研究结果核心数据 - 一项由美国国家癌症研究所主导的临床研究结果显示，针对转移性去势抵抗性前列腺癌患者，PDS01ADC与多西他赛联合疗法的中位无进展生存期为9.6个月（范围：4.3–32.2个月）[2] - 该联合疗法还观察到中位前列腺特异性抗原下降40%，且在16名患者中有6名患者的PSA下降超过50% [2] 研究背景与设计 - 该研究旨在评估PDS01ADC增强晚期前列腺癌患者对多西他赛反应的能力，基于其与诱导坏死的化疗药物的潜在协同作用 [2] - 研究入组患者为晚期癌症患者，其中大多数已接受过雄激素剥夺疗法和雄激素通路抑制剂两种治疗方案失败，因此剩余治疗选择很少（三线治疗） [2] - 研究结果于2026年1月20日至22日在波士顿举行的美国癌症研究协会前列腺癌研究特别会议上公布 [1] 公司产品机制与管线 - PDS01ADC是一种融合了白细胞介素-12的抗体药物偶联物，其设计采用了一种能与肿瘤内坏死DNA结合的抗体，从而实现将IL-12靶向递送至肿瘤微环境 [3] - 该机制旨在抑制肿瘤逃避免疫反应的能力，同时促进T细胞和自然杀伤细胞在肿瘤内的浸润和激活 [3] - 公司是一家后期免疫疗法公司，专注于改变免疫系统靶向和杀死癌症的方式 [1][4] - 公司已启动一项关键临床试验，以推进其针对晚期HPV16阳性头颈鳞状细胞癌的主要研发项目 [4] - 公司的主要研究性靶向免疫疗法PDS0101正在与标准护理免疫检查点抑制剂联合开发，并作为包含PDS01ADC、标准护理免疫检查点抑制剂的三联疗法的一部分进行开发 [4]

Patent Enhances IP Estate for Lead Asset; Combined with Anticipated Biologics Exclusivity, Market Protections Extend Over 20 YearsPRINCETON, N.J., Jan. 22, 2026 (GLOBE NEWSWIRE) -- PDS Biotechnology Corporation (Nasdaq: PDSB) (“PDS Biotech” or the “Company”), a late-stage immunotherapy company focused on transforming how the immune system targets and kills cancers, today announced that the U.S. Patent Office has issued a Notice of Allowance for the Company’s lead asset, PDS0101. Once issued, the new patent ...

公司核心进展 - PDS Biotechnology公司已向美国食品药品监督管理局提交了其III期VERSATILE-003临床试验方案的修正案 [1] - 该修正案将无进展生存期更改为一个可以更早评估的主要终点，并具有显著的统计学效力，这可能为PDS0101的加速批准提供基础 [1] - 中位总生存期仍然是完全批准的主要终点，这与FDA最初的建议一致 [1] 监管沟通与支持依据 - 此次提交是基于2025年12月与FDA举行的一次建设性的C类会议，会议讨论了PDS0101针对HPV16阳性复发性和/或转移性头颈癌的加速批准路径 [2] - 该修正案得到了公司VERSATILE-002试验积极最终结果的支持，该试验显示了有希望的中位总生存期和持久的无进展生存期 [2] 管理层观点与战略意义 - 公司管理层认为，将无进展生存期纳入主要终点为缩短VERSATILE-003试验的持续时间提供了重要机会 [3] - 修正案保留了中位总生存期和安全性作为获得FDA完全批准的要求 [3] - 基于2025年12月与监管机构的对话，公司相信已获得一条可能加速其监管提交的路径 [3] 公司业务与研发管线 - PDS Biotechnology是一家后期免疫治疗公司，专注于改变免疫系统靶向和杀死癌症的方式 [4] - 公司已启动一项关键临床试验，以推进其针对晚期HPV16阳性头颈部鳞状细胞癌的主要研发项目 [4] - 其主要研究性靶向免疫疗法PDS0101正在与标准护理免疫检查点抑制剂联合开发，同时也作为三联疗法的一部分进行开发，该三联疗法还包括PDS01ADC和一种标准护理免疫检查点抑制剂 [4]

核心观点 - PDS Biotechnology公司宣布其核心候选药物PDS0101在日本获得了一项新的、权利要求广泛的专利，这进一步巩固了该药物的全球知识产权保护，结合预期的生物制品市场独占期，其在美国市场的专利和市场保护预计将持续到2040年代 [2] 知识产权与市场保护 - 日本专利局授予了专利号7783866，涵盖了PDS0101广泛的物质组成和用途方法权利要求 [2] - 此项新专利扩展了先前在日本已获授权的专利范围 [2] - 公司已在全球多个关键市场获得专利授权，包括美国、中国、澳大利亚和香港，并在其他多个国家有专利申请正在审理中 [2] - 结合预期的美国生物制品独占期，PDS0101在美国的专利和市场保护预计将延续至2040年代 [2] - 公司计划继续推进PDS0101及其其他在研药物的广泛知识产权保护 [5] 产品与研发进展 - PDS0101是公司领先的在研靶向免疫疗法，正在开发用于治疗HPV16阳性癌症 [6] - 该药物目前正处于一项关键的III期临床试验中，评估PDS0101联合帕博利珠单抗治疗HPV16阳性复发/转移性头颈癌的疗效 [3] - 公司正在开发PDS0101与标准护理免疫检查点抑制剂的联合疗法，以及一种包含PDS01ADC（一种IL-12融合抗体药物偶联物）和标准护理免疫检查点抑制剂的三联组合疗法 [6] 市场与疾病背景 - HPV16相关癌症的发病率在美国和欧洲正在迅速增长，全球范围内也呈上升趋势 [3] 公司管理层评论 - 公司总裁兼首席执行官Frank Bedu-Addo博士表示，日本新专利的授予进一步强化了公司的全球知识产权组合，巩固了支持其发展的强大知识产权地位，这是在推进全球研发管线过程中保护其创新免疫疗法价值的重要一步 [4]

公司评级与核心观点 - PDS Biotechnology的Zacks评级被上调至第2级（买入），这反映了其盈利预测呈上升趋势，而盈利预测是影响股价最强大的力量之一 [1] - 评级上调本质上是对公司盈利前景的积极评价，可能对其股价产生有利影响 [3] - 该评级将公司置于Zacks覆盖的4000多只股票中排名前20%的位置，表明其具有优异的盈利预测修正特征，有望在短期内产生超越市场的回报 [10] 评级体系方法论 - Zacks评级体系的唯一决定因素是公司盈利前景的变化，其跟踪的是卖方分析师对当前及后续年份每股收益（EPS）预测的共识，即Zacks共识预期 [1] - 该体系利用与盈利预测相关的四个因素，将股票分为五组，从Zacks第1级（强力买入）到第5级（强力卖出） [7] - 该体系在任何时间点对其覆盖的整个股票池（超过4000只）维持“买入”和“卖出”评级的同等比例，无论市场条件如何，只有排名前5%的股票获得“强力买入”评级，接下来的15%获得“买入”评级 [9] 盈利预测修正与股价关系 - 公司未来盈利潜力的变化（反映在盈利预测修正中）与其股价的短期走势被证明有很强的相关性 [4] - 机构投资者使用盈利和盈利预测来计算公司股票的公平价值，其估值模型中盈利预测的增减会导致股票公平价值的升降，进而引发其买卖行为，大量股票交易导致股价变动 [4] - 实证研究表明，盈利预测修正的趋势与短期股票走势之间存在很强的相关性 [6] PDS Biotechnology具体财务预测 - 截至2025年12月的财年，这家生物技术公司预计每股收益为-0.77美元，与去年同期报告的数字相比没有变化 [8] - 在过去的三个月里，该公司的Zacks共识预期增长了9.4% [8] Zacks评级体系的历史表现 - Zacks评级体系拥有经外部审计的出色历史记录，自1988年以来，Zacks第1级（强力买入）股票的平均年回报率为+25% [7]

公司动态与监管沟通 - PDS生物技术公司已向美国食品药品监督管理局（FDA）请求召开C类会议，且该会议请求已被FDA接受，计划于2025年12月举行 [1] - 此次会议旨在讨论针对HPV16阳性复发性和/或转移性头颈癌的PDS0101的加速批准路径 [2] 临床试验与数据基础 - 加速批准路径的请求基于VERSATILE-002试验的积极最终结果，该试验在CPS ≥ 1的患者中显示出有希望的中位总生存期（mOS）和持久的无进展生存期（PFS） [2] - 公司提议修改VERSATILE-003三期试验方案，将PFS终点改为可更早评估的替代主要终点，并具有显著的统计学效力，这可能构成PDS0101加速批准的基础 [2] - 根据FDA最初建议，中位总生存期（mOS）将保留作为完全批准的主要终点 [2] 公司战略与展望 - 公司管理层认为，VERSATILE-002的积极PFS数据为缩短主要终点评估时间、加速监管提交提供了重要机会，同时仍将mOS和安全性评估作为获得FDA完全批准的终点 [3] - 公司对寻求的加速路径充满信心，认为其可加快这一有前景的治疗方案惠及有需要的患者 [3] - 公司计划在2026年1月收到FDA的会议纪要后提供进一步更新 [3] 公司及核心产品介绍 - PDS生物技术公司是一家专注于改变免疫系统靶向和杀伤癌症方式的晚期免疫疗法公司 [4] - 公司已启动一项关键临床试验，以推进其针对晚期HPV16阳性头颈鳞状细胞癌的主要项目 [4] - 公司的主要研究性靶向免疫疗法PDS0101（Versamune HPV）正在与标准护理免疫检查点抑制剂联合开发，并作为包含PDS01ADC（一种IL-12融合抗体药物偶联物）和标准护理免疫检查点抑制剂的三联疗法的一部分进行开发 [4]

价格目标调整 - B Riley将PDS Biotechnology的目标价从5美元下调至3美元 [1] - 公司维持对该股票的买入评级 [1] 估值与投资亮点 - 公司认为股票估值具有吸引力 企业价值接近零 [1] - 当前估值未能反映近期战略调整的影响 包括对入组规模、疗效终点持续时间的积极影响 [1] - 战略调整还针对p16阳性患者群体 该群体面临的竞争性试验有限 [1]

VERSATILE-002试验（ICI naïve患者队列）疗效数据 - VERSATILE-002试验中，ICI naïve患者队列的12个月总生存率估计为87.1%[105] - VERSATILE-002试验中，ICI naïve患者队列的中位无进展生存期为10.4个月[105] - VERSATILE-002试验中，ICI naïve患者队列的疾病控制率为70.6%（24/34）[105] - VERSATILE-002试验中，ICI naïve患者队列的客观缓解率为41.2%（14/34）[105] VERSATILE-002试验（整体）疗效数据 - VERSATILE-002试验中，肿瘤缩小见于60%（31/52）的患者[105] - VERSATILE-002试验中，经确认的客观缓解率为27%（14/52）[105] - VERSATILE-002试验中，中位无进展生存期为8.1个月[105] VERSATILE-002试验安全性数据 - VERSATILE-002试验中，3级治疗相关不良事件发生率为8.3%（4/48），无4级或5级事件[105] - VERSATILE-002试验中，3级治疗相关不良事件发生率为13%（8/62），无4级或5级事件[105] PDS0101与Keytruda®联合疗法疗效数据 - 中位总生存期（mOS）为30个月，显著高于已发表免疫检查点抑制剂（ICI）的7-18个月[110][111][116] - 经确认的客观缓解率（ORR）为34%（18/53）至36%（19/53），高于已发表帕博利珠单抗的不足20%或19-25%[110][111] - 疾病控制率（DCR）为75.5%（40/53）至77.4%（41/53）[110][116] - 中位无进展生存期（PFS）为6.3个月，高于已获批ICI的2-3个月[110] PDS0101与Keytruda®联合疗法安全性数据 - PDS0101与Keytruda®联合疗法耐受性良好，3级及以上治疗相关不良事件（TRAE）发生率为13%（8/62），低于ICI单药治疗的13-17%[110][111] - 3级及以上治疗相关不良事件（TRAE）发生率为11%（7/62），4级或5级TRAE发生率为2%（1/62）[110] 其他临床试验疗效数据 - 在联合标准护理放化疗（CRT）的试验中，3周时循环肿瘤DNA清除率达81.3%，显著高于单用CRT的30.3%[123] - 对于ICI初治的HPV16阳性患者，客观缓解率（ORR）达75%，显著高于历史数据的11-24%[122] - 在ICI耐药患者中，中位总生存期（mOS）约为20个月，显著高于已发表数据的3.4个月[117][122] - 所有剂量水平的PDS01ADC联合多西他赛均导致患者PSA水平降低，61%的患者PSA水平降低至少60%[129] 临床试验计划 - VERSATILE-003 III期临床试验计划招募351名患者[97] 现金及现金等价物 - 截至2025年9月30日，公司现金及现金等价物为2620万美元[132] - 2025年9月30日公司现金及现金等价物为2620万美元[159] 净亏损 - 公司九个月净亏损为2690万美元（2025年）和2970万美元（2024年），亏损减少270万美元或9%[146] - 第三季度净亏损为900万美元，同比减少170万美元或16%[142] 研发费用 - 第三季度研发费用为460万美元，同比下降220万美元或33%[142][143] - 九个月研发费用为1460万美元，同比下降340万美元或19%[146][147] 总运营费用 - 第三季度总运营费用为810万美元，同比下降200万美元或20%[142] - 九个月总运营费用为2487万美元，同比下降409万美元或14%[146] 融资活动（股权融资） - 2025年第三季度通过市场发行计划出售1,072,080股普通股，净收益130万美元[152] - 2025年九个月通过市场发行计划出售2,237,941股普通股，净收益300万美元[152] - 2025年2月公司通过发行普通股等融资活动获得约1005万美元净收益[156] - 2025年11月公司通过发行普通股等融资活动获得约480万美元净收益[158] 融资活动（债务及可转换债券） - 2022年8月公司获得贷款净收益2460万美元，该债务已于2025年4月全额偿还[153] - 2025年4月公司通过发行可转换债券等融资2000万美元，其中约1900万美元用于偿还贷款[157] - 2025年4月发行的可转换债券要求公司维持最低现金余额，为债券未偿还本金加300万美元或1500万美元中的较低者[157] 现金流量 - 截至2025年9月30日的九个月，公司经营活动所用现金净额为2404.9万美元[164] - 截至2025年9月30日的九个月，公司融资活动提供现金净额为855.8万美元[164] - 截至2025年9月30日的九个月，公司现金及现金等价物净减少1549.1万美元[164] 累计赤字与持续经营能力 - 公司累计赤字为2.09亿美元[131] - 公司评估后认为其持续经营能力存在重大疑问[162]

财务数据和关键指标变化 - 第三季度净亏损为900万美元，摊薄后每股亏损0.19美元，相比去年同期净亏损1070万美元（每股亏损0.29美元）有所收窄，主要原因是运营费用降低 [15] - 研发费用为460万美元，相比去年同期的680万美元下降，主要由于制造和临床费用以及人员成本降低 [16] - 总运营费用为810万美元，相比去年同期的1020万美元下降 [17] - 净利息支出为90万美元，相比去年同期的50万美元增加，主要原因是现金存款利息收入减少 [17] - 截至2025年9月30日，现金余额为2620万美元，相比年初的4170万美元减少，公司近期通过出售普通股和认股权证筹集了约530万美元的总收益 [17] 各条业务线数据和关键指标变化 - 核心临床项目PDS0101（Versamune HPV）在VERSATILE-002二期临床试验中取得最终数据，针对HPV-16阳性头颈癌患者的中位总生存期（mOS）达到39.3个月，无进展生存期（PFS）为6.3个月 [5] - VERSATILE-002试验共招募53名患者，其中62%的患者联合阳性评分（CPS）较低（1-19），这些患者历史上PFS结果显著较低 [5] - 针对PDS0101和PDS01ADC的转化生物标志物研究显示，其能诱导广泛的免疫激活，并预测临床获益 [12] - PDS01ADC单药治疗在晚期实体瘤患者中观察到能增加具有自我更新特性的干细胞样记忆和效应CD8、CD4 T细胞的血液频率 [12] - PDS01ADC在结直肠癌队列的二期临床试验第一阶段取得积极结果，符合扩展至第二阶段的标准 [13] 公司战略和发展方向和行业竞争 - 基于VERSATILE-002的最终数据，公司决定寻求修订VERSATILE-003三期试验方案，将PFS作为主要终点之一，以潜在地缩短监管提交时间，同时保留mOS作为完全批准的终点 [4][8][9] - 公司已请求与美国FDA会面，讨论将PFS作为替代主要终点纳入试验方案的事宜 [9] - 行业意识到HPV阳性头颈癌正迅速成为一个严重的医疗问题，传统由烟酒导致的头颈癌发病率下降，而HPV阳性头颈癌（其中90%以上为HPV-16阳性）成为新的主要类型 [10][11][29][30] - 公司专注于HPV-16阳性头颈癌的治疗，而行业内在头颈癌领域的多数研究和产品开发并非聚焦于HPV阳性患者 [31][32] - 公司与美国国家癌症研究所（NCI）、MD安德森癌症中心、梅奥诊所等机构的合作，使公司能集中资源于VERSATILE-003试验，同时通过研究者主导的研究推进管线 [13] 管理层对经营环境和未来前景的评论 - 公司对PDS0101在头颈癌领域的潜力感到兴奋，并已获得快速通道资格认定 [44] - 与领先临床研究者和肿瘤机构的合作验证了公司的方法以及HPV-16靶向免疫疗法在HPV-16阳性头颈癌适应症中的长期机会 [44] - 行业独立市场研究报告指出，HPV已成为口咽癌的主要病因，重新定义了预后前景并推动了定制疗法的开发 [11] - 公司相信其方法有望为目前缺乏有效疗法的、不断增长的HPV-16阳性患者群体提供一种耐受性良好的无化疗治疗方案 [11] 其他重要信息 - VERSATILE-002试验是首个在复发性/转移性头颈癌患者群体中报告mOS接近40个月的试验 [6] - 针对VERSATILE-002试验中9名在达到主要终点（ORR）后失访的患者进行的敏感性分析显示，对PFS或mOS均无负面影响 [6] - 在VERSATILE-003试验暂时暂停期间，已入组患者的治疗将继续进行 [10][22] 问答环节所有提问和回答 问题: 关于VERSATILE-003试验方案暂停、已入组患者处理、新样本量及成本节约的询问 [19] - 已入组患者将继续接受治疗，并将被纳入试验整体分析，具体细节将与FDA讨论 [20] - 新样本量尚未公开披露，需待与FDA会面后确定，目标是希望通过此修订能比原设计更早获得临床试验数据读出 [20] - 修订方案已与领域内专家和主要研究者充分讨论并获得强烈支持，符合监管指南 [25] 问题: 关于VERSATILE-003试验中对照组（Keytruda）预期PFS的询问 [23][26] - 参考KEYNOTE-048研究和LEAP-10研究，对照组（CPS≥1）的PFS分别约为3.2个月和2.8个月 [26] - 公司保守假设对照组的PFS将在3个月左右 [27] - 有研究表明HPV-16阳性头颈癌患者的预后可能比HPV阴性或其他HPV阳性类型更差 [26] 问题: 关于公司在头颈癌领域竞争格局看法的询问 [28] - 行业内在头颈癌领域的工作（如ADC）主要针对HPV阴性患者，而公司专注于HPV-16阳性头颈癌 [29][31] - 近期行业出版物强调了HPV阳性头颈癌发病率增长，公司对其专注于HPV-16阳性的方法充满信心，预计该类型可能在未来十年成为头颈癌的主要类型 [29][30][32] 问题: 关于VERSATILE-002试验中长期生存患者是否接受额外治疗干预，以及VERSATILE-003试验中医生培训以应对假性进展的询问 [34] - VERSATILE-002试验患者处于检查点抑制剂耐药阶段，该阶段HPV阳性疾病的中位生存期仅3-4个月，停药后最可能接受研究者选择的化疗，长期生存很可能归因于PDS0101治疗 [35][36][38] - VERSATILE-003试验设计中，研究者将接受培训，并由中央专家审查扫描结果，对可能出现的假性进展保持敏感，临床状况良好的患者将继续被随访 [38][39] - 许多参与VERSATILE-002的站点也参与VERSATILE-003，他们已有药物使用和反应评估的经验 [39][40]

发行证券基本信息 - 每股购买价格为0.91美元，可根据并股、分股等交易进行调整[20] - 预缴认股权证购买价格为每股购买价减去0.0001美元，即0.9099美元[21] - 普通认股权证的行权价格为1.00美元[41] - 预融资认股权证的行权价格为0.0001美元[41] - 公司普通股面值为每股0.00033美元[10] - 认购金额待填写，需明确股份数量、预融资权证股数和普通权证股数[161] 认股权证条款 - 普通认股权证自发行日起6个月后可行使，行使期为自首次行使日起5年[12] - 普通认股权证可认购的股份数量等于购买方股份数加上预融资认股权证股份数总和的100%[41] - 若权证行使被撤销，投资者需返还普通股并收回已付总行权价[148] - 购买者行使认股权证无需提供墨水原件或任何担保[132] - 交易文件中所有普通股股价和股数的引用需根据股票分拆、股利等调整[156] 交易结构与参与方 - 公司同意向购买方出售总额为5,278,000美元的股份和认股权证[39] - 购买金额为各购买人在签名页指定的认购总额，以美元计[32] - 本次发行由Craig-Hallum Capital Group LLC担任配售代理[21] - 交易文件包括本协议、认股权证、锁定期协议及其所有附件[35] - 公司不得未经配售代理书面同意修改任何锁定期协议条款[134] - 除需向配售代理支付的费用外，公司就本次交易无需支付任何经纪或finder费用[72] - 各购买方在交易文件下的义务和权利是独立而非连带的[152] 交割条件与时间安排 - 交割日不迟于协议日期后的第一个交易日（若非交易日或交易日下午4点后签署，则为第二个交易日）[9] - 交割条件包括各方的陈述和保证在交割日的重要准确性[42][43] - 交割条件包括从协议日期至交割日，公司普通股交易未被美国证交会或主要交易市场中止[43] - 交割条件包括在交割前未发生对公司产生重大不利影响的事件[43] - 协议可在截止日期后的第五个交易日前由任何一方终止[136] 公司组织与合规状态 - 公司及其子公司的组织、资格和良好存续状态是交易完成的保证之一[47] - 公司已及时提交所有SEC报告，或在有效延期内提交[56] - 公司普通股在交易所注册合规，公司符合所有上市及维持要求，目前有资格通过DTC进行电子转账[75] - 公司确认其并非且不会成为《1940年投资公司法》下的"投资公司"[73] - 公司独立注册公共会计师事务所为KPMG LLP[84] 财务状况与资本充足性 - 财务报表已按照美国公认会计原则编制[56] - 自最近期经审计财务报表以来，公司未产生任何重大负债[57] - 自最近期经审计财务报表以来，公司未宣派或支付任何股息[57] - 基于截止日的合并财务状况，公司资产公允价值超过其现有债务，资本充足，现金流足以支付负债[80] 法律与监管事项 - 公司未面临任何可能产生重大不利影响的未决法律行动[59] - 公司不存在任何可能产生重大不利影响的劳资纠纷[60] - 公司及其子公司在过去三年均遵守所有适用的数据隐私法律包括GDPR[93] - 公司及其子公司的运营始终遵守反洗钱法律无相关诉讼或程序待决[98] - 公司及其子公司目前不受美国财政部外国资产控制办公室制裁[95] 知识产权与资产所有权 - 公司与子公司拥有或有权使用所有必要的知识产权，未收到任何知识产权将在协议日期后一年内失效或放弃的通知[67] - 公司及其子公司对其资产拥有良好且可交易的所有权[65] - 公司拥有开展业务所需的所有重要许可[64] 保险与税务 - 公司与子公司已投保，保险金额被认为谨慎且符合行业惯例，预计能以不会产生重大不利影响的成本续保[68] - 公司及子公司已提交所有必需的税务申报，支付了所有重要税款，并为后续期间预留了充足准备金[81] 募集资金用途与限制 - 公司承诺将募集资金净额用于研发支出和一般公司用途，不得用于偿还债务、赎回普通股或解决诉讼[120] - 公司承诺在交易完成后45天内禁止发行普通股或普通股等价物[126] - 公司承诺在交易完成后6个月内禁止进行可变价格交易[127] 购买方资格与义务 - 购买方实益拥有权的限制为交易完成后已发行普通股总数的4.99%或（由购买方选择）9.99%[39] - 投资者可选择4.99%或9.99%的实益所有权限制条款[161] - 每位购买方均以本人身份为自身账户收购证券无分销安排[101] - 购买方在获授证券时是经认可投资者或合格机构买家[102] - 购买方承诺在收到公司交易条款后至协议签署前未进行公司证券的买卖或卖空操作[106] - 购买方确认其购买证券非因一般性招股或广告所致[107] - 购买者在交易公开披露前需对交易存在及条款保密[131] 公司后续义务 - 公司需在认股权证有效期内尽商业合理努力保持认股权证股份的注册声明有效[112] - 公司需在交易披露时间发布新闻稿并在规定时间内提交8-K表格披露交易重大条款[116] - 公司需维持普通股上市注册并及时提交交易所要求的所有报告直至特定条件触发[113] - 公司同意维持普通股在交易市场的上市地位[124] - 公司同意确保普通股通过存管信托公司进行电子转账的资格[125] - 公司已预留并持续预留足够普通股以发行协议股份及认股权证行权股份[123] 注册与发行文件 - 本次发行证券依据S-3表格注册声明（文件号333-267041），该声明于2022年8月24日向美国证券交易委员会提交[27] - 注册声明于2022年9月2日生效[52] - 证券的发行和销售需要获得必要的批准，包括向证交会提交招股说明书补充文件以及在各交易市场申请上市[51] - 公司已根据经修订的市价发行销售协议发行股票，该协议日期为2024年8月13日[54] 内部控制与公司治理 - 公司及子公司遵守萨班斯-奥克斯利法案，并维持有效的内部会计控制和披露控制程序[71] - 除特定情况外，公司高管、董事或员工与公司的交易金额未超过12万美元[69] - 公司授予的股票期权行权价至少等于授予日普通股的公允市场价值[92] 风险披露与赔偿责任 - 公司确认购买方可能进行做空等交易从而对公司公开交易证券的市场价格产生负面影响[86] - 公司同意对购买方及其相关方因公司违反交易文件规定而产生的损失进行赔偿[122] - 公司支付的部分清算损害赔偿金或其他款项被宣告无效时，相关支付义务将恢复[151] - 公司支付清算损害赔偿金的义务是持续性义务，直至所有未付款项付清[154] 其他重要条款 - 公司当前过户代理人为Computershare Trust Company, N.A.[35] - 公司及其子公司未收到FDA关于禁止任何产品在美国销售或许可使用的通知[89] - 公司及其子公司未发生对其信息技术系统及数据的重大安全漏洞或泄露事件[90] - 公司及其子公司或关联方不直接或间接拥有任何银行类别有表决权证券5%或以上股份[97] - 公司承诺除交易文件规定外不向购买方提供可能构成重大非公开信息的内容[119] - 协议修订需获得持有至少50.1%股份的购买者同意[141] - 公司应支付所有转让代理费用、印花税及其他与证券交付相关的税费[137] - 证券遗失或损毁后，公司可凭满意证据发行替代证券，申请人需承担合理第三方成本[149] - 交易文件各方同意放弃陪审团审判的权利[157] - 若行动或权利到期日非营业日，可顺延至下一营业日[155]