表监事[1] - 第四届监事会任期自股东大会选举通过起三年[1] 人员信息 - 戴梁玉1990年出生，曾任职文思创新，现是公司财务部会计师[4] - 截至公告披露日，戴梁玉未持股，与大股东无关联关系[4]

战略委员会组成 - 由5名董事组成[4] - 委员由董事长等提名，当选须全体董事过半数表决通过[4] - 主任委员由董事长担任[5] 会议规则 - 召开前2天书面通知，紧急情况不受限[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] 决策流程 - 投资评审小组提交决策资料[13] - 战略委员会根据提案开会，结果提交董事会[13] - 提案经董事会决议通过后实施[14] 会议安排与生效 - 会议由董事会秘书安排、记录并报董事会[21] - 细则经董事会审议通过后生效，由董事会解释[19][20]

总则 - 制定目的：促进公司与投资者之间的有效沟通，保护投资者特别是中小投资者的合法权益 [1] - 定义：投资者关系管理是通过多种工作加强与投资者及潜在投资者的沟通，提升公司治理水平和企业价值 [1] - 基本原则：合规性、平等性、主动性、诚实守信 [1][2] 内容和方式 - 沟通内容：发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、文化建设、股东权利行使、投资者诉求处理、风险和挑战、其他相关信息 [3] - 沟通方式：多渠道多平台，包括官网、新媒体、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等 [3] - 沟通要求：设立专门联系方式，保证畅通，及时更新 [3] - 网络沟通：加强网络渠道建设和运维，利用公益性网络基础设施 [4] - 现场活动：合理安排投资者参观、座谈，避免内幕信息泄露 [4] - 信息披露：及时、公平、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [4] - 股东大会：为股东特别是中小股东提供便利，提供网络投票方式 [4] - 投资者说明会：按规定召开，包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等 [5] - 投资者保护：支持投资者依法行使股东权利，配合投资者保护机构工作 [5] - 诉求处理：公司承担处理投资者诉求的首要责任，及时答复 [5] - 媒体关系：区分宣传广告与媒体报道，关注媒体报道，必要时回应 [6] 组织与实施 - 主要职责：拟定制度、组织沟通活动、处理诉求、管理渠道平台、保障股东权利、统计分析投资者情况、开展其他活动 [7] - 负责人：董事会秘书负责组织协调，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员提供支持 [7] - 专职部门：设立投资者关系部，配备专门人员 [7] - 禁止行为：不得透露未公开重大信息、不得发布误导性信息、不得选择性披露、不得对证券价格作出预测或承诺、不得歧视中小股东、不得违反公序良俗等 [8] - 人员素质：良好的品行和职业素养、熟悉相关法律法规和市场运作机制、良好的沟通协调能力、全面了解公司及行业情况 [8] - 培训要求：定期对相关人员进行系统性培训，鼓励参加相关培训 [8] - 档案管理：建立完备的投资者关系管理档案制度，保存期限不少于三年 [9] 附则 - 生效时间：经公司董事会通过之日起生效，适用于上市公司 [10] - 解释权：由公司董事会负责解释 [10]

股东大会时间 - 2024年9月12日召开第二次临时股东大会，现场会议14:30开始[1] - 股权登记日为2024年9月9日[3] - 现场登记时间为2024年9月11日9:00 - 17:00[8] - 传真及信函登记需在2024年9月11日16:30前送达或传真[7] - 深交所交易系统投票时间为2024年9月12日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[19] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年9月12日9:15 - 15:00[21] 议案情况 - 《关于修订公司相关制度文件的议案》有10个子议案需逐项审议表决[3][24] - 《关于公司董事会换届选举第四届董事会非独立董事的议案》应选4人[4][26] - 《关于公司董事会换届选举第四届董事会独立董事的议案》应选3人[4][26] - 《关于公司监事会换届选举第四届监事会非职工代表监事的议案》应选2人[4][26] 表决规则 - 提案1、2.01 - 2.03为特别决议议案，需三分之二以上有效表决权通过[5] - 提案3及提案5须议案1通过方可生效[5] - 非累积投票提案填报表决意见，累积投票议案填报选举票数[16] - 选举非独立董事股东选举票数=有表决权股份总数×4[16] - 选举独立董事股东选举票数=有表决权股份总数×3[16] - 选举非职工代表监事股东选举票数=有表决权股份总数×2[16]

二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条 等规定不得担任公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和 深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □否 声明人 王丛虎 作为慧博云通科技股份有限公司第四届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人慧博云通科技股份有限 公司董事会提名为慧博云通科技股份有限公司(以下简称该公司)第 四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过慧博云通科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________ ...

提名人 慧博云通科技股份有限公司 董事会现就提名 HUI KE LI（李惠科） 为慧博云通科技股份有限公司第四届董事会独立董 事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为慧博云通科技 股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选 人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详 细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任 职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过慧博云通科技股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

慧博云通科技股份有限公司 内幕信息知情人登记备案管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范慧博云通科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护本公 司投资人及相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《慧博云通科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合本公司实际情况，制定 本制度。 本制度适用于本公司及本公司所属全资子公司、控股子公司，参股子公司参 照执行。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性 进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、准确、完整和及时报送，董事长为 主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和备案事 宜，保证所填报内幕信息知情人信息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、 完整，并向全部内幕信息知情人通报了相关法律法规对内幕信息知情 ...

第三条 公司高级管理人员应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。对公司董事会负责并报告工作，谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： 第一条 为促进慧博云通科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理的制度 化、规范化、科学化，确保高级管理人员忠实履行职责，勤勉高效工作，确保公司重大 经营决策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规、规范性文件及《慧博云通科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称管理层，指《公司章程》第十一条规定的高级管理人员。 慧博云通科技股份有限公司 管理层工作细则 第一章 总则 （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全 局的工作能力； （三）精通本行业，熟悉生产、经营、管理业务； （四）品质高尚、诚信勤勉，有强烈的责任感 ...