董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[6] - 兼任高管及职工代表董事不超总数二分之一[6] - 董事会有六名董事，设董事长一人[14] - 职工代表董事名额为一名[6] - 董事忠实义务任期结束后2年仍有效[9] 会议相关 - 董事会每年至少开两次会，提前十日书面通知[18] - 相关方提议可召开临时会议，董事长十日内召集主持[19] - 临时会议提前五日书面通知[20] - 会议应有过半数董事出席，决议全体董事过半数通过[21] - 关联董事无表决权，无关联董事过半数出席且决议经其过半数通过[24] - 表决方式为记名投票，董事可委托他人出席[24][25] - 会议记录保存不少于十年[26] 规则相关 - 规则经股东会审议通过生效，董事会负责解释[29][31]

董事会秘书任职 - 董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[3] - 任职需具备专业知识并取得资格证书，有六种情形者不得担任[3] 聘任解聘 - 由董事长提名，董事会聘任，同时聘任证券事务代表协助[6] - 解聘需充足理由，被解聘或辞职应及时报告公告[6] 职责与履职 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[4] - 公司应为履职提供便利，相关人员应支持配合[6] 空缺处理 - 空缺时先由董事长代行职责，超三月持续代行至新秘书到岗[9] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[9]

内部控制制度 - 依据多项法律法规制定内部控制制度[2] - 内部控制目标有行为合规性、资产安全性等五项[2] - 建立与实施应遵循全面性、重要性等五项原则[4] - 基本要素包括内部环境、风险评估等五项[4] 营运活动控制 - 内部控制制度涵盖销售及收款、采购等营运活动环节[6] - 使用计算机信息系统时，制度包括信息系统安全管理等控制活动[8] 风险与绩效 - 不断完善风险评估体系，对多种风险持续监控[8] - 建立和实施绩效考评制度，考评结果作员工薪酬等依据[8] 子公司与关联交易 - 对控股子公司管理控制包括督导建立经营计划等活动[8] - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则，明确审批权限和程序[10] 募集资金管理 - 按规定建立募集资金管理制度，明确存储、审批等规定[14] - 专户存储管理，掌握专用账户资金动态[14] - 制定严格使用审批程序和管理流程，按预算投入项目[14] - 内审和财务部门跟踪监督使用，定期报告[14] - 变更用途或投资方式需董事会审议、股东会审批[14] - 每个会计年度结束后全面核查项目进展并披露[17] 担保与投资 - 制定对外担保内控制度，遵循合法、审慎等原则[17] - 独立董事在董事会审议对外担保事项时发表独立意见[18] - 重大投资内部控制遵循合法、审慎等原则，控制投资风险[19] 缺陷界定 - 财务报告重大缺陷：差错金额占比超5%[21] - 财务报告重要缺陷：差错金额占比3% - 5%[22] - 财务报告一般缺陷：差错金额占比低于3%[22] - 非财务报告重大缺陷：损失≥500万元[22] - 非财务报告重要缺陷：损失≥100万元且＜500万元[22] - 非财务报告一般缺陷：损失＜100万元[23] 评价与资料 - 内控评价周期原则上为一年，覆盖所有职能部门[23] - 内部检查工作资料保存时间不少于十年[25] 信息披露 - 按规定制定与信息披露相关内控制度[20] - 明确重大信息范围、传递审核披露流程及报告责任人[20]

重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近年度经审计资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[3] - 涉及净资产差错金额占最近年度经审计净资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[3] - 涉及收入差错金额占最近年度经审计收入总额5%以上且超500万元认定为重大差错[5] - 涉及利润差错金额占最近年度经审计净利润5%以上且超500万元认定为重大差错[5] 年报信息披露重大差错认定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上且未公告披露属重大差错[10] - 交易标的营收占公司最近年度经审计营收10%以上且超1000万元且未公告披露属重大差错[10] - 交易标的净利润占公司最近年度经审计净利润10%以上且超100万元且未公告披露属重大差错[10] 业绩差异认定 - 业绩预告最新预计净利润较原预计差异大认定为存在重大差异[11] - 业绩快报财务数据与定期报告实际数据差异达20%以上认定为存在重大差异[12] 责任承担与追究 - 董事长等对公司年报信息披露和财务报告承担主要责任[15] - 年报信息披露重大差错责任有从重、从轻等处理情形[16] - 责任追究前应保障责任人陈述和申辩权利[16] - 责任追究主要形式有公司内通报批评等五种[16] - 责任追究结果可纳入绩效考核指标[17] - 董事会对责任认定及处罚决议以公告形式披露[17] 制度相关 - 季度、半年报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[20] - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》规定执行[20] - 制度部分术语含本数或不含本数有界定[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施由董事会负责解释和修订[20]

审计工作安排 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[8] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[7] - 审计部每季度至少检查一次货币资金内控制度[9] - 审计部每季度至少检查一次募集资金存放与使用情况[13] - 审计部每季度至少向董事会或其专门委员会报告一次工作[8] 审计资料管理 - 内部审计工作报告等资料保存期限不少于10年[16] - 审计终结，审计部15日内整理审计工作底稿[19] 审计部门设置 - 审计部设专职负责人一名，由审计委员会提名[6] 内部控制报告 - 审计委员会根据信息披露要求制作年度内部控制自我评价报告[13] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[14] 人员管理 - 公司奖励表现优异审计人员[23] - 公司处理违规审计人员，犯罪者移交司法机关[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[23] - 制度抵触新规或修改后《公司章程》按相关规定执行[23] - 制度由董事会制订修改，审议通过后生效[23] - 制度由公司董事会负责解释[23]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[5] 任期与会议 - 每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] - 会议召开前5日书面或邮件通知全体委员[11] - 2/3以上委员出席方可举行[13] 决议与管理 - 决议须全体委员过半数通过[13] - 委员连续三次未出席，董事会可撤销职务[13] - 会议资料由董事会秘书保存，期限不少于十年[16] 细则实施 - 工作细则经董事会审议通过之日实施[19]

资金占用制度 - 公司制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[2] 公司规范 - 公司人员、资产、财务应与控股股东及其关联方分开[3] - 公司不得为控股股东及关联方垫支费用、拆借资金等[3] 审计要求 - 注册会计师审计时需对资金占用情况出具专项说明[4] 清偿规定 - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[5] - 以非现金资产清偿需符合多项规定[6] 责任与报告 - 董事长是防范资金占用第一责任人[15] - 财务总监发现资金占用2日内书面报告董事长[16] 会议与处理 - 董事长根据报告召开临时会议审议相关事宜[7] - 若董事长不召开，由非董事长董事召集会议，关联董事回避[7] 后续措施 - 董事会秘书发限期清偿通知，做好信息披露等[7] - 若未清偿，公司20日内向司法部门申请股份变现偿还[7] 制度执行 - 制度按国家法律法规和《公司章程》执行[7][8] - 制度由董事会制订修改，股东会通过生效[8] - 制度由董事会负责解释[8]

重大资产与担保审议 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[4] - 公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的任何担保需经股东会审议[5] - 公司对外担保总额超最近一期经审计总资产30%后提供的担保需经股东会审议[5] - 公司一年内向他人提供担保金额超最近一期经审计总资产30%的担保需经股东会审议[5] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需经股东会审议[5] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需经股东会审议[5] 股东会召开与通知 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需在事实发生之日起两个月内召开临时股东会[5] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开十日前提出临时提案[13] - 年度股东会召开二十日前以公告通知各股东，临时股东会会议召开十五日前以公告通知[13] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[16] - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少两个工作日公告并说明原因[17] 股东会选举与提案 - 股东会拟讨论董事选举，通知将披露候选人详细资料，含持有本公司股份数量等[20] - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应载明相关内容，授权签署的授权书需公证[23] - 年度股东会上，董事会应报告过去一年工作，每名独立董事应作述职报告[30] 股东会决议 - 股东会决议分为普通决议和特别决议，普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[29] - 公司增加或减少注册资本等事项由股东会以特别决议通过[30] - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资者表决应单独计票并及时公开披露[31] - 股东买入公司有表决权的股份违反规定，超过部分在买入后三十六个月内不得行使表决权[31] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集[31] - 股东会审议关联交易事项，关联股东不参与投票表决，决议公告应披露非关联股东表决情况[32] 累积投票制 - 选举两名以上独立董事或单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的公司，应实行累积投票制[35] - 累积投票制下，与会股东有效投票权总数等于所持表决权股份数乘以待选董事人数[37] - 股东可将全部投票权集中或分散投给候选董事，对单个候选董事所投票数有相关限制[37] - 投票结束后，按候选人得票数量从高到低依次产生当选董事，独立董事和非独立董事表决分别进行[37] 股东会表决 - 除累积投票制外，股东会对所有提案逐项表决，按提案提出时间顺序进行[37] - 股东会审议提案时不修改提案，变更则视为新提案，不在本次股东会表决[38] - 股东会表决由律师、股东代表计票、监票，当场公布结果，决议表决结果载入会议记录[39] - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次投票结果为准[40] - 股东会采取记名方式投票表决，表决前推举两名股东代表计票和监票[40][47] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司在股东会结束后两个月内实施具体方案[45]

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年(含 1 年) 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议批准： 2 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律法规、公司 章程以及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司股东会议事规则》、 《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司董事会议事规则》等规定的权 限履行审批程序。 第八条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，经董事会审议后由股东会审 议批准： (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 30%以上，该交易涉及的资产总 额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； (二) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上，且绝对金额超过人民币 500 ...

提名委员会组成 - 提名委员会成员由3名董事组成，2名为独立董事[4] 提名与选举 - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名，董事会选举产生[4] 任期规定 - 任期与同届董事会一致，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 会议规则 - 会议召开前5日书面或邮件通知委员[13] - 2/3以上委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[15][17] 其他规定 - 委员连续三次未出席，董事会可撤销职务[17] - 会议资料由董事会秘书保存不少于十年[18] - 工作细则2025年8月22日制定，经董事会审议通过实施并负责解释[22][23][24]