财务数据关键指标变化 - 资产类 - 截至2020年7月31日，公司现金及现金等价物为7.31101亿美元，较2020年1月31日的3.79146亿美元有所增加[17] - 截至2020年7月31日，公司应收账款净额为3.09355亿美元，较2020年1月31日的3.82435亿美元有所减少[17] - 截至2020年7月31日，公司总资产为33.02707亿美元，较2020年1月31日的30.16058亿美元有所增加[17] - 截至2020年7月31日，公司库存股为440.4万股，成本为2.08124亿美元；2020年1月31日为379.1万股，成本为1.74134亿美元[17] - 截至2020年7月31日，公司现金、现金等价物、受限现金和受限现金等价物期末余额为7.63006亿美元[26] - 截至2020年7月31日和2020年1月31日，存货总额分别为2089.8万美元和2049.5万美元[129] - 截至2020年7月31日，货币市场基金资产为344,815千美元，1月31日为89千美元[168] - 截至2020年7月31日和1月31日，定期贷款的估计公允价值分别为4.11亿美元和4.17亿美元[182] - 截至2020年7月31日和1月31日，循环信贷借款的估计公允价值分别为1.98亿美元和4500万美元[182] - 截至2020年7月31日和1月31日，未到期外汇远期合约的名义金额分别为7970万美元和8900万美元[188] - 2020年7月31日和1月31日，衍生金融资产公允价值分别为146.7万美元和81.2万美元，衍生金融负债公允价值分别为1932.8万美元和1363.3万美元[195] 财务数据关键指标变化 - 负债类 - 截至2020年7月31日，公司总负债为18.66577亿美元，较2020年1月31日的17.73621亿美元有所增加[17] - 2020年7月31日长期债务为6.03875亿美元，较2020年1月31日的8.32798亿美元有所减少[96] - 截至2020年7月31日，或有对价负债的公允价值为22,012千美元，年初为42,875千美元[171] 财务数据关键指标变化 - 权益类 - 截至2020年7月31日，公司优先股清算偏好和当前赎回价值为2.02484亿美元[17] - 截至2020年7月31日，公司普通股发行6980.4万股，流通6540万股；2020年1月31日发行6852.9万股，流通6473.8万股[17] - 截至2020年7月31日，公司累计亏损为1.0405亿美元，较2020年1月31日的1.0559亿美元有所减少[17] - 截至2020年7月31日，公司累计其他综合损失为1.58295亿美元，较2020年1月31日的1.51865亿美元有所增加[17] - 截至2019年1月31日，公司股东权益总额为12.60804亿美元，其中普通股股东权益为12.49236亿美元，非控股股东权益为1156.8万美元[24] - 截至2019年7月31日，公司股东权益总额为12.87978亿美元，其中普通股股东权益为12.73324亿美元，非控股股东权益为1465.4万美元[24] - 截至2020年1月31日，公司股东权益总额为12.42437亿美元，其中普通股股东权益为12.29368亿美元，非控股股东权益为1306.9万美元[24] - 截至2020年7月31日，公司股东权益总额为12.35502亿美元，其中普通股股东权益为12.18989亿美元，非控股股东权益为1651.3万美元[24] - 截至2020年7月31日，A系列优先股转换时可能需发行的普通股最大数量为370万股[139] - 截至2020年7月31日，A系列优先股清算优先权的设定价值为2亿美元，累积未支付股息为250万美元[144] - A系列优先股收盘日，未来分期权利被记为340万美元的资产，A系列优先股账面价值为2.034亿美元[147] - 2020年7月31日，未来分期权利的公允价值为1020万美元的负债，公允价值变动1360万美元记为费用[148] - 截至2020年7月31日和2020年1月31日，未确认所得税利益分别为9300万美元和9130万美元，预计未来十二个月可能减少约130万美元[165] 财务数据关键指标变化 - 收入与利润类 - 截至2020年7月31日的三个月，公司总营收为309,109千美元，2019年同期为324,305千美元[19] - 截至2020年7月31日的六个月，公司总营收为596,404千美元，2019年同期为639,564千美元[19] - 截至2020年7月31日的三个月，公司净利润为10,587千美元，2019年同期为12,271千美元[19] - 截至2020年7月31日的六个月，公司净利润为6,612千美元，2019年同期为16,032千美元[19] - 截至2020年7月31日的三个月，公司基本每股收益为0.09美元，2019年同期为0.16美元[19] - 截至2020年7月31日的三个月，公司其他综合收益为20,799千美元，2019年同期为 - 25,725千美元[21] - 截至2020年7月31日的六个月，公司其他综合收益为 - 6,469千美元，2019年同期为 - 30,129千美元[21] - 截至2020年7月31日的三个月，公司综合收益为31,386千美元，2019年同期为 - 13,454千美元[21] - 截至2020年7月31日的六个月，公司综合收益为143千美元，2019年同期为 - 14,097千美元[21] - 2019年1 - 4月，公司净收入为157.6万美元，其他综合损失为429.8万美元，基于股票的薪酬为1489万美元[24] - 2020年1 - 4月，公司净亏损为601.4万美元，其他综合损失为2690.9万美元，基于股票的薪酬为1502.9万美元[24] - 2020年和2019年6个月内，公司总营收分别为5.96404亿美元和6.39564亿美元[57] - 2020年和2019年6个月内，经常性收入分别为3.76026亿美元和3.45678亿美元，非经常性收入分别为2.20378亿美元和2.93886亿美元[57] - 2020年和2019年6个月内，从合同负债期初金额确认的收入分别为2.405亿美元和2.314亿美元[61] - 2020年和2019年3个月内，净收入分别为1058.7万美元和1227.1万美元；6个月内，净收入分别为661.2万美元和1603.2万美元[66] - 2020年和2019年3个月内，归属于公司的基本每股净收入分别为0.09美元和0.16美元；6个月内，分别为无和0.18美元[66] - 2020年和2019年3个月内，归属于公司的摊薄每股净收入分别为0.09美元和0.16美元；6个月内，分别为无和0.18美元[66] - 2020年7月31日止三个月，税前收入2070万美元，所得税费用1010万美元，有效所得税税率48.8%；2019年同期税前收入780万美元，所得税收益450万美元，有效所得税税率 - 58.0%[160][161] - 2020年7月31日止六个月，税前收入1490万美元，所得税费用830万美元，有效所得税税率55.8%；2019年同期税前收入1290万美元，所得税收益310万美元，有效所得税税率 - 24.0%[162][163] 财务数据关键指标变化 - 现金流类 - 2020年上半年，公司经营活动产生的净现金为1.36731亿美元，投资活动使用的净现金为6848.8万美元，融资活动提供的净现金为2.83902亿美元[26] - 2020年和2019年截至7月31日的六个月内，短期投资到期和出售所得款项分别为3080万美元和2380万美元[73] - 2020年和2019年截至7月31日的六个月，现金支付利息分别为1402.2万美元和1241万美元[132] 财务数据关键指标变化 - 其他 - 截至2020年7月31日，公司基本加权平均流通股数量为64,954千股（三个月）和64,670千股（六个月）[19] - 2020年2月1日采用新会计准则ASU No. 2016 - 13，导致应收账款和合同资产预期信用损失备抵增加110万美元，递延所得税资产增加20万美元，累计亏损影响90万美元[44] - 2020年2月1日对2月1日及以后发生的符合条件成本前瞻性采用ASU No. 2018 - 15，对合并财务报表无重大影响[45] - 2018年8月发布的ASU No. 2018 - 13仅影响公允价值计量披露要求，对合并财务报表无影响[46] - 2019年12月发布的ASU No. 2019 - 12将于2020年12月15日后生效，公司预计对合并财务报表无重大影响[47] - 2020年8月发布的ASU No. 2020 - 06将于2021年12月15日后生效，公司正在评估对合并财务报表的影响[48] - 行使认股权证最多可发行620.5万股普通股[68] - 2020年和2019年截至7月31日的三个月，公司分别记录了110万美元的费用和80万美元的收益；六个月分别记录了370万美元的收益和40万美元的费用[88] - 2020年和2019年截至7月31日的三个月，或有对价支付分别为1430万美元和1740万美元；六个月分别为1740万美元和2370万美元[89] - 截至2020年7月31日，收购相关无形资产净值为1.72246亿美元；截至2020年1月31日，为1.97764亿美元[91] - 收购相关无形资产的摊销费用，2020年和2019年截至7月31日的三个月分别为1250万美元和1320万美元，六个月分别为2520万美元和2760万美元[92] - 有限寿命收购相关无形资产的预计未来摊销费用总计1.72246亿美元，其中2021年剩余时间为2472.1万美元[93] - 2020年7月31日商誉净值为14.68197亿美元，其中客户参与业务为13.10682亿美元，网络情报业务为1.57515亿美元[95] - 2014年6月18日发行4亿美元1.50%可转换优先票据，发行后净收益为3.919亿美元[97] - 2020年7月31日止三个月，公司回购1310万美元本金的票据，产生0.1万美元债务清偿损失[104] - 2020年7月31日，票据债务部分账面价值为3.75亿美元，有效利率约为5.31% [105] - 公司为票据交易支付6080万美元购买票据套期保值，记录为额外实收资本的减少[108] - 公司出售认股权证获得4520万美元收益，记录为额外实收资本[111] - 2017年信贷协议提供7.25亿美元高级担保信贷安排，包括4.25亿美元定期贷款和3亿美元循环信贷安排[114] - 2020年7月31日，2017年定期贷款利率为2.17%，有效利率约为2.37% [119] - 2020年7月31日，2017年循环信贷安排借款为2亿美元，加权平均利率为2.17% [120] - 2017年信贷协议规定2017年循环信贷工具的杠杆比率不得超过4.50比1[123] - 公司因2017年信贷协议产生约680万美元债务发行成本，其中410万美元与2017年定期贷款相关，270万美元与2017年循环信贷工具相关[125] - 截至2020年7月31日，2017年定期贷款未来计划本金还款总额为4.1225亿美元，其中2021年剩余时间还款212.5万美元[126] - 2020年和2019年截至7月31日的三个月和六个月，1.50%可转换优先票据的总利息费用分别为496万美元、489.4万美元、999万美元和974.4万美元[128] - 2020年和2019年截至7月31日的三个月和六个月，其他（费用）收入净额分别为 - 1221.1万美元、90.9万美元、 - 1444.1万美元和11.9万美元[130] - A系列优先股持有人有权获得累积股息，在A系列成交日起48个月内年利率为5.2%，之后为4.0%，截至2020年7月31日，已宣告和应计股息为160万美元[135][138] - 2019年12月4日宣布的股票回购计划，授权最高回购3亿美元普通股，2020年1月31日止回购1.161亿美元，2020年7月31日止六个月回购3400万美元[150] - 2020年7月31日止六个月，按股票回购计划回购约61.3万股库藏股，成本3400万美元；2019年同期回购约0.8

财务数据关键指标变化 - 截至2020年4月30日，公司现金及现金等价物为556,671千美元，较1月31日的379,146千美元有所增加[17] - 截至2020年4月30日，公司应收账款净额为308,304千美元，较1月31日的382,435千美元减少[17] - 截至2020年4月30日，公司总流动资产为1,110,614千美元，较1月31日的999,058千美元增加[17] - 截至2020年4月30日，公司总资产为3,094,708千美元，较1月31日的3,016,058千美元增加[17] - 截至2020年4月30日，公司总流动负债为677,791千美元，较1月31日的702,902千美元减少[17] - 截至2020年4月30日，公司长期债务为990,390千美元，较1月31日的832,798千美元增加[17] - 截至2020年4月30日，公司总负债为1,901,802千美元，较1月31日的1,773,621千美元增加[17] - 截至2020年4月30日，公司总股东权益为1,192,906千美元，较1月31日的1,242,437千美元减少[17] - 2020年4月30日止三个月总营收2.87295亿美元，较2019年的3.15259亿美元下降8.87%[19] - 2020年4月30日止三个月净亏损397.5万美元，而2019年同期净利润为376.1万美元[19][21][27] - 2020年4月30日止三个月综合亏损3124.3万美元，2019年同期为64.3万美元[21] - 2020年4月30日止三个月经营活动提供净现金7597.8万美元，2019年为9306.3万美元[27] - 2020年4月30日止三个月投资活动提供净现金929.3万美元，2019年使用3544.9万美元[27] - 2020年4月30日止三个月融资活动提供净现金1.14739亿美元，2019年使用1373.2万美元[27] - 2020年2月1日公司采用ASU No. 2016 - 13新准则，导致应收账款和合同资产的预期信贷损失拨备增加110万美元，递延税项资产增加20万美元，累计亏损受影响90万美元[47] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，从期初合同负债中确认的收入分别为1.391亿美元和1.346亿美元[58] - 2020年4月30日和1月31日，应收账款净额分别为308304千美元和382435千美元，合同资产净额分别为62249千美元和64961千美元，合同负债分别为378548千美元和397350千美元[57] - 2020年4月30日和1月31日，预计1年内确认的剩余履约义务分别为727206千美元和731659千美元，1年以上确认的分别为311069千美元和342553千美元[63] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，归属于公司的基本和摊薄后每股净亏损（收益）分别为-0.09美元和0.02美元[64] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，短期投资到期和出售所得款项分别为1560万美元和300万美元[70] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月内，公司分别录得或有对价义务公允价值变动收益480万美元和费用120万美元，截至2020年4月30日，剩余或有对价义务的总公允价值为3500万美元[82] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月内，或有对价协议下的支付分别为300万美元和640万美元[83] - 截至2020年4月30日和1月31日，收购相关无形资产成本分别为7.68898亿美元和7.78675亿美元，累计摊销分别为5.86395亿美元和5.80911亿美元，净值分别为1.82503亿美元和1.97764亿美元[86] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月内，收购相关无形资产的摊销费用分别为1270万美元和1440万美元[87] - 截至2020年4月30日，商誉净值为14.52434亿美元，较1月31日减少1677.7万美元[90] - 截至2020年4月30日和1月31日，长期债务分别为9.9039亿美元和8.32798亿美元[91] - 截至2020年4月30日，可转换优先票据债务成分的账面价值为3.841亿美元，有效利率约为5.29%[100] - 截至2020年4月30日，2017年定期贷款利率为3.37%，考虑发行折扣和相关成本后有效利率约为3.55%[113] - 截至2020年4月30日，2017年循环信贷安排借款为2亿美元，加权平均利率为2.33%[114] - 2020年第一季度，1.50%可转换优先票据总利息支出为503万美元，信贷协议借款总利息支出为551.3万美元[122] - 截至2020年4月30日，库存总计2503万美元，较1月31日的2049.5万美元有所增加[123] - 公司董事会授权最高3亿美元的股票回购计划，2020年第一季度回购3400万美元[128] - 截至2020年4月30日，公司持有约440.4万股库存股，成本为2.081亿美元[131] - 2020年1月31日累计其他综合损失为151,865千美元，4月30日为178,774千美元[135] - 2020年第一季度末，未实现损失重新分类至合并利润表的净额为509千美元，2019年为845千美元[136] - 2020年第一季度，公司在570万美元的税前亏损基础上记录了180万美元的所得税收益，有效所得税税率为30.7%；2019年第一季度，公司在520万美元的税前收入基础上记录了140万美元的所得税费用，有效所得税税率为27.3%[138][139] - 截至2020年4月30日和1月31日，公司未确认的所得税利益分别为9230万美元和9130万美元，预计未来十二个月可能减少约130万美元[142] - 截至2020年4月30日，按公允价值计量的资产中，一级资产为144,745千美元，二级资产为1,270千美元，三级资产为668千美元；负债中，二级负债为21,169千美元，三级负债为37,652千美元[144] - 截至2020年1月31日，按公允价值计量的资产中，一级资产为89千美元，二级资产为812千美元，三级资产为738千美元；负债中，二级负债为13,633千美元，三级负债为45,775千美元[145] - 2020年第一季度，按三级输入值计量的或有对价负债公允价值从期初的42,875千美元降至期末的35,002千美元；2019年从期初的61,340千美元升至期末的61,379千美元[146] - 2020年第一季度，按三级输入值计量的收购非控股权益期权负债公允价值从期初的2,900千美元降至期末的2,650千美元；2019年从期初的3,000千美元降至期末的2,850千美元[147] - 2020年和2019年第一季度，公允价值计量层级之间无转移[148] - 2020年4月30日或1月31日，或有对价负债计算使用的折现率分别为3.2% - 6.7%（加权平均4.8%）和2.1% - 4.9%；或有对价资产计算使用的折现率分别为6.4% - 6.8%（加权平均6.6%）和4.3% - 4.9%[154] - 2020年4月30日和1月31日，收购子公司非控股权益期权估计公允价值计算使用的折现率分别为11.0%和9.0%[155] - 2020年4月30日和1月31日，定期贷款估计公允价值分别为4.06亿美元和4.17亿美元，循环信贷借款估计公允价值分别为1.9亿美元和4500万美元[157] - 2020年4月30日和1月31日，票据估计公允价值分别约为3.86亿美元和4.38亿美元[158] - 截至2020年4月30日，非控股权益投资账面价值为380万美元，未发生可观察价格变化、减值或其他调整[160] - 2020年4月30日和1月31日，未到期外汇远期合约名义金额分别为1.062亿美元和8900万美元[163] - 2020年4月30日和1月31日，衍生资产公允价值分别为127万美元和81.2万美元，衍生负债公允价值分别为2116.9万美元和1363.3万美元[171] - 2020年和2019年第一季度，现金流量套期衍生工具在累计其他综合损失中确认的净（损失）收益分别为846万美元和167.5万美元，重新分类至合并利润表的净损失分别为64.3万美元和93.9万美元[173] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，公司基于股票的薪酬费用分别为1418.4万美元和1710.3万美元[180] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，受限股票单位和受限股票奖励分别为1502.9万美元和1489万美元[180] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，RSU、PSU和其他股票奖励的期末余额分别为236.3万股和371.3万股，加权平均授予日公允价值分别为53.44美元和49.23美元[182] - 2020年和2019年截至4月30日的三个月，PSU的期末余额分别为38.2万股和53.8万股[185] - 截至2020年4月30日，与未归属受限股票单位相关的未确认薪酬费用净额约为7020万美元，预计在1.4年的加权平均期间内确认[186] - 2020年4月30日和2020年1月31日，股票奖金计划和奖金股份计划的应计负债合计分别为1460万美元和1730万美元[194] 公司业务风险 - 公司面临宏观经济、客户订单、疫情影响、技术竞争等多方面风险[9] - 公司计划剥离网络情报解决方案业务，存在交易无法按时完成等风险[12] 公司业务资源 - 公司约6300名专业人员中约三分之一专注于可操作情报的研发[32] - 公司拥有超1000项全球专利和专利申请[32] - 超10000家组织在超180个国家使用公司解决方案，其中超85%的财富100强企业是客户[31] 公司业务分拆与投资 - 公司计划在2021年1月31日财年结束后不久完成分拆，将分为客户参与解决方案和网络情报解决方案两家独立上市公司[33] - Apax Investor初始投资2亿美元购买公司A系列可转换优先股，交易于2020年5月7日完成，完成后Apax按转换后计算的所有权约为5.5%；分拆完成并假设发行B系列优先股后，Apax按转换后计算的所有权将在11.5%至15%之间，后续还将最多投资2亿美元购买B系列可转换优先股[34] - 2019年12月4日宣布Valor Parent LP将以可转换优先股形式投资至多4亿美元，2020年5月7日完成2亿美元A系列可转换优先股的首次购买[68] - 2019年12月宣布，Apax Partners的关联公司将以可转换优先股形式向公司投资最高4亿美元，初始购买2亿美元于2020年5月7日完成[132] 各条业务线数据关键指标变化 - 2020年4月30日止三个月，客户参与业务的产品收入为3399.7万美元，网络情报业务的产品收入为4328.7万美元；客户参与业务的服务和支持收入为1.51868亿美元，网络情报业务的服务和支持收入为5814.3万美元[55] - 2020年4月30日止三个月，客户参与业务的经常性收入为1.2907亿美元，非经常性收入为5679.5万美元；网络情报业务的经常性收入为5603.8万美元，非经常性收入为4539.2万美元[55] - 2019年4月30日止三个月，客户参与业务的产品收入为5400.2万美元，网络情报业务的产品收入为5022.2万美元；客户参与业务的服务和支持收入为1.53093亿美元，网络情报业务的服务和支持收入为5794.2万美元[55] - 2019年4月30日止三个月，客户参与业务的经常性收入为1.23358亿美元，非经常性收入为8373.7万美元；网络情报业务的经常性收入为4681.7万美元，非经常性收入为6134.7万美元[55] - 2020年4月30日止三个月，客户参与业务的捆绑SaaS收入为3339.3万美元，非捆绑SaaS收入为547.2万美元，可选托管服务收入为1413.2万美元，支持收入为7607.3万美元[56] - 2019年4月30日止三个月，客户参与业务的捆绑SaaS收入为2720.4万美元，非捆绑SaaS收入为625.2万美元，可选托管服务收入为1362.9万美元，支持收入为7627.3万美元[56] - 2020年4月30日止三个月，客户参与业务的永久收入为2852.5万美元，专业服务收入为2827万美元[56] - 2019年4月30日止三个月，客户参与业务的永久收入为4760.2万美元，专业服务收入为3613.5万美元[56] 公司

公司客户与市场覆盖情况 - 超过10000家组织分布在180多个国家使用公司解决方案，其中超85%的财富100强企业是客户[20] - 公司在客户参与领域有超10000个客户和庞大合作伙伴网络[35] - 公司战略合作客户包括超85%的财富100强企业[37] - 公司数据挖掘解决方案已被超1000个客户在超100个国家部署[44] - 公司解决方案被超10000个组织在超180个国家使用[63] - 超过10000家组织在180多个国家使用公司的可操作情报解决方案，其中包括超过85%的财富100强企业[427] 公司人员与研发投入情况 - 公司约6500名专业人员中约三分之一专注于可操作情报研发[21] - 过去十年公司在可操作情报平台研发投入超10亿美元[28] - 截至2020年1月31日，公司约有6500名专业人员，其中约37%、26%、24%和13%分别位于美洲、欧洲中东非洲（不包括以色列）、以色列和亚太地区[72] - 公司约6500名专业人员中，约三分之一专注于可操作情报的研发[428] 公司知识产权情况 - 公司在全球拥有超1000项专利和专利申请[21] - 截至2020年1月31日，公司在全球拥有超1000项专利和专利申请[76] - 公司拥有强大的知识产权组合，在全球拥有超过1000项专利和专利申请[428] 公司业务分拆与投资情况 - 公司计划在2021年1月31日财年结束后不久完成分拆，将网络情报解决方案业务独立成新上市公司[25] - Apax投资者将对公司投资最多4亿美元，先购买2亿美元A系列可转换优先股，分拆后再购买最多2亿美元B系列可转换优先股，A系列投资完成后Apax按转换后计算持股约5%，分拆完成且发行B系列优先股后持股在11.5% - 15%之间[26] - 公司计划在2021年1月31日财年结束后不久完成分拆，将网络情报解决方案业务剥离为独立上市公司[429] - Apax Investor将向公司投资至多4亿美元，先在2021财年第一季度购买2亿美元A系列可转换优先股，分拆后可能再购买至多2亿美元B系列可转换优先股，A系列投资完成后Apax按转换后计算持股约5%，分拆完成且假设发行B系列优先股后持股在11.5% - 15%之间[430] 公司客户参与领域情况 - 公司在客户参与领域拥有超20年经验[31] - 公司连续12年被认可为CRM服务领导者[35] - 公司入选2020年CRM观察名单[35] - 公司提供涵盖劳动力参与、自助服务等多类别的客户参与产品组合[40] - 公司帮助组织简化、现代化和自动化客户参与运营[37] - 公司提供灵活选择助力组织向云迁移[38] 公司数据挖掘与解决方案情况 - 公司数据挖掘软件包括网络情报、融合情报等四类解决方案[50] 公司业务服务对象与作用情况 - 公司助力政府机构预防恐怖主义、打击犯罪活动[53] - 公司帮助企业提高实体安全效率、应对网络威胁[53] 公司技术与模式转变情况 - 公司通过自动化技术减少对安全分析师和数据科学家的依赖[48] - 公司从系统集成商模式转向更开放的软件模式以加快创新[49] 公司收入来源结构情况 - 2020年1月31日财年，约65%和35%的收入分别来自客户参与和网络情报解决方案销售[63] - 2020年1月31日财年，约52%、29%和19%的收入分别来自美洲、欧洲中东非洲和亚太地区终端用户销售[64] - 2020年1月31日财年，约三分之一业务来自与各国政府的合同[65] 公司销售渠道情况 - 公司约一半的整体销售通过合作伙伴、经销商、转售商和系统集成商完成[60] 公司业务季节性与周期性情况 - 公司业务受季节性和周期性因素影响，多数年份第四季度收入和营业收入最高，第一季度最低[66] 公司产品保修情况 - 公司客户参与解决方案硬件保修一年，软件保修90天；网络情报解决方案保修通常为90天至三年，部分情况更长[59] 公司市场竞争情况 - 公司在客户参与和网络情报两个细分市场面临激烈竞争，竞争对手众多[81][82] 公司债务情况 - 2014年6月公司发行4亿美元本金的1.50%可转换优先票据，2021年6月1日到期[372] - 2017年6月29日公司签订2017信贷协议，提供7.25亿美元高级有担保信贷安排，包括4.25亿美元2017定期贷款和3亿美元2017循环信贷安排[374] - 截至2020年1月31日，公司有4.144亿美元未偿还定期贷款借款和4500万美元未偿还循环信贷安排借款，定期贷款利率为3.85%，循环信贷安排借款利率为3.41%[375] - 2018年4月公司签订2018利率互换协议，名义金额2亿美元，固定利率2.949%，2024年6月29日到期，截至2020年1月31日，公允价值损失1350万美元[379] 公司现金及等价物情况 - 截至2020年1月31日和2019年，公司现金及现金等价物分别约为3.791亿美元和3.7亿美元，受限现金分别为7020万美元和6550万美元，短期投资分别为2020万美元和3230万美元[386] - 公司现金、现金等价物、受限现金及受限现金等价物在2020年末为4.11657亿美元，2019年末为4.12699亿美元，2018年末为3.9821亿美元[422][423] 公司利息收入与外汇情况 - 假设2021年1月31日止年度投资水平与2020年1月31日止年度相似，短期利率相对2019年1月31日止年度平均利率增减50个基点，预计利息收入将增减约230万美元[387] - 2020年和2019年1月31日止年度，公司分别录得外汇净损失0.1百万美元和550万美元，2018年1月31日止年度录得收益680万美元[391] - 2020年和2019年1月31日止年度，公司非套期外汇远期合约分别录得净收益60万美元和190万美元，2018年1月31日止年度录得净损失250万美元[393] - 截至2020年1月31日，公司未到期外汇远期合约净未实现收益70万美元，名义金额总计8900万美元；2019年1月31日净未实现损失70万美元，名义金额总计1.23亿美元[393] - 假设汇率相对美元变动10%且利率不变，美元相对价值增加10%，外汇衍生品估计公允价值将减少约280万美元；美元相对价值减少10%，估计公允价值将增加约340万美元[394] - 公司在2020年1月31日、2019年1月31日和2018年1月31日结束的年度分别录得净外汇损失0.1百万美元、550万美元和净外汇收益680万美元[481] 公司财务关键指标情况 - 2020年1月31日公司总资产为30.16058亿美元，2019年为28.67027亿美元[411] - 2020年总负债为17.73621亿美元，2019年为16.06223亿美元[411] - 2020年股东权益总额为12.42437亿美元，2019年为12.60804亿美元[411] - 2020年总营收为13.03634亿美元，2019年为12.29747亿美元，2018年为11.35229亿美元[414] - 2020年净利润为3568.3万美元，2019年为7022万美元，2018年净亏损345.4万美元[414] - 2020年归属于公司的净利润为2868.4万美元，2019年为6599.1万美元，2018年净亏损662.7万美元[414] - 2020年基本每股收益为0.43美元，2019年为1.02美元，2018年为 - 0.10美元[414] - 2020年综合收益为2903.3万美元，2019年为2839.9万美元，2018年为4846.2万美元[416] - 2020年归属于公司的综合收益为2204.4万美元，2019年为2422.6万美元，2018年为4476.9万美元[416] - 截至2020年1月31日，公司股东权益总额为12.42437亿美元，普通股数量为64738千股[419] - 2020财年净收入为3568.3万美元，2019财年为7022万美元，2018财年为亏损345.4万美元[421] - 2020财年经营活动提供的净现金为2.37904亿美元，2019财年为2.15251亿美元，2018财年为1.76327亿美元[421] - 2020财年投资活动使用的净现金为1.25801亿美元，2019财年为1.75723亿美元，2018财年为1.46194亿美元[421] - 2020财年融资活动使用的净现金为1.11322亿美元，2019财年为2188.1万美元，2018财年为550.3万美元[421] - 2020财年折旧和摊销费用为9153.2万美元，2019财年为8891.5万美元，2018财年为1.0573亿美元[421] 公司审计机构情况 - 公司自2001年起由德勤会计师事务所担任审计机构[408] 新冠疫情对公司影响情况 - 2020年1月31日第四季度，新冠疫情开始对公司运营、收入和财务结果造成潜在负面影响，截至该日影响不显著[432] 公司财务报表合并范围情况 - 公司合并财务报表包括全资或控股子公司及持有50%股权的合资企业[435] 公司应收账款与坏账准备情况 - 网络情报部门的两个客户在2020年1月31日和2019年1月31日分别占公司应收账款和合同资产总额5170万美元和8430万美元[443] - 2020、2019和2018财年末，公司坏账准备分别为532.4万美元、377.7万美元和221.7万美元[446] 公司业务部门情况 - 公司通过客户参与解决方案和网络情报解决方案两个运营及报告部门开展业务[451] 公司商誉减值测试情况 - 公司在每年11月1日对商誉进行减值测试，截至2020年1月31日，报告单位包括客户参与、网络情报（不包括态势感知解决方案）和态势感知[457] 公司无形资产情况 - 收购的可辨认无形资产包括技术、客户关系等，有限寿命的无形资产在10年或更短时间内摊销[460] 公司公允价值计量层级情况 - 2020和2019财年，公司未发现公允价值计量层级之间的转移[463] 公司收入核算方法情况 - 公司于2018年2月1日采用ASU No. 2014 - 09，使用修改后的追溯过渡法核算收入[468] 公司衍生金融工具情况 - 公司使用衍生金融工具包括外汇远期合约和利率互换协议来对冲某些外汇和利率风险敞口，且不进行投机性交易[465] 公司软件开发成本摊销情况 - 资本化的软件开发成本在相关软件产品可供客户通用发布的期间开始摊销，一般按直线法在约四年的估计经济寿命内摊销[473] - 内部使用软件的资本化成本一般按直线法在约四年的估计使用寿命内摊销[474] 公司递延税项资产评估情况 - 公司评估递延税项资产的可实现性，当很可能无法实现时建立估值备抵[477] 公司会计准则采用情况 - 公司于2019年2月1日采用ASU No. 2016 - 02，在合并资产负债表上确认了约1.004亿美元的使用权资产和约1.104亿美元的经营租赁负债[491][493] - 公司于2019年2月1日采用ASU No. 2018 - 02，该采用对合并财务报表无影响[495] - 公司于2019年采用ASU No. 2018 - 07，该标准的采用对合并财务报表影响不重大[496] - 2019年12月FASB发布ASU No. 2019 - 12，该标准对2020年12月15日后开始的期间生效，公司预计对合并财务报表无重大影响[497] - 2018年8月FASB发布ASU No. 2018 - 15，该标准对2019年12月15日后开始的期间生效，允许提前采用，公司于2020年2月1日起对符合条件成本前瞻性采用，预计对合并财务报表无重大影响[498]

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2019年10月31日，公司现金及现金等价物为412,838千美元，1月31日为369,975千美元[16] - 截至2019年10月31日，应收账款净额为346,741千美元，1月31日为375,663千美元，坏账准备分别为570万美元和380万美元[16] - 截至2019年10月31日，公司总资产为2,982,447千美元，1月31日为2,867,027千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司总负债为1,647,857千美元，1月31日为1,606,223千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司股东权益总额为1,334,590千美元，1月31日为1,260,804千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司普通股发行68,497,000股，流通66,824,000股；1月31日发行66,998,000股，流通65,333,000股[16] - 截至2019年10月31日，公司库存股为1,673,000股，成本为58,072千美元；1月31日为1,665,000股，成本为57,598千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司累计亏损为110,459千美元，1月31日为134,274千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司累计其他综合损失为158,002千美元，1月31日为145,225千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司非控股权益为15,776千美元，1月31日为11,568千美元[16] - 截至2019年10月31日，公司股东权益总额为1,334,590千美元，年初为1,260,804千美元，有所增长[23] - 截至2018年10月31日，公司股东权益总额为1,213,499千美元[26] - 截至2019年10月31日，公司现金及现金等价物为4.12838亿美元，短期投资为1397.3万美元；截至2019年1月31日，现金及现金等价物为3.69975亿美元，短期投资为3232.9万美元[72] - 2019年和2018年截至10月31日的九个月，短期投资到期和出售所得款项分别为5000万美元和1060万美元[73] - 2019年10月31日和1月31日，应收账款净额为3.46741亿美元，1月31日为3.75663亿美元；合同资产为6561.1万美元，1月31日为6338.9万美元；合同负债为3.39232亿美元，1月31日为3.77376亿美元[62] - 2019年和2018年10月31日止九个月，从期初合同负债中确认的收入分别为2.949亿美元和2.588亿美元[63] - 截至2019年10月31日，剩余履约义务（RPO）为10亿美元，预计未来十二个月确认约三分之二的剩余收入积压[66] - 2019年10月31日和1月31日，收购相关无形资产净值分别为2.05307亿美元和2.25183亿美元[107][108] - 2019年10月31日和1月31日，长期债务分别为7.8517亿美元和7.77785亿美元[111] - 截至2019年10月31日，可转换优先票据债务部分账面价值为3.771亿美元，有效利率约为5.29%[119] - 截至2019年10月31日，2017年定期贷款的利率为4.15%，考虑发行折扣和递延债务发行成本后，实际利率约为4.32%[132] - 截至2019年10月31日，2017年定期贷款未来计划本金还款总额为4.15438亿美元[138] - 截至2019年10月31日，存货总额为2.4001亿美元，较2019年1月31日的2.4952亿美元有所下降[140] - 2019年1月31日累计其他综合损失为145,225千美元，10月31日为158,002千美元[152] - 截至2019年10月31日和1月31日，未确认所得税利益分别为9950万美元和1.091亿美元；应计利息和罚款负债分别为340万美元和460万美元[161] - 截至2019年10月31日，公司认为未来十二个月未确认所得税利益可能减少约530万美元[161] - 截至2019年10月31日和1月31日，按公允价值计量的资产分别为41,714千美元和14,182千美元，负债分别为53,406千美元和70,454千美元[163] - 2019年前九个月，或有对价负债公允价值从61,340千美元降至36,856千美元[163] - 2019年前九个月，收购非控股权益期权负债公允价值从3000千美元增至3050千美元[165] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司或有对价负债估计公允价值计算所用折现率分别为2.9% - 5.6%和3.8% - 5.8%[170] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司收购非控股权益期权估计公允价值计算所用折现率分别为9.0%和12.5%[171] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司定期贷款借款估计公允价值分别为4.18亿美元和4.12亿美元[173] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司票据估计公允价值分别约为4.12亿美元和4.00亿美元[174] - 截至2019年10月31日，公司对无公允价值的私人控股公司非控股股权投资账面价值为380万美元[176] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司未到期外汇远期合约名义金额分别为9610万美元和1.23亿美元[179] - 2019年10月31日和2019年1月31日，公司衍生资产公允价值分别为54.5万美元和347.3万美元，衍生负债公允价值分别为1350万美元和611.4万美元[185] - 2019年10月31日，公司累计其他综合损失中记录的外汇远期合约0.3万美元净未实现收益预计12个月内重分类至收益；利率互换协议1020万美元净未实现损失中约150万美元预计12个月内重分类至收益[188] 公司营收与利润关键指标变化 - 截至2019年10月31日的三个月，公司总营收为324,867千美元，2018年同期为303,983千美元，同比增长约6.87%[18] - 截至2019年10月31日的九个月，公司总营收为964,431千美元，2018年同期为899,517千美元，同比增长约7.22%[18] - 截至2019年10月31日的三个月，公司净利润为12,983千美元，2018年同期为20,213千美元，同比下降约35.77%[18] - 截至2019年10月31日的九个月，公司净利润为29,015千美元，2018年同期为41,912千美元，同比下降约30.77%[18] - 截至2019年10月31日的三个月，公司综合收益为30,292千美元，2018年同期为9,464千美元，同比增长约219.9%[20] - 截至2019年10月31日的九个月，公司综合收益为16,195千美元，2018年同期为 - 9,095千美元，扭亏为盈[20] - 截至2019年10月31日，公司普通股基本每股收益为0.17美元，2018年同期为0.29美元，同比下降约41.38%[18] - 截至2019年10月31日的九个月，公司普通股基本每股收益为0.36美元，2018年同期为0.60美元，同比下降约40%[18] - 九个月内，2019年净收入为29,015千美元，2018年为41,912千美元[28] - 2019年10月31日止三个月，客户参与和网络情报业务总营收为3.24867亿美元，2018年同期为3.03983亿美元；九个月，2019年总营收为9.64431亿美元，2018年为8.99517亿美元[58][60] - 2019年10月31日止三个月，净收入为1298.3万美元，2018年同期为2021.3万美元；九个月，2019年净收入为2901.5万美元，2018年为4191.2万美元[67] - 2019年10月31日止三个月，归属于公司的基本每股净收入为0.17美元，摊薄后为0.17美元；2018年同期基本为0.29美元，摊薄后为0.29美元；九个月，2019年基本为0.36美元，摊薄后为0.35美元，2018年基本为0.60美元，摊薄后为0.59美元[67] - 2019年10月31日止三个月，计算摊薄每股净收入时排除的加权平均潜在普通股中，股票期权和受限股票奖励为154.5万股，2018年为54.6万股；九个月，2019年为112.2万股，2018年为43.2万股[67] 公司成本与费用关键指标变化 - 2019年折旧和摊销为67,880千美元，2018年为66,231千美元[28] - 2019年基于股票的薪酬（不包括现金结算奖励）为56,164千美元，2018年为50,509千美元[28] - 2019年和2018年截至10月31日的三个月，公司在销售、一般和行政费用中分别记录了0.3百万美元的收益和0.5百万美元的费用；九个月分别记录了0.1百万美元的费用和4.2百万美元的收益[105] - 2019年和2018年截至10月31日的三个月，或有对价支付分别为600万美元和160万美元；九个月分别为2970万美元和1360万美元[106] - 2019年和2018年截至10月31日的三个月，收购相关无形资产摊销费用分别为1370万美元和1350万美元；九个月分别为4140万美元和4160万美元[108] - 2019年和2018年10月31日止三个月的总股票薪酬费用分别为1.8559亿美元和1.6595亿美元，九个月分别为5.6213亿美元和5.0509亿美元[193] - 2019年和2018年10月31日止九个月，受限股票单位和受限股票奖励的费用分别为4.9471亿美元和4.4179亿美元[193] 公司现金流关键指标变化 - 2019年经营活动提供的净现金为136,470千美元，2018年为131,650千美元[28] - 2019年投资活动使用的净现金为69,311千美元，2018年为119,446千美元[28] - 2019年融资活动使用的净现金为34,281千美元，2018年为16,566千美元[28] 公司业务相关情况 - 超10,000家组织在超180个国家使用公司解决方案，超85%的财富100强企业是客户[32] - 研发团队约有1,900名专业人员，全球拥有超1,000项专利和专利申请[33] 公司准则采用情况 - 2019年2月1日采用新租赁准则，确认约1.004亿美元使用权资产和约1.104亿美元经营租赁负债[44][46][47] - 计划于2020年2月1日起采用ASU No. 2018 - 15准则[50] 公司业务收入重新分类情况 - 2018年10月31日止三个月和九个月，客户参与业务未捆绑SaaS收入分别有470万美元和1160万美元的经常性收入重新分类[57] 公司股权相关情况 - 1.50%可转换优先票据在公司普通股平均价格超过64.46美元/股时才会影响摊薄每股净收入计算；认股权证在普通股平均价格超过75.00美元/股时才会有影响[67] - 票据套期在库存股法下不影响摊薄每股净收入计算，若票据实际转换，票据套期交付的普通股将抵消稀释效应[68] - 行使认股权证最多可发行620.5万股普通股[70] - 2019年12月4日，Apax Partners附属公司Valor Parent LP将以可转换优先股形式向公司投资至多4亿美元[71] - 2019年12月4日，公司宣布Apax Partners的关联方将以可转换优先股形式向公司投资至多4亿美元[150] - 2014年6月18日，公司发行4亿美元的1.50%可转换优先票据，发行后净收益为3.919亿美元[112] - 可转换优先票据转换率为每1000美元本金兑换15.5129股普通股，有效转换价格约为每股64.46美元[115] - 公司为可转换优先票据支付6080万美元购买票据套期保值，记录为额外实收资本的减少[122] - 公司出售认股权证，可让对手方以每股75美元的价格最多购买620.5万股普通股，所得款项4520万美元计入额外实收资本[123

公司整体财务数据关键指标变化 - 截至2019年7月31日，公司总资产为29.31706亿美元，较2019年1月31日的28.67027亿美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司总负债为16.43728亿美元，较2019年1月31日的16.06223亿美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司股东权益为12.87978亿美元，较2019年1月31日的12.60804亿美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司现金及现金等价物为3.88546亿美元，较2019年1月31日的3.69975亿美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司应收账款净额为3.49161亿美元，较2019年1月31日的3.75663亿美元有所下降[16] - 截至2019年7月31日，公司存货为2845.9万美元，较2019年1月31日的2495.2万美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司长期债务为7.82589亿美元，较2019年1月31日的7.77785亿美元有所增长[16] - 截至2019年7月31日，公司经营租赁使用权资产为1.00924亿美元，2019年1月31日无此项[16] - 截至2019年7月31日，公司经营租赁负债为9313.7万美元，2019年1月31日无此项[16] - 截至2019年7月31日，公司累计亏损为1.2214亿美元，较2019年1月31日的1.34274亿美元有所减少[16] - 截至2019年7月31日，公司股东权益总额为1,287,978千美元，2018年同期为1,189,843千美元[23] - 2019年上半年净收入为1603.2万美元，2018年同期为2169.9万美元[25] - 2019年上半年经营活动提供的净现金为9827.9万美元，2018年同期为10415.3万美元[25] - 2019年上半年投资活动使用的净现金为6601.5万美元，2018年同期为7242.9万美元[25] - 2019年上半年融资活动使用的净现金为2713.6万美元，2018年同期为1365.1万美元[25] - 截至2019年7月31日，公司现金及现金等价物为388,546千美元，短期投资为25,590千美元；截至2019年1月31日，现金及现金等价物为369,975千美元，短期投资为32,329千美元[67] - 2019年和2018年截至7月31日的六个月内，短期投资到期和出售所得款项分别为2380万美元和720万美元[68] - 2019年7月31日，应收账款净额3.49161亿美元，合同资产5523.9万美元，长期合同资产100.5万美元，合同负债3.47226亿美元，长期合同负债3496.7万美元[59] - 2019年和2018年7月31日止六个月，从期初合同负债中确认的收入分别为2.314亿美元和2.078亿美元[60] - 截至2019年7月31日，公司剩余履约义务为10亿美元，预计未来十二个月确认约三分之二[63] - 2019年7月31日，商誉净值为14.30082亿美元，较1月31日的14.17481亿美元有所增加[104] - 2019年7月31日和1月31日，长期债务分别为7.82589亿美元和7.77785亿美元[106] - 2019年7月31日，存货总额为2845.9万美元，较2019年1月31日的2495.2万美元有所增加[134] - 2019年上半年公司回购约8000股库藏股，成本为50万美元[141] - 截至2019年7月31日，累计其他综合损失为1.75197亿美元[145] - 截至2019年7月31日和2019年1月31日，公司未确认所得税利益分别为9500万美元和1.091亿美元；应计利息和罚款负债分别为310万美元和460万美元[154] - 截至2019年7月31日，公司认为未来十二个月未确认所得税利益总额可能减少约280万美元[154] - 截至2019年7月31日，公司按公允价值计量的资产中，一级资产（货币市场基金）为543.7万美元，二级资产（外汇远期合约和利率互换协议）为284.4万美元；负债中，二级负债为1061.3万美元，三级负债（或有对价和收购非控股权益的期权）为4593万美元[155] - 截至2019年1月31日，公司按公允价值计量的资产中，一级资产（货币市场基金）为1070.9万美元，二级资产（外汇远期合约和利率互换协议）为347.3万美元；负债中，二级负债为611.4万美元，三级负债（或有对价和收购非控股权益的期权）为6434万美元[155] - 2019年6个月内，公司或有对价负债公允价值期初为6134万美元，期末为4298万美元；收购非控股权益期权负债公允价值期初为300万美元，期末为295万美元[155][157] - 2018年6个月内，公司或有对价负债公允价值期初为6282.9万美元，期末为5636.5万美元；收购非控股权益期权负债公允价值期初为295万美元，期末为290万美元[155][157] - 2019年7月31日和1月31日，或有对价负债估计公允价值计算所用折现率分别为3.1% - 5.6%和3.8% - 5.8%[162] - 2019年7月31日和1月31日，收购非控股权益期权估计公允价值计算所用折现率分别为11.5%和12.5%[163] - 2019年7月31日和1月31日，定期贷款借款估计公允价值分别为4.19亿美元和4.12亿美元[166] - 2019年7月31日和1月31日，票据估计公允价值分别约为4.44亿美元和4亿美元[167] - 2019年7月31日，非控股权益投资账面价值为380万美元[169] - 2019年7月31日和1月31日，未到期外汇远期合约名义金额分别为8930万美元和1.23亿美元[172] - 2019年7月31日和1月31日，衍生资产公允价值分别为284.4万美元和347.3万美元，衍生负债公允价值分别为1061.3万美元和611.4万美元[179] - 2019年7月31日，累计其他综合损失中160万美元外汇远期合约净未实现收益预计12个月内重分类至收益；820万美元利率互换协议净未实现损失中约80万美元预计12个月内重分类至收益[182] 公司营收与利润关键指标变化 - 截至2019年7月31日的三个月，公司总营收为324,305千美元，2018年同期为306,327千美元，同比增长约5.9%[18] - 截至2019年7月31日的六个月，公司总营收为639,564千美元，2018年同期为595,534千美元，同比增长约7.4%[18] - 截至2019年7月31日的三个月，公司净利润为12,271千美元，2018年同期为22,924千美元，同比下降约46.5%[18] - 截至2019年7月31日的六个月，公司净利润为16,032千美元，2018年同期为21,699千美元，同比下降约26.1%[18] - 截至2019年7月31日的三个月，公司综合亏损为13,454千美元，2018年同期综合收入为2,579千美元[20] - 截至2019年7月31日的六个月，公司综合亏损为14,097千美元，2018年同期综合亏损为18,559千美元[20] - 2019年7月31日，公司普通股基本每股收益为0.16美元，2018年同期为0.34美元[18] - 2019年7月31日，公司普通股摊薄每股收益为0.16美元，2018年同期为0.33美元[18] - 2019年7月31日止三个月，归属于公司的净利润为1.0558亿美元；六个月为1.2134亿美元[64] - 2019年7月31日止三个月，基本每股收益为0.16美元，摊薄每股收益为0.16美元；六个月基本每股收益为0.18美元，摊薄每股收益为0.18美元[64] 公司业务线数据关键指标变化 - 超过10000家组织在180多个国家使用公司的解决方案，其中包括超85%的财富100强企业[29] - 2019年7月31日止三个月，客户参与业务收入2.11436亿美元，网络情报业务收入1.12869亿美元；六个月，客户参与业务收入4.18531亿美元，网络情报业务收入2.21033亿美元[55][57] 公司研发与专利情况 - 研发团队约有1900名专业人员[30] - 公司拥有约1000项全球专利及专利申请[30] 公司会计准则采用情况 - 2019年2月1日采用ASU No. 2016 - 02，确认使用权资产约1.004亿美元，经营租赁负债约1.104亿美元[43] - 2019年2月1日采用ASU No. 2018 - 02，对合并财务报表无影响[45] - 2019年采用ASU No. 2018 - 07，对合并财务报表影响不重大[46] 公司业务收入重新分类情况 - 2018年7月31日止三个月和六个月，客户参与业务未捆绑SaaS收入中分别有480万美元和700万美元的经常性收入重新分类[54] 公司股份与收益计算相关情况 - 截至2019年7月31日，公司加权平均流通普通股基本股数为66,272千股，摊薄股数为67,519千股[18] - 2019年7月31日，基本加权平均流通股数为6627.2万股，摊薄加权平均流通股数为6751.9万股；六个月基本加权平均流通股数为6587万股，摊薄加权平均流通股数为6733.8万股[64] - 2019年适用期间，因具有反摊薄作用，计算摊薄每股收益时排除了股票期权和受限股票奖励、1.50%可转换优先票据、认股权证对应的加权平均潜在普通股[64] - 认股权证行权时最多可发行620.5万股普通股[65] 公司业务合并情况 - 2019年截至7月31日的六个月内，公司完成两笔业务合并，合并对价约5840万美元，包括现金支付5320万美元，部分被收购的420万美元现金抵消[69] - 上述两笔业务合并产生的3440万美元商誉全部分配至客户参与部门，其中1570万美元可用于所得税抵扣[74] - 2019年截至7月31日的三个月和六个月，与上述收购直接相关的交易及相关成本分别为210万美元和310万美元[75] - 2018年12月19日，公司完成对ForeSee的收购，收购价格6520万美元，其中产生3600万美元商誉分配至客户参与部门，110万美元可用于所得税抵扣[79][80][82] - 与ForeSee收购直接相关的交易及相关成本，2019年截至7月31日的三个月和六个月分别为70万美元和200万美元[86] - 2019年1月31日财年，公司完成三笔其他业务合并，合并对价约5130万美元，包括现金支付3310万美元[88][91] - 上述三笔业务合并产生的2510万美元商誉，分别分配至客户参与部门1430万美元和网络情报部门1080万美元，所得税不可抵扣[93] - 与上述三笔收购直接相关的交易及相关成本，2019年截至7月31日的三个月和六个月分别为20万美元和40万美元[94] - 2019年1月31日结束的财年，除ForeSee外的业务合并总购买价格为5125.2万美元，其中现金3313.8万美元、或有对价公允价值1587.5万美元、先前持有股权公允价值223.9万美元[96] 公司或有对价相关情况 - 2019年和2018年7月31日结束的三个月，公司分别录得或有对价义务公允价值变动收益0.8百万美元和3.9百万美元；六个月分别录得费用0.4百万美元和收益4.7百万美元。2019年7月31日，剩余或有对价义务总公允价值为43.0百万美元[100] - 2019年和2018年7月31日结束的三个月，或有对价支付分别为17.4百万美元和9.0百万美元；六个月分别为23.7百万美元和12.0百万美元[101] 公司收购相关无形资产情况 - 2019年7月31日和1月31日，收购相关无形资产净值分别为2.15332亿美元和2.25183亿美元，2019年和2018年7月31日结束的三个月摊销费用分别为1320万美元和1300万美元；六个月分别为2760万美元和2810万美元[102][103] - 有限寿命收购相关无形资产预计未来摊销费用总计2.15332亿美元，其中2020年剩余时间为2732万美元[104] 公司债务相关情况 - 2014年6月18日，公司发行4亿美元1.50%可转换优先票据，发行时债务和权益成分分别估计为3.199亿美元和8010万美元，2019年7月31日，债务成分账面价值为3.737亿美元[107][112][114] - 发行票据同时，公司进行了可转换票据套期交易并出售认股权证，套期交易支付6080万美元，认股权证出售所得4520万美元[1

公司整体财务状况关键指标变化 - 截至2019年4月30日和1月31日，公司总资产分别为29.57541亿美元和28.67027亿美元[15] - 截至2019年4月30日和1月31日，公司总负债分别为16.82964亿美元和16.06223亿美元[15] - 截至2019年4月30日和1月31日，公司股东权益分别为12.74577亿美元和12.60804亿美元[15] - 2019年和2018年第一季度，公司总营收分别为3.15259亿美元和2.89207亿美元[17] - 2019年和2018年第一季度，公司毛利润分别为2.01071亿美元和1.75115亿美元[17] - 2019年和2018年第一季度，公司运营收入分别为1468万美元和778.2万美元[17] - 2019年和2018年第一季度，公司净收入（亏损）分别为376.1万美元和 - 122.5万美元[17] - 2019年和2018年第一季度，归属于公司的净收入（亏损）分别为157.6万美元和 - 221.5万美元[17] - 2019年4月30日止三个月净收入为376.1万美元，2018年同期净亏损为122.5万美元[19] - 2019年4月30日止三个月其他综合亏损为440.4万美元，2018年同期为1991.3万美元[19] - 2019年4月30日止三个月综合亏损为64.3万美元，2018年同期为2113.8万美元[19] - 2019年4月30日止三个月经营活动提供的净现金为9306.3万美元，2018年同期为6015.2万美元[25] - 2019年4月30日止三个月投资活动使用的净现金为3544.9万美元，2018年同期为1126.2万美元[25] - 2019年4月30日止三个月融资活动使用的净现金为1373.2万美元，2018年同期为480.7万美元[25] - 2019年第一季度净收入为376.1万美元，2018年同期净亏损为122.5万美元[63] - 2019年第一季度归属于公司的基本和摊薄后每股净收益均为0.02美元，2018年同期均为-0.03美元[63] - 2019年和2018年截至4月30日的三个月，公司分别记录了120万美元的费用和80万美元的收益，用于与业务合并相关的或有对价义务公允价值的变动[90] - 2019年和2018年截至4月30日的三个月，或有对价支付分别为640万美元和310万美元[91] - 2019年4月30日和1月31日，应收账款净额分别为3.16101亿美元和3.75663亿美元[59] - 2019年4月30日和1月31日，合同资产分别为6322.8万美元和6338.9万美元[59] - 2019年4月30日和1月31日，合同负债分别为3.50488亿美元和3.77376亿美元[59] - 2019年和2018年4月30日止三个月，从期初合同负债确认的收入分别为1.346亿美元和1.173亿美元[60] - 截至2019年4月30日，剩余履约义务为11亿美元，预计未来十二个月确认约65% [61] - 截至2019年4月30日和2019年1月31日，公司存货分别为2784.5万美元和2495.2万美元[127] - 2019年4月30日和2018年4月30日三个月内，1.50%可转换优先票据的总利息支出分别为485万美元和467.8万美元[126] - 截至2019年4月30日和1月31日，未确认所得税利益分别为1.101亿美元和1.091亿美元，利息和罚款应计负债分别为520万美元和460万美元[145] - 截至2019年4月30日和1月31日，若确认会影响有效所得税税率的未确认所得税利益总额分别约为1.018亿美元和1.009亿美元，预计未来十二个月未确认所得税利益可能减少约580万美元[145] - 截至2019年4月30日和2018年4月30日的三个月，或有对价负债公允价值期初分别为6134万美元和6283万美元，期末分别为6137.9万美元和5882.4万美元[147] - 截至2019年4月30日和2018年4月30日的三个月，收购子公司非控股权益期权负债公允价值期初分别为300万美元和295万美元，期末分别为285万美元和300万美元[148] - 2019年4月30日和1月31日，定期贷款借款估计公允价值分别为4.15亿美元和4.12亿美元，票据估计公允价值分别约为4.51亿美元和4亿美元[157][158] - 截至2019年4月30日和1月31日，公司持有的未到期外币远期合约名义金额分别为8780万美元和1.23亿美元[163] - 截至2019年4月30日和1月31日，衍生资产分别为237.5万美元和347.3万美元，衍生负债分别为654.1万美元和611.4万美元[169] - 2019年和2018年第一季度，指定为现金流套期的衍生金融工具在累计其他综合损失中的净（损失）收益分别为167.5万美元和592.9万美元[170] - 2019年和2018年第一季度，公司确认的股票薪酬费用分别为1710.3万美元和1645.9万美元[178] - 截至2019年4月30日和2018年，受限股票单位（RSU）和绩效股票单位（PSU）的期末余额分别为371.3万股和385.2万股[181] - 截至2019年4月30日，与未归属受限股票单位相关的未确认薪酬费用约为1.314亿美元，预计在2.0年的加权平均期间内确认[185] - 2019年4月30日和2019年1月31日，股票奖励计划和奖金股份计划的应计负债分别为1140万美元和930万美元[191] - 截至2019年4月30日，融资租赁记录的资产为690万美元，累计折旧为30万美元[192] - 2019年4月30日结束的三个月，租赁总费用为955.8万美元[193] - 2019年4月30日结束的三个月，经营租赁和融资租赁的加权平均剩余租赁期限分别为6年和3年，加权平均折现率分别为5.6%和5.5%[193] - 截至2019年4月30日，未来最低租赁付款总额中，经营租赁为1.27472亿美元，融资租赁为556.1万美元[194] - 截至2019年4月30日，公司有尚未开始的办公设施经营租赁，未来租赁义务为700万美元[194] 各业务线财务数据关键指标变化 - 2019年和2018年第一季度，公司产品营收分别为1.04224亿美元和1.05864亿美元[17] - 2019年和2018年第一季度，公司服务和支持营收分别为2.11035亿美元和1.83343亿美元[17] - 2019年4月30日止三个月，客户参与和网络情报部门总营收3.15259亿美元，2018年同期为2.89207亿美元[56] - 2019年4月30日，客户参与部门经常性收入1.23358亿美元，非经常性收入8373.7万美元；2018年同期分别为1.0783亿美元和7862.6万美元[56][58] - 2018年4月30日止三个月客户参与未捆绑SaaS收入分类更新，将220万美元经常性收入从非经常性收入重新分类[55] 公司业务相关情况 - 公司的解决方案被全球180多个国家的超10000家组织使用，包括超85%的财富100强企业[30] - 公司研发团队约有1900名专业人员[31] - 公司拥有约1000项全球专利及专利申请[31] - 公司持有一家合资企业50%的股权，该合资企业是可变利益实体，公司为主要受益人[34] - 公司报告两个运营部门的业绩，即客户参与解决方案和网络情报解决方案[205] 会计准则采用情况 - 2019年2月1日采用ASU No. 2016 - 02，确认使用权资产约1.004亿美元，经营租赁负债约1.104亿美元[42][44] - 2019年2月1日采用ASU 2018 - 02和ASU No. 2018 - 07，对合并财务报表无重大影响[46][47] 公司收购相关情况 - 2019年第一季度完成对一家SaaS劳动力优化公司的收购，交易对财务报表无重大影响[69] - 2018年12月19日完成对ForeSee的收购，收购价格为6520万美元[70][71] - ForeSee收购产生3470万美元商誉，其中330万美元可用于所得税抵扣，3140万美元不可抵扣[75] - 2019年第一季度与ForeSee收购相关的交易及相关成本为150万美元[77] - 2019财年完成的其他三笔业务合并总代价约为5130万美元[82] - 其他三笔业务合并产生2510万美元商誉，分别分配至客户参与和网络情报部门[84] - 收购总价为5125.2万美元，其中现金3313.8万美元，或有对价公允价值1587.5万美元，先前持有的股权公允价值223.9万美元[88] - 2019年4月30日和1月31日，收购相关无形资产净值分别为2.19552亿美元和2.25183亿美元[93] - 2019年和2018年截至4月30日的三个月，收购相关无形资产的摊销费用分别为1440万美元和1510万美元[93] - 2019年4月30日止三个月，公司记录了520万美元的业务合并或有对价负债调整[130] 公司债务相关情况 - 2019年4月30日和1月31日，长期债务分别为7.8026亿美元和7.77785亿美元[96] - 2014年6月18日，公司发行了4亿美元本金的1.50%可转换高级票据，净收益为3.919亿美元[97] - 截至2019年4月30日，可转换高级票据的债务和权益成分分别为3.703亿美元和7820万美元[106][105] - 公司为可转换票据套期支付了6080万美元，出售认股权证获得了4520万美元[109][110] - 2017年6月29日，公司签订了新的信贷协议并终止了先前的信贷协议[112] - 2017年信贷协议规定了7.25亿美元的优先有担保信贷安排，包括4.25亿美元2024年6月29日到期的定期贷款和3亿美元2022年6月29日到期的循环信贷安排[113] - 2018年1月31日，公司对2017年信贷协议进行修订，2017年定期贷款的欧元贷款利率从2.25%降至2.00%，ABR贷款从1.25%降至1.00%[116] - 截至2019年4月30日，2017年定期贷款的利率为4.50%，考虑发行折扣和相关递延债务发行成本后，实际利率约为4.68%[118] - 2017年定期贷款要求从2017年8月1日起每季度支付约110万美元本金，剩余余额在2024年6月29日到期[119] - 公司因2017年信贷协议产生约680万美元债务发行成本，其中410万美元与2017年定期贷款相关，270万美元与2017年循环信贷安排相关[124] - 截至2019年4月30日，2017年定期贷款未来计划本金还款总额为4.17562亿美元[125] 公司金融工具相关情况 - 2019年4月30日，一级资产中货币市场基金为3.4503亿美元，二级资产中外币远期合约为90.5万美元、利率互换协议为147万美元，三级负债中或有对价为6137.9万美元、收购子公司非控股权益的期权为285万美元[146] - 2019年1月31日，一级资产中货币市场基金为1070.9万美元，二级资产中外币远期合约为140.1万美元、利率互换协议为207.2万美元，三级负债中或有对价为6134万美元、收购子公司非控股权益的期权为300万美元[147] - 2019年4月30日和1月31日计算或有对价负债估计公允价值时，使用的折现率分别为3.3% - 5.9%和3.8% - 5.8%；计算收购子公司非控股权益期权估计公允价值时，使用的折现率分别为13.5%和12.5%[154][155] - 2016年2月公司执行的利率互换协议，固定利率为4.143%，可变利率为三个月伦敦银行同业拆借利率（最低0.75%）加2.75%利差，名义金额为2亿美元，2019年9月6日到期[164] - 2017年6月29日，2016年掉期协议不再被指定为现金流套期，其090万美元公允价值从累计其他综合收益（损失）重分类至简明综合经营报表[165] - 2018年4月，公司与一家跨国金融机构签订2018年掉期协议，名义金额2亿美元，固定利率2.949%，有效期从2019年9月6日至2024年6月29日[166] - 若公司在定期利率重置日为至少2亿美元的2017年定期贷款选择三个月伦敦银行同业拆借利率，该部分贷款年利率将固定为4.949%[167] 公司股权薪酬相关情况 - 2017年修订计划授权董事会提供多种形式的股权薪酬，最多可发行797.5万股普通股（按期权等价基础）[176] - 2019年3月，董事会将股票奖金计划

公司客户与市场覆盖情况 - 超10000家组织分布于超180个国家使用公司解决方案，其中超85%的财富100强企业是客户[19] - 公司在客户参与领域拥有超10000个客户和庞大合作伙伴网络[32] - 公司解决方案部署在超100个国家，有超20年网络情报经验[48] - 超10000个组织在超180个国家使用公司解决方案[66] - 超10,000家组织在超180个国家使用公司的可操作情报解决方案，其中超85%的财富100强企业是其客户[422] 公司人员与研发情况 - 公司约6100名专业人员中约三分之一专注于可操作情报研发[20] - 公司在全球拥有近1000项专利及专利申请[20] - 过去十年公司在可操作情报平台研发投入超10亿美元[25] - 公司研发主要在美国、以色列等多地进行，会参与政府资助项目[71][73] - 公司通过研发增强现有解决方案功能、推出新解决方案，会根据市场和客户需求分配资源[70][72] - 截至2019年1月31日，公司约有6100名专业人员，其中约41%、25%、23%和11%的员工和承包商分别位于美洲、以色列、欧洲中东非洲地区（不包括以色列）和亚太地区[75] - 截至2019年1月31日，公司在全球拥有近1000项专利和专利申请，过去一年有超过120项专利获批[79] - 公司研发团队约有1,900名专业人员，拥有近1,000项全球专利及专利申请[423] 公司荣誉与资质 - 公司连续11年被评为“CRM服务赢家”[32] - 公司入选2019年CRM观察名单[32] 公司解决方案介绍 - 公司提供的Voice of the Customer解决方案有超800个行业和子类别基准，可让企业进行多维度客户体验对标[40] - 公司Speech Transcription可导出100%的呼叫中心电话交互记录，有超60种语言和变体及3种格式[47] - 公司Voice Self - Service Fraud Detection基于实时分析超60个呼叫者行为参数实现上游欺诈检测[47] - 公司提供Workforce Engagement解决方案，助力组织员工和管理者简化工作、降低成本、增加收入[38] - 公司Self - Service解决方案可提供自动化帮助，提升客户体验并降低成本[39] - 公司Compliance and Fraud解决方案可帮助组织避免罚款和减少欺诈[41] - 公司产品采用混合云模式，可帮助客户按自身节奏向云端过渡，云部署覆盖全球多个国家，服务从小型企业到大型企业客户[42] - 公司Automated Quality Management可自动化整个质量管理流程，带来新的员工绩效和透明度[43] - 公司Case Management可让组织根据市场和客户需求快速自动化和调整业务流程[44] - 公司Robotic Process Automation可自动化重复手动流程，提高员工专注于高价值客户活动的能力[46] 公司销售渠道与收入结构 - 约一半整体销售通过合作伙伴、经销商、转售商和系统集成商完成[63] - 2019年1月31日财年，约65%和35%的收入分别来自客户参与和网络情报解决方案销售[66] - 2019年1月31日财年，约54%、26%和20%的收入分别来自美洲、欧洲中东非洲和亚太地区终端用户销售[67] - 2019年1月31日财年，约三分之一业务来自与各国政府的合同[68] 公司收入季节性特征 - 多数年份，公司收入和营业收入通常在第四季度最高，第一季度最低[69] 公司产品保修情况 - 客户参与解决方案硬件保修一年，软件保修90天；网络情报解决方案保修通常为90天至三年，部分情况更长[61] 公司债务与融资情况 - 2014年6月，公司发行了总本金为4亿美元的1.50%可转换优先票据，2021年6月1日到期[371] - 2017年6月29日，公司签订了2017年信贷协议，提供7.25亿美元的高级有担保信贷安排，包括4.25亿美元的2017年定期贷款和3亿美元的2017年循环信贷安排[373] - 截至2019年1月31日，公司有4.186亿美元的未偿还定期贷款借款，循环信贷安排下无未偿还借款，定期贷款借款的利率为4.52%[374] - 2016年2月，公司执行了一项名义金额为2亿美元的利率互换协议，支付固定利率4.143%，接收可变利率，协议将于2019年9月6日到期，截至2019年1月31日，该互换协议的公允价值为收益210万美元[375][376] - 2018年4月，公司执行了一项名义金额为2亿美元的利率互换协议，支付固定利率2.949%，接收可变利率，协议将于2024年6月29日到期，截至2019年1月31日，该互换协议的公允价值为损失400万美元[377] - 若2018年互换协议生效期间，公司为至少2亿美元的2017年定期贷款选择三个月伦敦银行同业拆借利率，该部分定期贷款的年利率将固定为4.949%[378] - 不考虑利率互换协议的影响，截至2019年1月31日的借款，伦敦银行同业拆借利率每增加1.00%，公司的年度利息费用将增加约420万美元[381] - 英国金融行为监管局计划在2021年底前逐步淘汰伦敦银行同业拆借利率，公司已与相关机构讨论其影响，但不确定是否有可接受的替代参考利率[380] 公司现金及投资情况 - 截至2019年1月31日和2018年1月31日，公司现金及现金等价物分别约为3.70亿美元和3.379亿美元，受限现金、现金等价物及受限银行定期存款分别为6550万美元和6170万美元，短期投资分别为3230万美元和660万美元[384] - 2019财年，假设短期利率相对2018财年平均利率增减50个基点，公司来自现金、现金等价物、受限现金和现金等价物、银行定期存款及短期投资的预计利息收入将增减约230万美元[385] 公司外汇相关情况 - 2019财年、2018财年和2017财年，公司分别录得外汇净损失550万美元、外汇净收益680万美元和外汇净损失270万美元[390] - 2019财年、2018财年和2017财年，公司未指定为套期的外汇远期合约净收益分别为190万美元、净损失250万美元和净损失30万美元[392] - 截至2019年1月31日和2018年1月31日，公司未到期外汇远期合约净未实现损失分别为70万美元和净未实现收益240万美元，名义金额分别为1.23亿美元和1.535亿美元[392] - 2019年1月31日的敏感性分析显示，美元相对价值上涨10%，公司外汇衍生品的估计公允价值将减少约410万美元；美元相对价值下跌10%，估计公允价值将增加约510万美元[393] 公司财务报表审计情况 - 德勤会计师事务所对公司2019年和2018年的合并财务报表以及2019年的财务报告内部控制发表了无保留意见[399][400] 公司营收与利润情况 - 2019年总营收为12.29747亿美元，2018年为11.35229亿美元，2017年为10.62106亿美元[409] - 2019年产品营收为4.5465亿美元，2018年为3.99662亿美元，2017年为3.78504亿美元[409] - 2019年服务和支持营收为7.75097亿美元，2018年为7.35567亿美元，2017年为6.83602亿美元[409] - 2019年净利润为7022万美元，2018年净亏损345.4万美元，2017年净亏损2624.6万美元[409][411] - 2019年综合收益为2839.9万美元，2018年为4846.2万美元，2017年综合亏损6518.8万美元[411] - 2019年归属于公司的净利润为6599.1万美元，2018年净亏损662.7万美元，2017年净亏损2938万美元[409] - 2019年基本每股收益为1.02美元，2018年为 - 0.10美元，2017年为 - 0.47美元[409] - 2019年加权平均基本流通股为6491.3万股，2018年为6331.2万股，2017年为6259.3万股[409] - 2019年加权平均摊薄流通股为6624.5万股，2018年为6331.2万股，2017年为6259.3万股[409] - 2019年末普通股数量为6533.3万股，2018年末为6383.6万股，2017年末为6241.9万股[414] - 2019年净收入为70,220千美元，2018年净亏损为3,454千美元，2017年净亏损为26,246千美元[416] 公司现金流量情况 - 2019年经营活动提供的净现金为215,251千美元，2018年为176,327千美元，2017年为172,415千美元[416] - 2019年投资活动使用的净现金为175,723千美元，2018年为146,194千美元，2017年为116,442千美元[416] - 2019年融资活动使用的净现金为21,881千美元，2018年为5,503千美元，2017年为56,919千美元[416] - 2019年现金、现金等价物、受限现金及受限现金等价物净增加14,489千美元，2018年增加28,881千美元，2017年减少5,113千美元[417] - 截至2019年1月31日，现金、现金等价物、受限现金及受限现金等价物期末余额为412,699千美元，2018年为398,210千美元，2017年为369,329千美元[418] 公司应收账款与坏账准备情况 - 截至2019年1月31日和2018年，公司网络情报部门的两个客户分别占应收账款和合同资产总额8430万美元和9970万美元[435] - 2019年、2018年和2017年坏账准备年末余额分别为3,777千美元、2,217千美元和1,842千美元[437] 公司业务部门情况 - 公司业务通过客户参与解决方案和网络情报解决方案两个运营和报告部门开展[442] 公司商誉与无形资产情况 - 商誉每年11月1日进行减值测试，若有情况变化会更频繁测试，2019年1月31日报告单位包括客户参与、网络情报（不包括态势感知解决方案）和态势感知[450] - 2018年2月1日起采用新会计准则简化商誉减值测试，若报告单位账面价值超过公允价值，按超出部分确认减值[451] - 收购的可辨认无形资产成本在10年或更短估计使用寿命内摊销，主要采用直线法[453] 公司公允价值计量情况 - 2019年1月31日和2018年1月31日财年未发现公允价值计量层次间的转移[455] 公司收入与成本核算情况 - 公司按2018年2月1日采用的新收入准则核算收入，成本包括材料、人员薪酬等[460] 公司研发成本核算情况 - 除特定软件开发成本外，研发成本在发生时费用化，收到以色列创新局资助冲减研发费用[461][462] - 软件开发成本在技术可行性确立后资本化，一般按4年直线法摊销[464][465] 公司员工股权奖励情况 - 公司按授予日公允价值确认员工股权奖励成本，并在服务期内确认为补偿费用[474] 公司可转换优先票据支付方式 - 公司可选择现金、发行普通股或两者结合的方式支付2021年6月1日到期的1.50%可转换优先票据的到期款项[477] 公司会计准则采用情况 - 公司于2018年2月1日采用修订追溯过渡法采用ASU No. 2014 - 09[479] - 公司于2018年2月1日采用预期过渡法采用ASU No. 2016 - 01，对合并财务报表无影响[480] - 公司于2018年2月1日追溯采用ASU No. 2016 - 18，调整了2018年和2017年1月31日止年度合并现金流量表[483][484] - 公司于2018年2月1日预期采用ASU No. 2017 - 01，对合并财务报表无影响[486] - 公司于2018年2月1日提前采用ASU No. 2017 - 04，对合并财务报表影响不重大[487] - 公司于2018年2月1日预期提前采用ASU No. 2017 - 12，对合并财务报表影响不重大[488] - ASU No. 2018 - 15、ASU No. 2018 - 13和ASU No. 2016 - 13于2019年12月15日后年度报告期生效，公司正在评估影响[489][490][492] - ASU No. 2018 - 07于2018年12月15日后年度报告期生效，公司预计采用该标准对合并财务报表无重大影响[491] 公司权益投资情况 - 截至2019年1月31日，公司无可随时确定公允价值的权益投资账面价值为380万美元，该年度未确认任何减值或其他调整[481]