二、内部控制评价工作情况 中国国际金融股份有限公司 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺思格 （北京）医药科技股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对《诺思格（北京）医药科技 股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告》进行了认真、审慎核查，具体情况如 下： 一、内部控制评价结论 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于 2024 年 12 月 31 日（内部控 制评价报告基准日），公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 （一）内部控制评价范围 公司 ...

北京市建国门北大街 8 号华润大厦 20 层 邮编：100005 电话：(86-10) 8519-1300 传真：(86-10) 8519-1350 junhebj@junhe.com 北京市君合律师事务所 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 终止实施 2023 年限制性股票激励计划 的法律意见书 致：诺思格（北京）医药科技股份有限公司 北京市君合律师事务所（以下简称"本所"）受诺思格（北京）医药科技股 份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）的委托，担任诺思格 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称《业务 办理指南》）及中华人民共和国（包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区，仅为本法律意见书之目的，特指中国大陆地区，以下简称"中国"）其他 相关法律、法规及规范性 ...

关于 关于诺思格(北京)医药科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字(2025)第 110A003287 号 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于诺思格(北京)医药科技股份有限公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 诺思格(北京)医药科技股份有限公司 2024年度非经营性资金占 用及其他关联资金往来情况汇总表 Grant Thornton 华文 三 中国·北京 二〇二五年三月二十七日 诺思格(北京)医药科技股份有限公司全体股东: 我们接受诺思格(北京)医药科技股份有限公司(以下简称"诺恩格公 司"）委托,根据中国注册会计师执业准则审计了诺思格公司 2024年 12月 31 日的合并及公司资产负债表,2024年度合并及公司利润表、合并及公司现金 流量表、合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字 （2025）第 110A004599 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第8号一一上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等有关规定,诺思格公司编制了本专 ...

中国国际金融股份有限公司 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 上述募集资金到位情况经致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 7 月 28 日 进行了审验，出具了《验资报告》（致同验字[2022]第 110C000436 号）。上述募集资金 到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与保荐机构、募集资金专户所 在银行签订了募集资金专户三方或四方监管协议。 二、募集资金投资项目情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露的募集资金投资 项目，公司首次公开发行股票募集资金扣除发行费用后，将投资于以下项目： 1 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 数据科学中心项目 | 18,100.00 | 18,100.00 | | 2 | 临床试验管理平台项目 | 18,900.00 | 18,900.00 | | 3 | SMO 中心项目 | 6,300.00 | 6,300.00 | | 4 | 补充流动资金 | 17,700.00 | 17,700.00 | | | 合计 | 61 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 二〇二四年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 t Thornton 华文 三 内部控制审计报告 致同审字(2025)第 110A004598 号 诺思格（北京）医药科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称诺思格公司） 2024年 12月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是诺思格公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的 程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Th ...

中国国际金融股份有限公司 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为诺思格 （北京）医药科技股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等规则的要求，对诺思格 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查， 核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意诺思格（北京）医药科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1185 号）同意注册，并经深圳证券交易所 同意，公司由主承销商中金公司采用网上按市值申购向持有深圳市场非限售 A 股股份 和非限售存托凭证市值的社会公众投资者直接定价发行的方式，公开发行了普通股（A 股）股票 1,500 ...

关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-5 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 本鉴证报告仅供诺思格公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。 致同会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 中国注册会计师 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2025）第 110A003288 号 诺思格（北京）医药科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下 简称诺思格公司）《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》 （以下 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 二〇二四年度 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-93 | 审计报告 致同审字(2025)第 110A004599 号 诺思格(北京)医药科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了诺思格(北京)医药科技股份有限公司(以下简称诺思格公 司)财务报表,包括2024年12月31日的合并及公司资产负债表,2024年度的 合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以 及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了诺思格公司 2024年 12月 31日的合并及公司财务状况以及 2024 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任" ...

会议召开 - 2024年召开7次董事会、2次股东大会[3] - 2024年召开3次董事会审计委员会议、2次薪酬与考核委员会议[5] - 2024年召开1次独立董事专门会议[6] 报告披露 - 2024年按时披露《2024年半年度报告》《2024年第三季度报告》[11] 议案审议 - 2024年7月23日审议通过员工持股计划相关议案[14] - 2024年9月25日审议通过股权激励相关议案[15] 独立董事 - 任期自2024年5月31日起，2024年11月18日提交辞职报告[1][2] - 2008年1月至2024年12月担任中天运会计师事务所合伙人[1] - 对任期内董事会审议议案均投赞成票[4]

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（闫丙旗） 各位股东及股东代表： 报告期内，自 2024 年 12 月 18 日起，本人作为诺思格（北京）医药科技股 份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会的独立董事，严格按照《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司制度的规定，勤勉尽责， 认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发 展状况，积极出席公司 2024 年度召开的相关会议，充分发挥独立董事作用，维 护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。 现就本人 2024 年任期内履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、基本情况 闫丙旗，男，1968 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于河南科技 大学，中国注册会计师资格。历任岳华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所高 级合伙人，现任中审众环会计师事务所高级合伙人。 在担任公司独立董事期间，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的 ...