成都瑞迪智驱科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 成都瑞迪智驱科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合成都瑞迪智驱科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督 的基础上，我们对公司 2024 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了评价。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级 管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立与实施内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘信永中和为2025年度审计机构，待股东大会审议[1] - 2025年4月17日董事会全票通过续聘议案[6] - 监事会同意续聘信永中和为2025年度审计机构[8] 审计机构情况 - 截至2024年12月31日，信永中和合伙人259人，注会1780人，签过证券审计报告注会超700人[1] - 2023年度信永中和业务收入40.46亿元，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿元[2] - 2023年度信永中和上市公司年报审计项目364家，收费4.56亿元[2] - 公司同行业（制造业）上市公司审计客户238家[3] - 信永中和职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[3] 审计机构合规 - 信永中和近三年受行政处罚1次、监管措施17次、自律措施8次[3] - 53名从业人员近三年受行政处罚5次、监管措施17次、自律措施10次、纪律处分1次[3]

国金证券股份有限公司 关于成都瑞迪智驱科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为成都瑞迪 智驱科技股份有限公司（以下简称"瑞迪智驱"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《企 业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关法律、法规和规范性文件的要求，对《成都瑞迪智驱科技股份有 限公司 2024 年度内部控制评价报告》（以下简称"评价报告"）进行了核查，具 体情况如下： 一、保荐机构核查工作 保荐机构通过下述措施，从公司内部控制的环境、业务控制、信息系统控制、 会计管理制度和内部控制的监督等多方面对其内部控制的完整性、合理性和有效 性进行了核查： 1、 查阅公司股东大会、董事会、监事会会议资料，查阅公司章程及各项管 理制度，查阅独立董事发表的意见及内部审计资料等； 2、 对公司信息披露文件进行事前审阅； 3、 关注公司募集资金投资项目进展情况，抽查会计 ...

业绩总结 - 信永中和于2025年4月17日对瑞迪智驱2024年度财报出具无保留意见审计报告[4] 关联交易数据 - 2024年与控股股东等经营性往来累计发生及偿还金额均为4.90万元[9] - 与J.M.S.EuropeB.V.应收账款期末余额34.12万元[9] - 与四川瑞迪佳源机械应收账款期末0.74万元、应付账款期末191.22万元[9] - 与眉山市瑞通机械应付账款期末360.13万元、其他应收款期末174.81万元[9] - 与四川衡纵律师事务所预付款项期末8.33万元[9] - 2024年度其他关联资金往来期末3011.47万元[9]

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为特定对象调研和现场参观 [2] - 参与单位及人员共22人，包括中信证券、川发证券等 [2] - 活动时间为2025年11月3日，地点在成都市双流区西航港大道中四段909号 [2] - 上市公司接待人员为董事、董事会秘书、副总经理刘兰和证券事务代表朱亚兰 [2] 公司产品技术相关 - 谐波减速机产品依靠自有技术，凭借长寿命重载型谐波减速机工艺制造技术和产品开发测试及应用验证技术解决行业痛点 [2] - 产品技术来源均为自有技术，产品之间具有技术承接性 [3] - 谐波减速机生产设备主要是进口设备 [2] 公司产能与项目相关 - 正在筹建谐波减速机建设项目，详情见2024年11月20日在巨潮资讯网披露的公告 [2] 公司产品毛利率与模式相关 - 电磁制动器产品毛利率总体比较平稳 [3] - 生产模式为“以销定产”，销售模式为直销，电磁制动器和谐波减速机主要自主品牌销售，精密传动件主要OEM/ODM销售 [3] 公司研发与人员相关 - 2023年研发费用占营业收入的比例为5.64%，2023年技术人员共计116人 [3] 公司订单与行业相关 - 目前行业及订单情况无大的波动和变化，公司生产经营正常 [3] 活动后续安排 - 调研机构代表一行参观公司展厅 [3]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会现场会议2月28日15:00召开，网络投票同日进行[3] - 参会有表决权股东和代理人98人，代表股份37,769,550股，占比68.5248%[4] 议案审议情况 - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》审议通过，同意37,760,350股，占比99.9756%[6] - 中小股东同意46,100股，占比83.3635％[6] 会议合法性 - 律师认为本次股东大会程序及结果合法有效[7][8]

股东大会情况 - 2025年2月28日召开2025年第一次临时股东大会[6] - 现场6人代表37,714,250股，占比68.4245%[8] - 网络92人代表55,300股，占比0.1003%[8] - 共98人代表37,769,550股，占比68.5248%[9] 议案表决情况 - 《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》同意37,760,350股，占比99.9756%[13] - 中小投资者同意46,100股，占比83.3635%[13]

现金管理计划 - 拟用不超3亿元闲置自有资金进行现金管理[3] - 使用期限自2025年第一次临时股东大会通过起12个月，资金可循环用[3] - 投资产品为中低风险产品[2] 决策授权 - 董事会提请股东大会授权法定代表人或代表行使决策权并签文件，有效期12个月[5] 审议情况 - 2025年2月12日董事会、监事会会议通过现金管理议案[14][15] - 保荐机构对现金管理事项无异议[16] 风险与控制 - 投资风险包括市场波动等[9] - 控制措施有选低风险产品等[12]

授信与担保 - 子公司拟申请不超9200万元综合授信额度[2] - 公司拟为子公司提供不超9200万元担保额度[3] - 关联方为子公司授信额度提供连带责任担保[4] 业绩数据 - 四川瑞迪佳源2024年1 - 9月营收9875.08万元，净利润275.70万元[10] - 眉山市瑞通机械2024年1 - 9月营收2231.93万元，净利润106.04万元[13] 审议情况 - 2025年2月12日董事会、监事会审议通过相关议案[16][17] - 监事会、保荐机构均同意该担保事项[17][18]

贷款申请 - 公司拟以部分自有资产抵押申请不超6000万元综合授信及贷款[2] - 向成都银行双流支行申请不超5000万元，敞口5000万元[2] - 向中国民生银行成都分行申请不超1000万元，敞口1000万元[2] 抵押物情况 - 抵押物为成都双流区房产及3项专利，无其他抵押权问题[4][5] 其他说明 - 申请贷款为满足经营资金需求，风险可控[6] - 不涉及关联交易和重大资产重组，无需股东大会审议[3]