事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的严重违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1][5][6] - 违法行为主要发生在2020年至2022年期间，涉及为股东违法提供融资及未按规定披露关联交易 [1][6][9] - 监管机构拟对公司和责任人处以高额罚款及市场禁入等多项严厉措施 [1][2][6] 违法违规行为详情 - **为股东当代集团提供融资**：2020年至2022年，天风证券通过多种方式累计为当代集团提供融资 - 以自有资金提供融资55.02亿元，已收回52.53亿元，剩余2.49亿元已主张债权 [11] - 以管理的客户资产提供融资，包括通过集合资金信托计划提供10.12亿元、一级市场购买债券提供4.92亿元、与私募基金开展逆回购提供15.2亿元 [11] - **为其他股东关联方提供融资** - 2021年，向股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供5亿元融资（已收回） [11] - 2021年，为股东文峰股份的关联人薛某指定的相关公司提供3亿元融资（已收回） [12][13] - **未按规定披露关联交易，年度报告存在重大遗漏** - 未披露与当代集团的关联交易：2020年、2021年当代集团对天风证券形成的非经营性资金占用发生额分别为14.75亿元和6.95亿元，占最近一期经审计净资产的12.17%和3.98% [13] - 截至2020年、2021年末，占用余额分别为12.08亿元和19.03亿元，占当期报告记载净资产的6.92%和7.58% [13] - 未披露与光谷融资租赁的关联交易：2021年以股权意向金名义转款5亿元 [14] - 2020年至2022年年度报告均存在重大遗漏，且期间发行的13只债券的募集说明书或定期报告引用了上述存在遗漏的年报 [15] 处罚措施 - **对公司的罚款**：湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [1][6] - 其中，为股东提供融资行为罚款500万元，信息披露违法行为罚款1000万元，综合两项对天风证券处以1500万元罚款 [20][22] - **对责任人员的罚款**：对9名责任人员合计罚款3480万元 [1][6] - 对时任董事长余磊合计罚款600万元 [20][22] - 对时任副总裁兼财务总监许欣合计罚款600万元 [20][22] - 对时任副总裁翟晨曦罚款330万元 [20][22] - 对时任总裁王琳晶罚款300万元 [20][22] - 对时任常务副总裁冯琳罚款300万元 [20][21] - **市场禁入措施**：对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1][2][6] - **其他监管措施**：湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1][6][23][24] - **纪律处分**：上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1][6] 监管态度与行业影响 - 证监会指出公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2][7] - 本案性质恶劣，一方面是大股东滥用权利、侵蚀公司利益，另一方面是证券公司突破合规底线配合 [2][7] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行为 [7] - 督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，推进行业文化建设 [7] - 前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，以保障公司经营 [6] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平，促使其稳健经营 [6] 公司其他公告事项 - 天风证券于2026年2月13日/14日发布系列公告，确认收到湖北证监局的《行政处罚事先告知书》、《行政监管措施事先告知书》以及中国证监会的《立案告知书》 [2][7][8] - 公司因涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规被中国证监会立案 [25][26] - 公司公告称目前经营情况正常，将配合调查并履行信息披露义务 [26]

事件与处罚概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司在2020年至2022年期间的违法违规行为进行严肃查处 [1] - 天风证券违规为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 当代集团与天风证券被认定为共同违法 [1][2] - 监管机构拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 并对9名责任人员合计罚款3480万元 [1][2] 处罚措施与责任人 - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1][2] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 监管立场与行业影响 - 证监会强调公司治理是上市公司高质量发展的根基 合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2] - 证监会指出此案性质恶劣 一方面大股东滥用权利侵蚀证券公司利益 另一方面证券公司突破合规底线配合股东违法违规 [2] - 证监会表示将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类行为 并督促证券行业以案为鉴全面加强治理与合规 [3] 公司现状与风险出清 - 天风证券表示此次处罚是旧问题的终结 从2023年起公司已不再受此类历史问题牵制 经营重心全面转向合规与业务发展 [3] - 自2023年湖北宏泰集团入主后 公司加速切割历史风险 系统重构了公司治理与内控体系 并追回了原股东时期的违规资金占用 [3] - 随着历史风险出清 公司经营业绩迎来拐点 预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元 成功实现扭亏为盈 [4][5] 公司经营与资本状况 - 近三年来 天风证券累计服务实体经济融资近9300亿元 其中支持湖北企业超1200亿元 [4] - 2025年 天风证券完成了40亿元的定增 资本实力得到显著增强 [4] - 证监会认为此次处罚落地有利于天风证券进一步夯实公司治理 提高合规风控水平 促使其稳健经营 [5]

事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 处罚涉及天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露关联交易等行为 [1] - 监管机构拟对天风证券采取暂停代销私募金融产品业务等行政监管措施 [3] 处罚与监管措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的行政监管措施 [3] - 拟对天风天睿投资有限公司采取暂停新设私募基金产品1年及出具警示函的行政监管措施 [3] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 违法违规事实 - 2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资 [1] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易 [1] - 公司部分员工存在推介非公司代销的金融产品的情形 [3] - 公司违规与武汉当代天信财富管理有限公司协同开展业务 [3] - 公司违规销售福升安心稳健1号私募基金 [3] - 公司经营决策不审慎，对子公司及分支机构管控不力，未有效控制风险 [3] - 公司存在2022年业绩预告信息披露不准确、个别研究报告制作和发布不规范等问题 [3] - 天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范等问题 [3] 监管背景与后续影响 - 证券监管部门持续提升监管执法效能，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业 [2] - 此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平 [2] - 证监会表示将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为 [2] - 督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设 [2]

天风证券被立案调查及行政处罚 - 天风证券因涉嫌永安林业持股变动信息披露违法违规，被中国证监会立案调查[2] - 同时，证监会就天风证券为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（当代集团）提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知[4] - 调查发现，2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团的关联交易[6] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元[6] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施[6] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施，上海证券交易所拟依规顶格作出纪律处分[6] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，以保障公司经营[6] 其他三家券商被采取监管措施 - 财通证券、中天国富证券、太平洋证券三家券商于2026年2月13日被证监会采取出具警示函的行政监管措施[8][9] - 财通证券的违规行为包括：债券内控机制执行不到位、承销尽调不规范、受托管理履职尽责不到位[9] - 太平洋证券的违规行为包括：债券内控把关不严、受托管理履职尽责不到位、ABS项目基础资产转让核查不充分[10] - 中天国富证券的违规行为包括：债券内控把关不严、发行承销不规范、受托管理履职尽责不到位[10] 监管态度与行业影响 - 证监会指出，天风证券案例反映了大股东滥用权利侵蚀公司利益与证券公司突破合规底线配合股东违法违规的恶劣性质，必须依法从严惩处[7] - 证监会下一步将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为[7] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设[7][8]

事件概述与处罚决定 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东当代集团的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [2] - 2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资，且未按规定披露关联交易，双方共同实施违法行为 [2] - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元 [2] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2] - 湖北证监局拟对天风证券采取暂停相关业务、责令处分责任人、监管谈话等行政监管措施 [2] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及相关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2] 监管立场与行业影响 - 证券监管部门持续提升执法效能，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，公司经营得以保障 [3] - 此次处罚有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平，促使其稳健经营 [3] - 证监会指出案例性质恶劣：大股东滥用权利侵蚀证券公司利益，证券公司突破合规底线配合股东违法 [3] - 证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类行为 [3] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控，推进行业文化建设，坚持“五不”原则 [3] 公司回应与经营状况 - 天风证券公告表示，国有控股后全面加强党的领导，优化治理体系，建立“三重一大”决策机制，加强内控与风险管理 [4] - 公司诚恳接受处罚，深刻反思并认真整改，依法合规稳慎推进各项业务 [4] - 天风证券预计2025年年度实现归母净利润为1.25亿元到1.85亿元，与2024年同期相比将实现扭亏为盈 [4]

事件概述 - 证监会拟对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的涉嫌违法行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 处罚涉及天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露关联交易等行为 [1] - 监管机构拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元人民币的顶格罚款 [1] 处罚与监管措施详情 - 对天风证券和当代集团合计处以2500万元人民币罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元人民币 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与性质 - 违法行为发生在2020年至2022年期间 [1] - 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团的关联交易 [1] - 当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规 [1] - 案例性质恶劣，一方面是大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面是证券公司突破合规底线、配合股东违法违规 [2] 事件进展与影响 - 前期，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [2] - 此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营 [2] 监管导向与行业启示 - 证监会将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为 [2] - 督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理 [2] - 持续推进行业文化建设，切实做到"不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为" [2] - 强调坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规 [2] - 公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [2]

处罚事件概述 - 中国证监会拟对天风证券及原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司（当代集团）的严重违法违规行为进行处罚[1] - 处罚内容包括对两家机构合计处以2500万元人民币的顶格罚款 对9名责任人员合计罚款3480万元人民币[1][2] - 对当代集团实际控制人艾路明 天风证券时任董事长余磊 时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施[1][2] 违法违规行为详情 - 2020年至2022年期间 天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资[2] - 天风证券未按规定披露与当代集团的关联交易[2] - 当代集团与天风证券共同实施了相关违法行为[2] 监管措施与后续处理 - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务 责令处分有关责任人员 监管谈话等行政监管措施[2] - 上海证券交易所拟对天风证券 当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分[2] - 为保障经营 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业[2] 监管立场与行业警示 - 证监会指出大股东滥用权利侵蚀证券公司利益 以及证券公司突破合规底线配合股东违法违规 性质恶劣[3] - 下一步监管将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举 严厉打击此类行为[3] - 监管督促证券行业以案为鉴 全面加强公司治理和合规风控管理 推进行业文化建设[3]

事件概述 - 证监会拟对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的严重违法违规行为作出顶格行政处罚及市场禁入 [1] - 天风证券在2020年至2022年期间违法为当代集团提供融资且未按规定披露关联交易 [1] - 当代集团与天风证券共同实施违法行为 [1] 处罚与监管措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟采取暂停相关业务、责令处分责任人、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与关联 - 天风证券与当代集团因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资分别于2025年11月28日收到证监会《立案告知书》 [2][3] - 两案立案编号连续且案由高度关联 [3] - 天风证券2022年年报披露，当代集团曾通过第三方主体占用公司资金，截至2022年底占用资金及利息已全部归还 [3] - 当代集团曾是天风证券实际影响者，2018年天风证券上市时合计持股12.96% [3] 涉事方状况 - 当代集团已于2025年4月进入重整计划执行阶段，股东已变更为国通信托 [4] - 当代集团资产总额曾于2020年9月30日超过1000亿元 [3] - 当代集团自2022年4月起发生多只债券违约 [4] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [2] 监管态度与行业影响 - 证监会强调将坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为 [2] - 监管部门督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理 [2] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控水平 [2]

处罚事件概述 - 中国证监会对天风证券及其原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司的违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知 [1] - 处罚涉及天风证券违法为当代集团提供融资、未按规定披露关联交易等行为 [1] - 天风证券与当代集团共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规 [1] 具体处罚措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元人民币的顶格罚款 [1] - 对9名责任人员合计罚款3480万元人民币 [1] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [1] - 湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [1] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [1] 事件背景与影响 - 违法违规行为发生在2020年至2022年期间 [1] - 当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [1] - 此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营 [1] 监管态度与行业警示 - 从天风证券案例看，一方面大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处 [1] - 证监会将继续坚持"追首恶"与"打帮凶"并举，严厉打击此类违法违规行为 [1] - 督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设 [1] - 强调公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线 [1]

事件与处罚概述 - 证监会就天风证券为原第一大股东当代集团涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为，作出行政处罚及市场禁入事先告知 [2][5][8] - 违法行为发生在2020年至2022年期间，天风证券违法为当代集团提供融资，且未按规定披露相关关联交易，双方共同实施违法行为，严重违反证券法律法规 [2][5][8] 具体处罚措施 - 湖北证监局拟对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款 [2][8] - 对9名责任人员合计罚款3480万元 [2][8] - 对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施 [2][8] - 湖北证监局拟对天风证券依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施 [2][8] - 上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分 [2][8] 事件背景与后续处理 - 在处罚前，为维护投资者权益，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障 [3][9] - 此次处罚落地被认为有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营 [3][9] 监管态度与行业警示 - 证监会指出此案例性质恶劣，一方面是大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面是证券公司突破合规底线、配合股东违法违规 [3][9] - 下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为 [3][9] - 证监会督促证券行业以案为鉴，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规 [3][9]