世纪恒通科技股份有限公司 对外投资管理制度 世纪恒通科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范世纪恒通科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投 资行为，加强公司对外投资、收购兼并管理工作，防范对外投资、并购风险， 保证资产的有效监管、安全运营和保值增值，维护公司和投资者的利益，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件的相关规定，结合《世纪恒通 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权及经评估后的实物或无形资产等作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。包括但不限于以下类型： （一）股权投资（非金融类实物资产、经营性无形资产相关的投资项目， 含设立全资、控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合作、对出资企业追加 投入，以及收购资产经营项目等经营性投资）； （二）金融投资（以金融工具为标的的投资，含证券投资、期货投资、委 托理财、债券投资、基金投资及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期 权 ...

世纪恒通科技股份有限公司 舆情管理制度 世纪恒通科技股份有限公司 舆情管理制度 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面、不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票交易价格产生较大影响的 事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第三条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第四条 公司成立应对舆情管理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司董事长任组长，董事会秘书任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 第一章 总则 第一条 为提高世纪恒通科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类 舆情对公司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投 资者合法权益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《世纪恒通科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定 本制度。 ...

投资者关系管理 - 目的为促进公司与投资者良性关系、建立稳定优质投资者基础等[3] - 原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] - 应通过多渠道与投资者沟通，沟通内容含发展战略等[6][7] 信息披露与平台建设 - 法定披露信息须在指定报纸和网站公布[8] - 应重视网络沟通平台建设，可设投资者关系专栏[10] 沟通渠道与人员职责 - 设专门咨询电话和传真并保证畅通[12] - 董事会秘书负责投资者关系管理工作[11] 投资者说明会 - 年度报告披露后15个工作日内举行说明会[10] - 五种情形需召开说明会，参与人员含董事长等[14] 股东权益与纠纷处理 - 董事会等可征集股东委托出席股东会，禁止有偿征集[16] - 投资者纠纷可申请调解，保护机构可支持诉讼[16] 制度相关 - 本制度经董事会审议批准生效实施，由董事会负责解释[20]

世纪恒通科技股份有限公司 对外担保管理制度 世纪恒通科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为维护世纪恒通科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东和投 资者的利益，规范公司的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康 稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和其他 相关法律、法规的规定以及《世纪恒通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司为他人提供下列担保的行为：被担保企业因向金 融机构贷款、票据贴现、融资租赁等原因向公司申请为其提供担保，其中包括本 公司对控股子公司的担保。 第三条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第八条 公司应当按规定向为公司审计的审计机构如实提供公司全部对外 担保事项。 第九条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况、 执行本制度情况进行专项说明，并发表独立意见。 第四条 公司对外提供担保，应根据《中华 ...

世纪恒通科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 世纪恒通科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善世纪恒通科技股份有限公司（以下称"公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保障公司及股东的合法权 益不受损害，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《 上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定及《世纪恒通 科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）、公司《独立董事工作制 度》，特制定《世纪恒通科技股份有限公司独立董事专门会议制度》（以下称" 本制度"）。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 公司不定期召开独立董事专门会议。独立董事专门会议可通过现场、 通讯方式（含视频、电话等）或现场与通讯相结合的方式召开。 第四条 公司原则上于独立董事专门会议召开前三日发出会议通知并提供会 议资料。情况紧急且经全体独立董事同意的，会议通知时间不受本条限制。 第五条 独立董事专门会议应当由过半数独立董事共同推举一名独立董事召 集和主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并 推举一名代表主持。 ...

股份转让限制 - 董事和高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%，不超1000股可一次全转[6] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数[16] 股票买卖禁止期 - 董事、高管及配偶在年报、半年报公告前十五日内不得买卖[5] - 董事、高管及配偶在季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[5] 违规处理 - 股东有权要求董事会三十日内收回违规交易所得收益，未执行可诉讼[9] 信息申报 - 新任高管在董事会通过任职后两交易日内申报个人及亲属信息[12] - 现任董事和高管信息变化后两交易日内申报[12] - 现任董事和高管离任后两交易日内申报[12] 交易披露 - 董事和高管买卖股份及衍生品种应两交易日内公告[14] - 持股变动比例达规定需履行报告和披露义务[17] 可转让股份计算 - 董事、高管以去年末所持股份总数为基数计算可转让数量[16] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[17][18] - 当年可转未转股份计入年末持有总数，作次年计算基数[18] 股份锁定与解锁 - 结算机构可锁定涉嫌违法违规交易的董事、高管名下股份[23] - 董事、高管所持限售股满足条件可申请解除限售[24] - 锁定期间股份相关权益不受影响[25] - 董事、高管离任后6个月内股份全部锁定，到期后无限售股自动解锁[26] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议批准生效，原制度废止[20] - 本制度由公司董事会负责解释[21]

非日常经营交易决策 - 按五项计算标准确定决策程序[6] - 未达10%由董事长审批[6] - 达10%以上且满足金额条件由董事会审议[6] - 达或超50%或一年购售资产超30%由股东会审议[7] 财务资助与委托理财 - 提供财务资助需三分之二以上董事同意并披露[9] - 特定情况财务资助由股东会审议[10] - 委托理财按额度占净资产比例适用规定[10] 其他规定 - 越权审批处分责任人[10] - 公司与控股子公司交易可豁免程序[11] - 制度经股东会批准生效，由董事会解释[14][15]

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[8] 内幕信息知情人 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[12] 内幕信息流转与报告 - 内幕信息在部门间流转需部门负责人批准[15] - 重大事件发生后相关人员应及时报告董事长和董秘[16] 信息披露与登记 - 董秘负责组织编制信息披露文件并公开披露[17] - 记录内幕信息各环节知情人名单等并登记报送档案[18] - 进行重大事项时需制作进程备忘录并签名确认[19] 报送与保存 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案和备忘录[20] - 发现内幕交易等情况2个工作日内报送处理结果[24] - 登记备案材料至少保存十年以上[24] 违规处理 - 持有公司5%以上股份的股东违规公司保留追责权利[33] - 知情人违规公司视情节处分并要求赔偿[32] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议批准生效实施，由董事会负责解释[36][37]

审计委员会 - 由三名董事组成，两名独立董事，至少一名会计专业独立董事任召集人[5] - 根据内控审计部报告对内部控制有效性出具书面评估意见并向董事会报告[24] - 出具年度内部控制自我评价报告[24] 内控审计部 - 配置不少于一名专职人员[5] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[10] - 每年至少提交一次内部审计报告和内部控制评价报告[10][15] - 对重要投资、资产买卖、担保、关联交易等事项及时审计[17][18][19] - 至少每半年对募集资金存放与使用情况、重大事件实施和资金往来情况审计检查[19][23] - 在业绩快报披露前审计，审查信息披露事务管理制度关注多方面内容[21] 公司 - 内部控制审查评价范围涵盖财务报告和信息披露相关内控[15] - 内控重大缺陷或风险时董事会及时向深交所报告披露[16] - 披露年报时披露内部控制评价报告及相关意见[25] - 聘请会计师事务所年度审计时披露内部控制评价和审计报告[32] - 将内部控制制度情况作绩效考核重要指标[28] - 建立责任追究机制查处违规责任人[28]

世纪恒通科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 世纪恒通科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用世纪恒通科 技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，避免控股股东、实际控 制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规和《世 纪恒通科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"是指根据相关法律、法规和《上市规则》所 界定的关联方，包括关联法人和关联自然人，纳入公司合并会计报表范围的子公 司与公司关联方之间进行资金往来适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于： （一）经营性资金占用：指公司的控股股东、实际控制人及其他关联方通过 采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 世纪恒通科技股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 联方的名称或姓名，并制作成详细 ...