外汇交易业务 - 拟开展不超等值8000万美元外汇衍生产品交易，额度可循环[2] - 授权有效期至下一年度额度审议董事会召开[2] - 交易选不超12个月简单工具，币种含美元、欧元[4] 资金与风险 - 资金用自有资金，不使用募集资金[5] - 交易存在市场、流动性等风险[6][7][8][9] 其他要点 - 2025年4月21日会议审议通过交易议案[15] - 保荐机构对业务开展无异议[16]

财务与内控 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100%[2] - 公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[1] - 本年度重点关注高风险领域包括财务报告等[3] - 财务报告和非财务报告内部控制缺陷有定量和定性评价标准[31][32] - 报告期内公司不存在财务和非财务报告内部控制重大或重要缺陷[34][36] 公司治理 - 公司设立内部审计部门独立行使审计职权[6] - 公司建立系统有效的风险评估体系和应急机制[11] - 公司在多方面建立有效控制程序[13] - 公司实施全面预算管理制度[18] - 公司在多业务循环制定内部控制措施[19][20][21][23] 公司理念 - 公司愿景是“ZKTeco熵基'BioCV让人与智慧社会更和谐'”[9] - 公司宗旨是“一切以客户为中心等”[9] - 公司使命是“以科技改变世界等”[9] 沟通与监督 - 公司建立完善内部沟通机制[25] - 公司内部监督体现在多方面并建立相关制度[26] 外部评价 - 保荐机构认为2024年度熵基科技内部控制制度符合要求且有效[38] - 《2024年年度内部控制评价报告》基本反映公司内控情况[38]

业绩总结 - 2024年度公司营业收入为199,120.04万元，同比增长1.07%[8][24] - 2024年度营业总成本为17.83亿元，同比增长1.64%[24] - 2024年度净利润为2.01亿元，同比增长1.87%[24] - 2024年末资产总计40.15亿元，较2023年末增长2.31%[19] - 2024年末负债合计6.366亿元，较2023年末增长0.55%[20] - 2024年末所有者权益合计33.78亿元，较2023年末增长2.64%[20] 财务数据变动 - 2024年末货币资金为14.73亿元，较2023年末下降26%[19] - 2024年末交易性金融资产为4.913亿元，较2023年末增长506.79%[19] - 2024年末固定资产为5.353亿元，较2023年末增长13.87%[19] - 2024年度经营活动现金流量净额为2.28亿元，同比下降3.25%[27] - 2024年度投资活动现金流量净额为 - 1.66亿元，2023年度为1.89亿元[27] - 2024年度筹资活动现金流量净额为 - 1.75亿元，2023年度为 - 0.67亿元[27] 审计相关 - 审计报告认为公司2024年财务报表按企业会计准则编制，公允反映财务状况等[5] - 公司将营业收入确认识别为关键审计事项[8] - 审计对收入确认实施多项审计程序[8] - 审计报告日期为2025年4月21日[17] 会计政策与核算方法 - 公司以持续经营为基础编制财务报表[51] - 公司及境内子公司采用人民币为记账本位币[58] - 公司存货发出成本计量采用加权平均法[113] - 公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准[187] 其他 - 截至2024年12月31日，公司累计发行股本总数196,312,325股，注册资本为196,312,325.00元[49] - 财务报表及附注于2025年4月21日经公司董事会批准对外报出[50]

投资安排 - 公司及子公司拟用不超12亿闲置自有资金买理财产品[2] - 投资期限自2024年年度股东大会通过至2025年年度股东大会召开[2] - 授权总经理行使投资决策权并签署合同文件[5] 审批情况 - 已通过第三届董事会第十七次会议审议，尚需股东大会审议[6] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动和操作风险[8] - 控制措施有筛选信誉好机构、限定低中低风险产品[9] 影响与意见 - 可提高资金效率，不影响主营业务[11] - 保荐机构对此事项无异议[14]

业绩总结 - 公司公开发行37,123,013股A股，发行价43.32元/股，募集资金总额160,816.89万元，净额145,729.84万元[3] 项目投入 - 截至2024年12月31日，各项目计划投入募集资金145,729.84万元，已投入63,001.31万元[6] - 混合生物识别物联网智能化产业基地项目投资43,689.94万元，已投入27,742.37万元[6] - 美国制造工厂建设项目投资14,392.65万元，已投入320.18万元[6] - 研发中心建设项目投资调减至14,692.19万元，已投入10,923.73万元[6][9] - 全球营销服务网络建设项目投资26,802.01万元，已投入8,705.31万元[6] - 熵基科技多模态生物识别数字化产业基地建设项目投资43,186.89万元，已投入15,309.72万元[6] 项目调整 - 全球营销服务网络建设项目场地建设调至9,102.89万元，设备购置调至1,095.88万元，人员工资调至12,927.83万元[10][11] 项目延期 - 研发中心建设项目预定可使用时间调至2025年12月31日，混合生物识别物联网智能化产业基地项目调至2026年3月31日[9] - 全球营销服务网络建设项目预定可使用日期延至2028年8月31日，因内部投资结构及实施方式调整[13][15] - 美国制造工厂建设项目预定可使用日期延至2027年8月31日，因监管等因素[14][15] 其他策略 - 公司拟取消在巴拿马、南非等地购置办公场地，通过子公司在西班牙自建欧洲区域总部[12] 审批情况 - 第三届董事会第十七次会议审议通过相关议案，尚需提交股东大会审议[17] - 监事会同意对部分募投项目调整并延期[19] - 保荐机构对调整及延期事项无异议[20]

财务报告审计 - 审计熵基科技2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[4] 审计结论 - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] 风险提示 - 内部控制有固有局限和推测未来有效性的风险[5]

瑞银证券有限责任公司 2024年度期货与衍生品投资情况的核查意见 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"、"保荐机构"）作为熵基科技股 份有限公司（以下简称"熵基科技"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的 保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关规定，对熵基科技 2024 年度期货与衍生品投资情况事项进行 了核查，具体情况如下： 一、期货与衍生品投资审议批准情况 公司于 2024 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于 开展外汇衍生产品交易业务的议案》，同意公司及子公司开展总额不超过等值 5,000 万美元的外汇衍生产品交易业务，该额度在授权有效期内可循环滚动使用，授权有 效期内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不应超过 该额度。授权有效期为自董事会审议通过之日起至审议下一年度外汇衍生产品交 易业务额度的董事会或股东大会召开之日有效。公司的外汇衍生产品交易业务仅 限于实际经营所涉及的主要结算货币，币种主要包括美元、欧元， ...

会议召开情况 - 2024年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事全部出席[5] - 2024年召开3次薪酬与考核委员会会议、1次独立董事专门会议[6] 议案审议情况 - 2023年12月22日审议通过2024年度日常关联交易预计议案[12] - 2024年12月审议通过2025年度日常关联交易预计议案[12] - 2024年10 - 11月审议通过拟变更会计师事务所议案[14] - 2024年11 - 12月审议多份限制性股票激励计划相关议案[17] 独立董事履职 - 2024年独立董事现场工作不少于15天[10] - 2024年度独立董事按要求行使职权[19] - 2025年度独立董事将继续履行职责[19] 其他情况 - 2024年按时编制并披露定期报告等[13] - 报告期内无提议召开董事会等多种情况[18]

熵基科技股份有限公司 章 程 2025 年 4 月 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 股份 | 4 | | 第一节 股份发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 | 7 | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 13 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 14 | | 第五节 股东大会的召开 | 16 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 董事会 | 24 | | 第一节 董事 | 24 | | 第二节 董事会 | 26 | | 第六章 总经理及其他高级管理人员 | 32 | | 第七章 监事会 | 34 | | 第一节 监事 | 34 | | 第二节 监事会 | 34 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 | 36 | | 第一节 财务会计制度 | 36 | | 第二节 内部审计 | 41 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 41 | | 第九章 ...

熵基科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 各位股东： 本人作为熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规 定及公司《独立董事工作制度》《公司章程》要求，本着对全体股东负责的态度， 勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的意见， 积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行 独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人卓淑燕，1980 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 于 2004 年 6 月至 2009 年 3 月在广东华商律师事务所担任律师助理/律师，2009 年 3 月至 2015 年 7 月在广东高睿律师事务所担任律师，2017 年 11 月至 2020 年 10 月任深圳兰大投资发展有限公司监事，现任公司独立董事、上海市广发（深 圳）律师事务所合伙人、广州市艾己食品有限公司监事、自在众行养 ...