独立董事评估 - 公司董事会评估三位独立董事独立性[1] - 三位独立董事符合独立性要求[1] 信息发布 - 董事会意见于2024年4月24日发布[2]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票37,123,013股，每股发行价43.32元，募集资金总额1,608,168,923.16元，净额1,457,298,377.70元[1] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金529,030,945.91元，募投项目使用529,030,092.95元，账户管理费852.96元[3] - 累计募集资金利息及理财产品收益29,900,670.17元，未使用余额958,168,101.96元[4] - 超募资金金额为14763.92万元[33] 项目投资情况 - 数字化基地项目投资总额43,186.89万元，使用塘厦生产及超募资金39,605.10万元及对应收益投入[7] - 混合生物识别物联网智能化产业基地项目累计投入26557.86万元，进度60.79%[31] - 美国制造工厂建设项目累计投入105.99万元，进度0.74%[31] - 研发中心建设项目累计投入10274.35万元，进度56.33%[31] - 全球营销服务网络建设项目累计投入8192.12万元，进度30.57%[31] - 多模态生物识别数字化产业基地建设项目拟投入39,605.10万元，累计投入7,772.69万元，进度19.63%，预计2026年6月达预定可使用状态[38] - 美国制造工厂建设项目拟投入14,392.65万元，累计投入105.99万元，进度0.74%，预计2026年8月达预定可使用状态[38] 资金置换与管理 - 2022年9月29日同意以募集资金置换截至2022年8月21日预先投入募投项目自筹资金35860.78万元及发行费用1384.25万元[14] - 截至2023年12月31日，以募集资金置换使用自有资金和外汇支付募投项目部分款项4442.75万元[18] - 2022年拟使用不超100000万元闲置募集资金现金管理，2023年同意继续使用不超80000万元[21] - 截至2023年12月31日，闲置募集资金现金管理余额562,190,000.00元[12] 项目变更情况 - 2023年通过变更募集资金投资项目等议案[33] - 同意使用超募资金14763.92万元投资建设数字化产业基地项目[34] - 塘厦生产基地建设项目变更为多模态生物识别数字化产业基地建设项目[38] - 美国制造工厂建设项目实施地点调整，由购置改为自建，增加投资348.14万元[38]

业务现状 - 公司出口业务占比高，货物主要以美元结算[1] 新策略 - 拟开展不超等值5000万美元外汇衍生产品交易业务[2] - 交易遵循套期保值原则，不做投机性套利[6] 风险管控 - 交易涉及美元、欧元，存在多种风险[2][5] - 制定制度、培训人员、审查合约防范风险[7]

2023年情况 - 监事会召开9次会议[2] - 股东大会、董事会审议程序合法，决策合理[4] - 财务体系完善，财务报告真实准确完整[5] - 关联交易决策程序合规，价格公允[7] - 募集资金使用合理，无违规情形[8] 2024年展望 - 监事会按规定开展监督，完善内控制度[10] - 监事会参加培训，加强法规学习[10]

熵基科技股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人庞春霖，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历。于 1993 至 1996 年在东方机器制造有限公司担任工程师，1997 年至 2000 年担任村 上上海事务所技术经理，2000 年至 2006 年担任清溢精密光电（深圳）有限公司 副总经理，2007 年至 2017 年 12 月担任中国电子工业标准化技术协会常务理事 副秘书长，2014 年 11 月至 2018 年 3 月担任珠海元盛电子科技股份有限公司独 立董事，2015 年至 2018 年 12 月担任中国自动化学会副秘书长，2016 年 9 月至 2019 年 6 月任联通智网科技有限公司董事，2015 年 1 月至 2021 年 5 月担任深 圳清溢光电股份有限公司独立董事，2015 年 2 月至今担任车联创新（北京）科 技中心法定代表人、总经理、执行董事，2016 年 12 月至今担任中关村车载信息 服务产业应用联盟秘书长，2018 年 6 月至今任开放无人农场工程技术（江苏） 有限公司法定代表人、执行董事，2021 年 11 月至今担任全程无人化 ...

利润分配 - 公司拟每10股派发现金股利4.5元（含税），以未来实施权益分派股权登记日总股本扣除回购专户已回购股份后的股本为基数[12] - 公司将于2023年年度股东大会审议通过利润分配预案之日起两个月内完成股利派发[12] 授信与担保 - 公司及控股子公司向金融机构申请不超过20亿元（含等值外币）授信额度，为控股子公司提供不超过10亿元授信担保额度[16] - 本次授信及担保授权期限自2023年年度股东大会审议通过之日起至2024年年度股东大会召开时止[17] 资金运用 - 公司及子公司使用最高额度不超过10亿元闲置自有资金购买理财产品，投资期限自2023年年度股东大会召开日起至2024年年度股东大会召开时止[21] 外汇业务 - 公司及子公司开展金额不超过等值5000万美元外汇衍生产品交易业务，授权有效期自董事会审议通过之日起至审议下一年度该业务额度的董事会或股东大会召开之日止[24] 会议与议案 - 第三届董事会第九次会议应到董事7名，实到7名[1] - 《2023年年度报告》等多项议案表决结果均为7票同意，0票反对，0票弃权[2][5][6][9][12][15][19][22][25] - 《熵基科技股份有限公司外汇衍生产品交易管理制度》获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[26][27] - 2024年度董事薪酬方案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议，表决结果为0票同意，0票反对，0票弃权[28] - 2024年度高级管理人员薪酬方案获审议通过，表决结果为5票同意，0票反对，0票弃权，关联董事金海荣、马文涛回避表决[29][31] - 《2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[32][33] - 调整部分募集资金投资项目实施方式、投资总额及部分募集资金投资项目延期的议案获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权，需提交公司股东大会审议[34][35] - 《对会计师事务所2023年度履职情况的评估报告》获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[36] - 《2023年度环境、社会及治理（ESG）报告》获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权[37] - 提请召开2023年年度股东大会的议案获审议通过，表决结果为7票同意，0票反对，0票弃权，股东大会拟定于2024年5月15日14:00召开[38]

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：熵基科技股份有限公司 单位：人民币万元 | | | 占用方与上 | 上市公司核 | 2023 年期初占 | 2023 | 年度占用累计 | 2023 年度占 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 市公司的关 | 算的会计科 | 用资金余额 | 发生金额（不含利 | | 用资金的利息 | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | | | 联关系 | 目 | | 息） | | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | ...

基本信息 - 公司成立于2007年，2022年在深交所挂牌上市，股票代码“301330”[29] - 截至2023年12月31日，全球员工4,106人，研发人员超1,200人，外籍员工超1,100人[29] - 公司在中国大陆有42家分/子公司，境外有47家控股子公司，业务覆盖全球100多个国家和地区[29] 业绩数据 - 2023年营业收入19.70亿元，资产总额39.24亿元，归属于上市公司股东的净利润17,726.37万元，派发现金股利（含税）5,197.22万元[56] - 2023年环保投入17.08万元，环境领域违法违规事件0件，年度环境目标达成率100%，危险废弃物合规处置率100%[56] - 2023年研发总投入21,361.34万元，获得专利总数124件[56] 研发情况 - 2021 - 2023年研发人员数量分别为1131人、1125人、1226人，占比分别为29.5%、29.7%、29.86%[147] - 2021 - 2023年研发投入金额分别为19678.67万元、18798.38万元、21361.34万元，占营业收入比例分别为10.06%、9.80%、10.84%[149] - 截至2023年12月31日，公司累计获专利858件，其中发明专利149件；计算机软件著作权675件，作品著作权67件[168] 市场与荣誉 - 公司2020 - 2023年连续四年上榜asmag评选的“全球安防50强”企业，2023年度位列第14名[54] - 公司自2016年以来连续8年获得“广东省制造业企业500强”称号[54] - 2023年11月，公司加入电子纸产业联盟[178] 管理与运营 - 2023年召开股东大会5次，独立董事占比43%，女性董事占比29%，开展投资者交流活动19次[56] - 报告期内召开年度股东大会1次，临时股东大会4次，共审议通过17项议案[77] - 报告期内召开10次董事会会议，董事出席率达100%，共审议通过47项议案[78] 供应商管理 - 2023年公司供应商总数为1660个[186] - 公司对生产性和非生产性采购分别设供应商最低准入标准[187] - 设立供应商绩效管理小组对供应商进行月度绩效考核[191]

公司业务发展 - 公司进军智慧零售云服务领域，重点聚焦“AI+数字标牌”领域[3] - 公司持续专注基于边缘侧的小设备多模态AI技术，推动技术创新和产品升级[3] - 公司将继续深耕出入口行业，通过提供高质量的产品和服务，不断满足并超越顾客的期望[4] - 公司将持续推动可持续发展战略，通过绿色生产和环保技术的应用，实现经济效益与社会责任的双赢[4] - 公司将继续加大研发投入，在计算机视觉和边缘侧多模态AI人机交互技术领域持续进行技术创新[5] - 公司将不断深化在家居、社区、企业和教育等行业的应用，通过技术创新和跨界合作，实现产品和服务的多元化发展[5] - 公司将与合作伙伴共同构建敏捷的生态系统，通过数字化转型和跨组织的协同合作，实现快速创新和市场响应[5] 财务数据 - 公司2023年度实现营业收入197,018.37万元，同比增长2.69%[2] - 公司2023年度实现归属于母公司所有者的净利润17,726.37万元，同比减少7.92%[2] - 公司2023年度剔除股份支付费用因素影响后的净利润为21,543.26万元，同比增长9.04%[2] - 公司2023年度营业收入为1,918,559,191.76元，较上年增长2.69%[14] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为192,239,793.75元，较上年下降7.92%[14] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为124,520,033.18元，较上年增长89.53%[14] - 公司2023年基本每股收益为1.5027元，较上年下降18.85%[14] - 公司2023年资产总额为3,655,960,456.30元，较上年增长7.07%[14] 产品与技术 - 公司产品包括智能终端产品，包括门禁机、门禁控制器、面部识别读卡器、射频卡读卡器、电梯控制器等[30-35] - 公司还开发了人行通道闸机、车牌识别一体机、自动道闸、新能源汽车充电桩等产品[38-44] - 公司产品包括智能通行安检门、智能手机探测门、安检机、智能视频摄像机、智能锁等[45][46][47][48][49] - 公司产品具有多种功能，如金属探测、热成像测温、实时监控、通道管理、实名制核验等[45] - 公司的安检机产品具有X光图像采集与处理功能，可智能识别违禁品[47] - 公司的智能视频摄像机具有智能分析功能，适用于各类出入口场景[48] - 公司的智能锁产品具有指纹、面部、RFID卡等多种信息的提取和比对功能[49] 市场趋势 - 多模态生物识别技术在市场上表现突出，尤其在零售和餐饮、快消品连锁等会员自助场景，全球多家零售商推出了自助式零售解决方案[24] - 2023年中国生物识别技术行业市场规模预计达到512亿元，同比增长28.1%，预计到2026年将达到980亿元，复合年增长率24.8%[25] - 2022年全球智能零售市场规模为302.5亿美元，预计2023年到2030年将以29.1%的复合年增长率增长[26] - 全球生物识别技术发展中，多模态生物识别技术是重要趋势，两种及两种以上生物识别技术的融合应用将提升系统运算速度、准确性、安全性和可靠性[26] - 中国生物识别市场在全球占比较低，但未来预计保持快速增长，2024年国内生物识别行业市场规模预计将增长至600亿元[27]

业务开展 - 2023年4月26日同意开展不超5000万美元远期结售汇交易业务[1] 业务数据 - 获批额度5000万美元，报告期单日最高余额3000万美元，期末余额115万美元[3] 业务风险 - 存在汇率波动、回款预测等风险[5] 风险防控 - 遵循套期保值原则，制定管理制度，买信用保险等[6] 合规情况 - 保荐机构认为期货与衍生品投资合规，决策程序合法[9]