诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 证券代码：301333 证券简称：诺思格 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 二零二五年九月 1 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 风险提示 1、公司员工持股计划须经公司股东大会通过后方可实施，本员工持股计划 能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本员工持股计划的具体资金来源、实施方案、回购情况等属初步结 果，能否完成实施，存在不确定性。 3、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 1、本员工持股计划系诺思格依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳 ...

上海君澜律师事务所 关于 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 上 海 君 澜 律 师 事 务 所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）之 法律意见书 2025 年员工持股计划（草案） 之 法律意见书 二〇二五年九月 致：诺思格（北京）医药科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受诺思格（北京）医药科技 股份有限公司（以下简称"诺思格"或"公司"）的委托，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《试点指导意见》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《监管指 引》"）及《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，就《诺思格（北京）医药科技股份有限公司 2025 年 员工持股计划（草案）》（以下简称"本次员工持股计划"或"《员工持股计 划（草案）》"）的相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务 ...

2、本员工持股计划内容符合《指导意见》《自律监管指引》等有关法律、法 规及规范性文件的规定，程序合法、有效。 3、公司审议本员工持股计划相关议案的决策程序合法、有效，不存在损害 公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与本员 工持股计划的情形。 4、公司监事会、董事会薪酬与考核委员会对本员工持股计划名单进行了核 实，认为本员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引》及 其他法律、法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有 人范围，其作为公司本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 董事会关于公司 2025 年员工持股计划草案合规性说明 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法律、法规及《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》等有关规定， 制定《公司 202 ...

2、独立董事候选人胡晓红女士的任职资格、教育背景、工作经历、业务能 力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、规章制度规定不得担任上市公司独立董事的情形，不 存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未解除的情形，不 存在重大失信等不良记录，也未曾受到中国证券监督管理委员会和证券交易所的 任何处罚和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 第五届董事会提名委员会关于独立董事候选人任职资格的 审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度的有关规定，我们作为诺思格（北 京）医药科技股份有限公司(以下简称"公司")第五届董事会提名委员会成员， 对拟提交公司第五届董事会第十三次会议审议的《关于补选公司独立董事的议案》 进行认真审阅，对独立董事候选人的任职条件和任职资格等相关材料进行审核， 发表审查意见如下： 诺思格（北京） ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人胡晓红，作为诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人诺思格（北京）医药科技股份有 限公司董事会提名为诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称该公司） 第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在 任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事会提 名委员会资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人诺思格（北京）医药科技股份有限公司董事会现就提名胡晓红女士为 诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提 名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过诺思格（北京）医药科技股份有限公司第五届董事会 提名委员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________________________ ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事辞职的情况 近日，诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 收到公司独立董事孙雯女士的书面辞职申请，孙雯女士因个人原因辞去公司第五 届董事会独立董事及董事会薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提名 委员会委员职务，辞职后将不再担任公司任何职务。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2025-040 根据相关法律、法规及《公司章程》的规定，经公司董事会提名委员会对独 立董事候选人的任职资格进行审查，公司于 2025 年 9 月 5 日召开第五届董事会 第十三次会议，审议通过《关于补选公司独立董事的议案》，同意提名胡晓红女 士（简历见附件）为公司第五届董事会独立董事候选人，同时提名胡晓红女士为 第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员候选人、审计委员会委员候选人及提名 委员会委员候选人，任期自股东大会审议通过后至第五届董事会换届完成时止。 1 胡晓红女士尚未取得独立董事资格证书，其已书面承诺参加 ...

关于召开 2025 年第二次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会第十三次会议决议，公司董事会定于2025年9月23日（星期二）以现场表决 和网络投票相结合的方式召开公司2025年第二次临时股东大会，现将本次股东大 会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2025-041 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2025年9月23日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互 联网投票系统投票的具体时间为2025年9月23日9:15-15:00期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公 司 将 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 ...

诺思格（北京）医药科技股份有限公司监事会 4、本员工持股计划拟定的持有人均符合《指导意见》《自律监管指引》及其 他法律、法规及规范性文件规定的持有人条件，符合员工持股计划规定的持有人 范围，其作为公司本员工持股计划持有人的主体资格合法、有效。 5、公司实施本员工持股计划有利于建立和完善劳动者与所有者的利益共享 机制，有利于进一步完善公司治理水平，提高员工的凝聚力和公司竞争力，充分 调动员工的积极性和创造性，吸引和保留优秀管理人才，实现公司可持续发展。 综上，公司监事会一致同意公司实施本员工持股计划，并将本员工持股计划 相关事项提交至公司 2025 年第二次临时股东大会审议。 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 监事会 2025 年 9 月 5 日 关于公司 2025 年员工持股计划相关事项的审核意见 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 5 日召开第四届监事会第十次会议。根据《关于上市公司实施员工持股计划试 点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引》"） 等相关法 ...

证券代码：301333 证券简称：诺思格 公告编号：2025-039 诺思格（北京）医药科技股份有限公司 第四届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 诺思格（北京）医药科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会 第十次会议于2025年9月5日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已 于2025年8月29日以电子邮件及专人送达等方式送达全体监事。本次会议应出席 监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席关虹主持。会议召开符合有关法 律、法规、规章和《诺思格（北京）医药科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司2025年员工持股计划（草案）>及其摘要的议 案》 表决情况：3票同意；0票弃权；0票反对。 经审议，2025年员工持股计划内容符合《中华人民共和国公司法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》 ...