本次回购注销的批准与授权 - 公司于2022年12月22日召开第一届董事会第十四次会议审议通过2022年限制性股票激励计划相关议案独立董事发表明确同意意见 [4] - 公司于2022年12月23日至2023年1月2日对激励对象名单进行内部公示未收到任何异议 [5] - 公司于2023年1月9日召开2023年第一次临时股东大会审议通过激励计划相关议案并披露内幕信息自查报告 [6] - 公司于2023年1月13日召开第一届董事会第十五次会议调整激励对象名单及授予数量并完成首次授予 [6] - 公司于2023年9月28日召开第一届董事会第十九次会议审议通过首次回购注销部分限制性股票及调整回购价格和数量 [7] - 公司于2023年10月16日召开2023年第三次临时股东大会批准首次回购注销事项并于2023年12月20日完成股份注销 [7] - 公司于2024年1月8日召开第二届董事会第四次会议调整预留部分限制性股票授予数量及价格 [8] - 公司于2024年4月22日召开第二届董事会第五次会议审议第一个解除限售期条件未成就暨回购注销部分限制性股票 [9] - 公司于2024年5月20日召开2023年年度股东大会批准上述回购注销事项 [9] - 公司于2024年8月27日召开第二届董事会第六次会议审议通过回购注销部分限制性股票 [10] - 公司于2024年9月19日召开2024年第一次临时股东大会批准回购注销事项 [10] - 公司于2025年4月17日召开第二届董事会第八次会议审议通过回购注销部分限制性股票 [10] - 公司于2025年5月19日召开2024年年度股东大会批准回购注销事项 [11] - 公司于2025年8月25日召开第二届董事会第九次会议审议通过本次回购注销部分限制性股票 [11] 本次回购注销的具体情况 - 回购注销原因为4名激励对象因离职不再具备激励资格根据激励计划草案规定需回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 [12][13] - 回购数量经多次权益分派调整后由初始20000股增至42091股回购价格由308元/股调整为15174元/股 [13] - 回购资金全部来源于公司自有资金 [13] 法律结论 - 本次回购注销已取得现阶段必要的批准与授权符合上市公司股权激励管理办法及激励计划草案相关规定 [11][14] - 本次回购注销事项尚需提交股东大会审议通过并需办理股份注销登记程序及减资程序履行法定程序及信息披露义务 [14]

董事会会议召开情况 - 第三届董事会第十三次会议于2025年8月25日以现场结合通讯方式召开 [1] - 会议应出席董事9人 实际出席9人 其中4名董事以通讯方式参会 [1] - 会议由董事长王维东召集主持 符合公司法及证券法相关规定 [1] 半年度报告审议 - 董事会审议通过《2025年半年度报告》及其摘要 [1] - 公司董事、监事及高级管理人员已签署书面确认意见 [1] - 报告具体内容刊载于巨潮资讯网 [1] 限制性股票激励计划调整 - 因2024年年度权益分派方案实施完毕 相应调整限制性股票激励计划授予价格 [2] - 授予价格由5.90元/股向下调整 具体调整后价格未在公告中披露 [2] - 该议案表决时6名关联董事回避表决 有效表决票3票均同意 [2]

公司股权激励计划调整 - 公司于2025年8月25日召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议审议通过回购注销部分限制性股票的议案 [1] - 因4名激励对象已离职不再具备激励资格公司决定回购注销其已获授予但尚未解除限售的限制性股票共计42,091股 [1] - 本次回购注销依据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》相关规定执行 [1] 公司治理与决策程序 - 本次回购注销事项已履行相应决策程序符合深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南要求 [1][2] - 监事会核查后认为回购注销不会对公司财务状况和经营成果产生不利影响 [2] - 该操作不存在损害公司及全体股东利益的情形 [2]

核心观点 - 公司因实施2024年年度权益分派方案 对2024年限制性股票激励计划授予价格进行技术性调整 调整后授予价格为5.885元/股 [1][2][3] 权益分派方案 - 以总股本120,000万股为基数 向全体股东每10股派发现金红利0.15元（含税）[1][2] - 权益分派方案已于2025年5月29日披露并实施完毕 [2] 授予价格调整机制 - 根据《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定 派息事项需对授予价格进行相应调整 [3] - 调整公式为P＝P0–V 其中P0为调整前授予价格5.90元/股 V为每股派息额0.015元 [3][4] - 经调整后授予价格需保持大于1 [3] 公司治理程序 - 董事会于2025年8月25日召开第三届第十三次会议 审议通过授予价格调整议案 [1] - 监事会同步召开第三届第十次会议 对调整方案发表核查意见 [1][4] - 本次调整在股东大会对董事会授权范围内 无需另行提交股东大会审议 [4] 相关方意见 - 董事会薪酬与考核委员会认为调整程序合法合规 不损害股东利益 [4] - 监事会确认调整符合相关法律法规规定 [4] - 法律顾问金杜出具意见 认为公司已履行必要批准程序 尚需履行信息披露义务 [5]

股权激励计划批准与授权 - 公司于2024年6月27日召开第五届董事会第十次会议审议通过2024年限制性股票激励计划草案及相关议案 [4] - 公司于2024年7月15日召开2024年第二次临时股东大会正式批准股权激励计划并授权董事会办理相关事宜 [6] - 公司于2024年8月21日召开第五届董事会第十一次会议审议通过向激励对象授予限制性股票 [7] 第一个归属期安排 - 限制性股票第一个归属期为授予日起12个月后至24个月内归属比例为40% [9] - 本次限制性股票授予日为2024年8月21日于2025年8月21日正式进入第一个归属期 [9] - 第一个归属期实际归属数量为396万股涉及26名激励对象 [12] 公司层面业绩考核达成情况 - 公司2024年度营业收入较2023年基数增长26.52%高于20%的考核目标 [9][10][11] - 营业收入增长达标使得第一个归属期公司层面业绩考核条件完全满足 [9][11] 激励对象个人情况 - 原27名激励对象中1名因离职不符合激励条件其已获授未归属股票将作废失效 [9][12][13] - 剩余26名激励对象个人绩效考核结果均为优秀/良好个人层面标准系数为1.0 [12] - 26名激励对象包含董事长总经理等6名高管及20名中层管理人员与核心骨干 [12] 股票授予具体细节 - 限制性股票授予价格为3.81元/股股票来源为定向发行A股普通股 [12] - 董事长总经理王东获授250万股本次归属100万股 [12] - 董事何德军同样获授250万股本次归属100万股 [12]

股权激励计划执行情况 - 2023年限制性股票激励计划首次授予于2023年4月26日向47名激励对象授予296.8万股限制性股票 其中第一类限制性股票80万股授予3名激励对象 授予价格5.47元/股 第二类限制性股票216.8万股授予44名激励对象 授予价格8.75元/股 [3] - 2024年3月19日进行预留授予 向2名激励对象授予20万股第一类限制性股票 授予价格5.46元/股 [4] - 因2022年年度权益分派实施 第一类限制性股票预留授予价格由5.47元/股调整为5.46元/股 第二类限制性股票授予价格由8.75元/股调整为8.74元/股 [4] 解除限售及归属实施 - 首次授予部分第一个解除限售期于2024年完成 3名激励对象解除限售20万股第一类限制性股票 并于2024年6月4日上市流通 [6] - 第二类限制性股票第一个归属期于2025年完成 29名激励对象实际归属458,400股 并于2025年2月27日上市流通 [7] - 2025年完成首次授予部分第二个解除限售期及预留授予部分第一个解除限售期 4名激励对象解除限售23万股第一类限制性股票 并于2025年6月16日上市流通 [9] - 第二类限制性股票第二个归属期于2025年完成 29名激励对象实际归属506,400股 并于2025年7月30日上市流通 [10] 限制性股票作废情况 - 2024年作废140,600股第二类限制性股票 原因为部分激励对象离职及个人绩效考核未达标 另作废30万股第二类限制性股票因预留部分未在规定期限内授出 [5] - 2024年回购注销10万股第一类限制性股票 因2名激励对象离职 回购价格为5.46元/股加银行同期存款利息 同步作废3万股第二类限制性股票 [7] - 2025年累计作废306,400股第二类限制性股票 包括因激励对象离职 个人绩效考核未达标 以及部分激励对象在归属期放弃归属所致 [8][9][10] - 2025年因2024年年度权益分派实施 第二类限制性股票归属价格由8.73元/股调整为8.72元/股 [9] 法律程序履行 - 股权激励计划相关议案经公司董事会 监事会 股东大会审议通过 并取得独立董事意见及监事会核查意见 [2][3] - 法律意见书确认作废部分限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》及《公司章程》规定 [10][11][12]

公司治理与股权激励执行 - 公司董事会于2025年8月审议通过作废2024年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案 [1] - 本次作废涉及1名已离职激励对象其已获授但尚未归属的10万股限制性股票失效 [3] - 作废决议依据公司《2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）》及股东大会授权无需再次提交股东大会审议 [3] 股权激励计划实施流程 - 2024年限制性股票激励计划已履行董事会监事会审议及公示程序并于2024年7月完成激励对象名单核查 [1] - 激励计划经历授予调整及归属期管理包括董事会第十次会议审议授予事项及第十三次会议调整业绩考核指标 [2] - 公司同步披露内幕信息知情人股票交易自查报告确保合规性 [2] 作废事件影响与合规确认 - 本次作废10万股限制性股票不会对公司财务状况经营成果及管理团队稳定性产生实质性影响 [4] - 薪酬与考核委员会认定作废程序符合法律法规及激励计划规定且未损害公司及股东利益 [4] - 法律意见书确认本次作废及归属事项已获必要批准符合创业板上市规则及激励计划相关规定 [5]

公司治理与股权激励 - 公司第五届监事会第十五次会议于2025年8月25日召开并审议通过限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就议案 [1] - 激励计划中1名激励对象因离职丧失资格 剩余26名激励对象符合法律法规及公司章程规定的任职资格 [2] - 监事会同意为26名激励对象办理第一个归属期396万股第二类限制性股票的归属手续 [2] 合规性审查 - 本次激励计划符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》及深圳证券交易所相关监管规则要求 [2] - 激励对象主体资格合法有效且符合激励计划规定范围 不存在损害公司及股东利益的情形 [2]

股权激励计划概述 - 公司实施2024年限制性股票激励计划 授予总量1000万股 占公司股本总额3.94% [1][10] - 激励对象覆盖27名核心人员 包括董事 高级管理人员及中层骨干 [1][10] - 计划采用三批次归属安排 归属权益比例分别为40% 30% 30% [4] 本次归属执行情况 - 第一个归属期达成条件 为26名激励对象办理396万股限制性股票归属 [1][3] - 归属股份占公司总股本1.56% 授予价格为3.81元/股 [3][15] - 1名激励对象因离职丧失资格 作废10万股限制性股票 [10][15] 业绩考核达成情况 - 2024年度营业收入4.28亿元 较2023年基数3.38亿元增长26.52% 超过20%考核目标 [13] - 净利润考核仅适用于第二 第三归属期 本期仅考核营收指标 [6][13] - 26名激励对象绩效考核均为优秀/良好 个人标准系数1.0 [14] 公司治理程序 - 计划经第五届董事会第十次会议及2024年第二次临时股东大会审议通过 [1][9] - 2025年4月调整业绩考核指标 并经年度股东大会批准 [1][9] - 薪酬与考核委员会对归属条件及激励对象资格进行核查确认 [15] 财务影响说明 - 归属后总股本由2.54亿股增至2.58亿股 [18] - 股份支付费用已在等待期内按会计准则摊销 [17] - 本次归属不会对财务状况和经营成果产生重大影响 [18]

公司治理与股权激励 - 新疆大全新能源股份有限公司2022年限制性股票激励计划第三个归属期因业绩考核未达标而作废部分限制性股票 [11] - 公司2024年营业收入为741,051.84万元，多晶硅产量为20.51万吨，均未达到考核目标（营业收入增长率不低于170%或多晶硅产量不低于22万吨） [11] - 本次作废事项已通过第三届董事会第十九次会议和第三届监事会第十六次会议审议批准，并获得独立董事和监事会的同意意见 [10][11] 财务与业绩表现 - 公司2024年营业收入为741,051.84万元，以2021年为基数，营业收入增长率低于170% [11] - 2024年多晶硅产量为20.51万吨，低于考核目标的22万吨 [11] - 业绩数据依据德勤华永会计师事务所出具的审计报告（德师报(审)字(25)第P05315号） [11] 法律与合规程序 - 本次作废事项已履行必要的批准与授权程序，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》的规定 [11][12] - 公司已按规定披露相关会议决议和核查意见，并将继续履行信息披露义务 [12] - 法律意见由北京市君合律师事务所出具，确认作废事项的合规性 [1][11][12]