董事相关 - 董事任期三年，可连选连任[6] - 兼任高管及职工代表董事不超总数二分之一[6] - 董事会有六名董事，设董事长一人[14] - 职工代表董事名额为一名[6] - 董事忠实义务任期结束后2年仍有效[9] 会议相关 - 董事会每年至少开两次会，提前十日书面通知[18] - 相关方提议可召开临时会议，董事长十日内召集主持[19] - 临时会议提前五日书面通知[20] - 会议应有过半数董事出席，决议全体董事过半数通过[21] - 关联董事无表决权，无关联董事过半数出席且决议经其过半数通过[24] - 表决方式为记名投票，董事可委托他人出席[24][25] - 会议记录保存不少于十年[26] 规则相关 - 规则经股东会审议通过生效，董事会负责解释[29][31]

董事会秘书任职 - 董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责[3] - 任职需具备专业知识并取得资格证书，有六种情形者不得担任[3] 聘任解聘 - 由董事长提名，董事会聘任，同时聘任证券事务代表协助[6] - 解聘需充足理由，被解聘或辞职应及时报告公告[6] 职责与履职 - 负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[4] - 公司应为履职提供便利，相关人员应支持配合[6] 空缺处理 - 空缺时先由董事长代行职责，超三月持续代行至新秘书到岗[9] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释[9]

重大会计差错认定 - 涉及资产、负债差错金额占最近年度经审计资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[3] - 涉及净资产差错金额占最近年度经审计净资产总额5%以上且超500万元认定为重大差错[3] - 涉及收入差错金额占最近年度经审计收入总额5%以上且超500万元认定为重大差错[5] - 涉及利润差错金额占最近年度经审计净利润5%以上且超500万元认定为重大差错[5] 年报信息披露重大差错认定 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上且未公告披露属重大差错[10] - 交易标的营收占公司最近年度经审计营收10%以上且超1000万元且未公告披露属重大差错[10] - 交易标的净利润占公司最近年度经审计净利润10%以上且超100万元且未公告披露属重大差错[10] 业绩差异认定 - 业绩预告最新预计净利润较原预计差异大认定为存在重大差异[11] - 业绩快报财务数据与定期报告实际数据差异达20%以上认定为存在重大差异[12] 责任承担与追究 - 董事长等对公司年报信息披露和财务报告承担主要责任[15] - 年报信息披露重大差错责任有从重、从轻等处理情形[16] - 责任追究前应保障责任人陈述和申辩权利[16] - 责任追究主要形式有公司内通报批评等五种[16] - 责任追究结果可纳入绩效考核指标[17] - 董事会对责任认定及处罚决议以公告形式披露[17] 制度相关 - 季度、半年报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[20] - 制度未尽事宜按法律法规和《公司章程》规定执行[20] - 制度部分术语含本数或不含本数有界定[20] - 制度自董事会审议通过之日起实施由董事会负责解释和修订[20]

内部控制制度 - 依据多项法律法规制定内部控制制度[2] - 内部控制目标有行为合规性、资产安全性等五项[2] - 建立与实施应遵循全面性、重要性等五项原则[4] - 基本要素包括内部环境、风险评估等五项[4] 营运活动控制 - 内部控制制度涵盖销售及收款、采购等营运活动环节[6] - 使用计算机信息系统时，制度包括信息系统安全管理等控制活动[8] 风险与绩效 - 不断完善风险评估体系，对多种风险持续监控[8] - 建立和实施绩效考评制度，考评结果作员工薪酬等依据[8] 子公司与关联交易 - 对控股子公司管理控制包括督导建立经营计划等活动[8] - 关联交易内部控制遵循诚实信用等原则，明确审批权限和程序[10] 募集资金管理 - 按规定建立募集资金管理制度，明确存储、审批等规定[14] - 专户存储管理，掌握专用账户资金动态[14] - 制定严格使用审批程序和管理流程，按预算投入项目[14] - 内审和财务部门跟踪监督使用，定期报告[14] - 变更用途或投资方式需董事会审议、股东会审批[14] - 每个会计年度结束后全面核查项目进展并披露[17] 担保与投资 - 制定对外担保内控制度，遵循合法、审慎等原则[17] - 独立董事在董事会审议对外担保事项时发表独立意见[18] - 重大投资内部控制遵循合法、审慎等原则，控制投资风险[19] 缺陷界定 - 财务报告重大缺陷：差错金额占比超5%[21] - 财务报告重要缺陷：差错金额占比3% - 5%[22] - 财务报告一般缺陷：差错金额占比低于3%[22] - 非财务报告重大缺陷：损失≥500万元[22] - 非财务报告重要缺陷：损失≥100万元且＜500万元[22] - 非财务报告一般缺陷：损失＜100万元[23] 评价与资料 - 内控评价周期原则上为一年，覆盖所有职能部门[23] - 内部检查工作资料保存时间不少于十年[25] 信息披露 - 按规定制定与信息披露相关内控制度[20] - 明确重大信息范围、传递审核披露流程及报告责任人[20]

审计工作安排 - 审计部至少每年向审计委员会提交一次内部审计报告[8] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年检查重大事件实施和资金往来情况[7] - 审计部每季度至少检查一次货币资金内控制度[9] - 审计部每季度至少检查一次募集资金存放与使用情况[13] - 审计部每季度至少向董事会或其专门委员会报告一次工作[8] 审计资料管理 - 内部审计工作报告等资料保存期限不少于10年[16] - 审计终结，审计部15日内整理审计工作底稿[19] 审计部门设置 - 审计部设专职负责人一名，由审计委员会提名[6] 内部控制报告 - 审计委员会根据信息披露要求制作年度内部控制自我评价报告[13] - 公司董事会审议年度报告时对内部控制自我评价报告形成决议[14] 人员管理 - 公司奖励表现优异审计人员[23] - 公司处理违规审计人员，犯罪者移交司法机关[23] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法规和《公司章程》执行[23] - 制度抵触新规或修改后《公司章程》按相关规定执行[23] - 制度由董事会制订修改，审议通过后生效[23] - 制度由公司董事会负责解释[23]

第一章 总 则 第一条 为规范深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）及《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法律、 行政法规、规范性文件及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 股东会议事规则 第六条 本公司召开股东会的地点为：公司住所地或股东会通知中确定的其 他地点。 股东会将设置会场，以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其 他方式为股东参加股东会提供便利。股东通过上述方式参加股东会 的，视为出席。 现场会议时间、地点的选择应当便于股东参加。发出股东会通知后， 无正当理由，股东会现场会议召开地点不得变更。确需变更的，召 集人应当在现场会议召开日前至少两个工作日公告并说明原因。 第二章 股东会的一般规定 1 第二条 公司股东会由全体股东组成 ...

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成[4] - 委员由董事长、1/2以上独立董事或全体董事的1/3提名[4] - 设主任委员1名，由董事长担任[5] 任期与会议 - 每届任期不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] - 会议召开前5日书面或邮件通知全体委员[11] - 2/3以上委员出席方可举行[13] 决议与管理 - 决议须全体委员过半数通过[13] - 委员连续三次未出席，董事会可撤销职务[13] - 会议资料由董事会秘书保存，期限不少于十年[16] 细则实施 - 工作细则经董事会审议通过之日实施[19]

资金占用制度 - 公司制定防范控股股东及其关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[2] 公司规范 - 公司人员、资产、财务应与控股股东及其关联方分开[3] - 公司不得为控股股东及关联方垫支费用、拆借资金等[3] 审计要求 - 注册会计师审计时需对资金占用情况出具专项说明[4] 清偿规定 - 被占用资金原则上以现金清偿，严控非现金资产清偿[5] - 以非现金资产清偿需符合多项规定[6] 责任与报告 - 董事长是防范资金占用第一责任人[15] - 财务总监发现资金占用2日内书面报告董事长[16] 会议与处理 - 董事长根据报告召开临时会议审议相关事宜[7] - 若董事长不召开，由非董事长董事召集会议，关联董事回避[7] 后续措施 - 董事会秘书发限期清偿通知，做好信息披露等[7] - 若未清偿，公司20日内向司法部门申请股份变现偿还[7] 制度执行 - 制度按国家法律法规和《公司章程》执行[7][8] - 制度由董事会制订修改，股东会通过生效[8] - 制度由董事会负责解释[8]

深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过 1 年(含 1 年) 的投资，包括各种股票、债券、基金、分红型保险等； 长期投资主要指投资期限超过 1 年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，由董事会审议批准： 2 第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。 第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他有关法律法规、公司 章程以及《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司股东会议事规则》、 《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司董事会议事规则》等规定的权 限履行审批程序。 第八条 公司发生的对外投资达到下列标准之一的，经董事会审议后由股东会审 议批准： (一) 交易涉及的资产总额(同时存在账面值和评估值的，以高者为准) 占公司最近一期经审计总资产的 30%以上，该交易涉及的资产总 额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； (二) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以 上，且绝对金额超过人民币 500 ...

第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要研究董事、 高级管理人员的选择标准和程序并提出建议；遴选合格的董事人选和高级管理人 员人选；对董事人选和高级管理人员人选进行审核并提出建议。本工作细则所称 高级管理人员是指董事会聘任的董事会秘书、副总经理、财务负责人等高级管理 人员。 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的选拔，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（ 以 下 简 称 " 《 公 司 法 》 " ） 、《上 市公司治理准则》、《深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细 则。 深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司 提名委员会工作细则 第七条 提名委员会委员在任期届满以前向董事会提出辞职时，须提出书 面辞职报告，辞职报告中应当就辞职原因以及需要公司董事会予以关注的事项进 行必要说明。提名委员会因委员辞职或免职等原因导致人数低于规定人数时，公 司董事会应尽快根据上述第三至第五条规定选举产生新的委员；在新的委员就任 前，原委员仍应依照本规则的规定履行委员职责。 第三章 职责权限 第八条 ...