股票期权激励计划行权安排 - 2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式 行权代码036567 行权简称三只JLC1 [1] - 可行权股票期权数量83.2080万份 占公司总股本0.21% 剩余尚未行权数量124.8120万份 [1] - 涉及90名核心骨干激励对象 行权期限为2025年5月19日至2026年5月18日 [1][2] 行权财务影响 - 行权后公司总股本增加83.2080万股 对基本每股收益可能产生摊薄影响 [2] - 行权募集资金将存储于专户用于补充公司流动资金 [2] - 股票期权费用在等待期内摊销计入成本费用 采用Black-Scholes模型确定授予日公允价值 [2] 行权实施保障 - 自主行权事项已获深交所审核通过 并完成中国结算深圳分公司登记申报工作 [1] - 由承办券商提供自主行权业务系统 符合监管机构合规性要求 [1][3] - 激励对象个人所得税及其他税费由自行承担 公司代为缴纳 [3] 行权合规性说明 - 行权期间若遇分红派息 配股或缩股等事项 期权价格和数量将相应调整 [2] - 在法律法规限制期内 激励对象不得行权 [2] - 公司承诺定期披露行权参数调整 自主行权情况及股份变动信息 [3]

股票期权激励计划概况 - 公司完成2025年股票期权激励计划首次授予登记 登记完成日为2025年5月16日[1] - 首次授予股票期权数量为1951.0150万份 行权价格为13.70元/份[5] - 激励对象为912名中层管理人员及核心技术业务骨干 占公司股本总额的2.51%[5][7] 审批程序与信息披露 - 公司第五届董事会第十五次会议审议通过激励计划草案及考核管理办法[2] - 公司第五届监事会第十四次会议对激励对象名单进行核实并出具意见[2] - 激励对象名单通过内部公示系统公示 未收到任何异议[2][11] 行权安排与时间表 - 激励计划有效期最长不超过61个月 等待期分别为13个月 25个月和37个月[7] - 首次授予股票期权分三个行权期 行权比例分别为40% 30%和30%[8] - 预留部分股票期权行权安排根据授予年份不同有所区别[8][9] 业绩考核要求 - 考核年度为2025-2027年三个会计年度 考核指标为累计营业总收入[9][10] - 2025年目标值为110.6700亿元 触发值为92.8200亿元[10] - 2027年目标值为171.3600亿元 触发值为144.5850亿元[10] - 公司层面行权比例根据业绩完成情况确定 个人层面行权比例根据绩效考核结果确定[10] 财务影响分析 - 公司采用Black-Scholes模型计算期权公允价值 首次授予1951.0150万份期权总价值5366.79万元[12] - 期权费用将在激励计划实施过程中分期确认 在经常性损益中列支[12] - 具体会计成本影响见公司披露的摊销预测表[13]

股票期权激励计划执行情况 - 公司2024年股票期权激励计划第一个行权期完成集中行权 新增无限售流通股325.55万股 总股本从225,243,456股增至228,498,956股 增幅1.45% [1][11][13] - 85名激励对象参与行权 行权数量325.55万份 占授予权益数量的50% 另有12名离职人员及1名绩效未达标人员的48.15万份期权被注销 [10][8][9] 行权条件达成情况 - 公司层面业绩考核达标：2024年营业收入增长率达28.64% 超过20%的考核目标 公司层面行权比例为100% [7][8] - 等待期届满：自2024年3月25日授予日起满12个月 第一个行权期为2025年3月24日至2026年3月24日 [3][10] - 公司及激励对象均未出现财务报告否定意见、违法违规等禁止性情形 [4][6] 行权资金及股份安排 - 行权筹集资金将用于补充公司流动资金 个人所得税由激励对象自行承担并由公司代扣代缴 [13] - 行权股份上市流通日为2025年5月23日 已完成股份登记手续 [13] - 本次行权不会导致公司控制权变化 股权分布仍符合上市条件 [11][12] 财务影响说明 - 行权后总股本增加至228,498,956股 基本每股收益将相应摊薄 但对财务状况和经营成果无重大影响 [13]

股票期权激励计划调整 - 行权价格因2023年度利润分配进行调整 每10股派发1.30元人民币现金红利 调整公式为P＝P0-V 其中P0为调整前行权价格 V为每股派息额 P为调整后行权价格 [5][6] - 调整后行权价格需满足大于1的条件 符合《管理办法》及《股票期权激励计划》规定 [6][7] 股票期权注销情况 - 注销32名激励对象持有的192.664万份股票期权 包括3名离职人员及29名个人绩效考核未达标人员 [4][7] - 注销依据为《股票期权激励计划》第十三章异动处理原则 公司需依法办理注销手续 [7] 第一个行权期条件成就 - 第一个行权期时间为授权日起12个月后至24个月内最后一个交易日 行权比例为40% [7][8] - 公司及激励对象均满足行权条件 未出现财务报告否定意见、内部控制异常或违法违规情形 [9][10] - 129名激励对象2024年度个人绩效考核结果为"合格" 1名退休人员期权按原计划执行 [10] 授权与批准程序 - 计划经第十届董事会第二十次会议、第十届监事会第十四次会议审议通过 关联董事回避表决 [3][4] - 激励对象名单于2024年2月26日至3月6日公示 未收到异议 [4] - 2024年第一次临时股东大会审议通过《股票期权激励计划》《考核管理办法》及董事会授权议案 [4]

股票期权激励计划批准及实施情况 - 2024年股票期权激励计划于2024年2月26日经十届八次董事会审议通过 [1] - 2024年3月7日经2024年第一次临时股东大会批准实施 [2] - 2024年3月8日完成股票期权授予 授予价格为8.23元/股 [3][4] 行权价格调整情况 - 因公司实施2023年度权益分派 行权价格由8.23元/股调整为8.10元/股 [5] - 调整于2025年4月25日经十届二十次董事会审议通过 [4][5] 第一个行权期具体安排 - 行权起始日：2025年5月26日 [1] - 行权截止日：2026年3月6日 [8] - 行权方式：自主行权模式 广发证券担任自主行权主办券商 [8] - 行权股票来源：定向发行的A股普通股 [1][8] 激励对象及行权数量 - 符合行权条件激励对象130人 [8][10] - 可行权数量1,120.136万份 占授予时总股本0.92% [1][9][10] - 包括荣誉董事长刘积仁64万份 董事长荣新节40万份 [9] - 核心技术业务骨干119人合计810.136万份 [9] 行权条件成就情况 - 第一个等待期12个月已届满 [5] - 公司层面未触发负面情形 满足行权条件 [6] - 129名激励对象2024年度绩效考核合格 1名退休人员按特殊程序处理 [7] - 32名激励对象因离职或考核未达标被注销期权 [8] 治理程序履行情况 - 董事会薪酬与考核委员会对130名激励对象资格进行审查认可 [11] - 监事会发表核查意见 确认行权安排符合规定 [12] - 北京市海问律师事务所出具法律意见书认可行权程序合规性 [13] 财务处理方式 - 采用Black-Scholes期权定价模型确认授予日公允价值 [12] - 期权费用在等待期内摊销 计入费用及资本公积 [12] - 行权后确认股本和股本溢价 对财务状况无重大影响 [12]

2023年股票期权激励计划调整事项 - 公司于2025年5月19日召开临时董事会和监事会会议，审议通过调整2023年股票期权激励计划行权价格等事项 [1] - 调整后行权价格由27.389元/股降至27.269元/股，系因2024年度每10股派息1.2元的利润分配方案实施完成 [7][8] - 行权价格调整公式为P=P0-V（P0原价，V每股派息额），经计算27.389-0.12=27.269元/股 [8] 激励计划实施进程 - 2023年激励计划已履行完整审批程序，包括董事会、监事会审议及独立董事意见，并获得临时股东大会授权 [1][2] - 首次授予激励对象334人，可行权数量为2,004,000份；第二个行权期覆盖314人 [4][6] - 法律顾问君泽君律所及财务顾问荣正咨询全程出具合规意见书 [1][3] 激励对象变动情况 - 累计36名激励对象因离职被注销期权：首次授予期注销5人共300,000份 [3]，后续分批注销11人共660,000份 [4]、13人共780,000份 [5]、7人共84,000份 [6] - 第一个行权期届满后注销未行权期权993,810份 [7] 公司治理程序 - 本次调整依据《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划草案规定，无需提交股东大会审议 [8] - 监事会确认调整程序合法合规，未损害股东利益 [9] - 法律意见书表明调整已取得必要授权，符合监管要求 [9]

股票期权激励计划核心内容 - 公司2022年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期行权条件已成就，7名激励对象实际行权2,934,978份股票期权，占公司总股本643,620,201股的0.46% [2][22][29] - 行权价格为3.77元/股，采用集中行权模式，行权股票来源为定向增发A股普通股，上市流通时间为2025年5月20日 [2][22][29] - 本次行权募集资金11,064,867.06元，其中2,934,978元计入股本，8,129,889.06元计入资本公积，将用于补充流动资金 [30][31] 激励计划实施进程 - 2022年10月18日通过激励计划草案，11月11日股东大会审议通过修订稿，12月28日完成首次授予登记，向15名激励对象授予25,489,809份期权 [2][3][4][5] - 2023年9月15日通过预留部分授予议案，10月23日完成登记，向13名激励对象授予6,372,452份期权 [5][6] - 2024年12月11日董事会确认第二个行权期条件成就，因员工离职注销170万份期权，激励对象人数从15人调整为12人 [8][25][26] 行权条件与考核机制 - 公司层面考核2022-2024年营业收入和净利润增长率平均值，要求剔除虚假陈述索赔和股份支付费用影响 [18][19] - 个人绩效考核分ABCD四档，A/B/C档可按比例行权，D档全部不得行权，未行权部分由公司注销 [20][21] - 首次授予第二个行权期为授权后24-36个月，行权比例为首次授予总量的50% [22] 股本结构及财务影响 - 行权后公司总股本从643,620,201股增至646,555,179股，对每股收益和净资产收益率产生摊薄影响 [29][32] - 采用Black-Scholes模型计算期权公允价值，集中行权模式不影响定价及会计核算 [33] - 本次行权不会对公司本年度财务状况和经营成果产生重大影响，股权分布仍符合上市条件 [31][32]

股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期安排 - 2023年股票期权激励计划首次授予期权简称华科JLC1，符合行权条件的激励对象2,467名，可行权股票期权数量6,345.90万份，行权价格7.182元/股 [1] - 首次授予股票期权分三期行权，第一个行权期可行权期限为2025年5月20日至2026年4月8日，采用自主行权模式 [1] - 若全部行权公司股份仍具备上市条件 [1] 行权条件达成情况 - 公司未出现最近一个会计年度财务会计报告被出具否定意见或无法表示意见审计报告的情形 [3] - 激励对象未出现最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选的情形 [4] - 公司2024年经审计营业收入14,461,617,106.21元，较2020-2022年平均值增长33.97%，满足首次授予第一个行权期公司层面业绩考核要求 [5][6] 激励计划调整情况 - 首次授予激励对象人数由2,780人调整为2,728人，授予股票期权数量由23,528万份调整为23,528万份 [7] - 因2024年年度权益分派实施完毕，行权价格由7.24元/份调整为7.182元/份 [8] - 244名激励对象因离职注销1,837万份股票期权，17名激励对象因考核不达标注销44.40万份股票期权 [8] 行权对公司财务影响 - 假设6,345.90万份股票期权全部行权，公司净资产将增加约45,576.25万元 [10] - 本期可行权股票期权股份支付费用摊销金额共计5,774.77万元，其中2025年度摊销1,214.72万元 [10] - 行权所募集资金将存储于行权专户用于补充公司流动资金 [11] 激励对象行权安排 - 董事兼总经理张铁成获授30万份股票期权，本期可行权9万份 [9] - 2,466名核心技术人员及业务人员获授21,123万份股票期权，本期可行权6,336.9万份 [9] - 激励对象不得在公司定期报告公告前30日内等敏感期行权 [9]

股票期权激励计划核心内容 - 本次行权涉及171.6125万份股票期权，占公司总股本0.42%，行权价格为14.38元/份 [1][10][12] - 行权有效期为2025年5月22日至2026年3月27日，行权股票来源为定向发行的A股普通股 [1][10][12] - 106名激励对象符合行权条件，包括董事、高管及技术骨干，原授予对象中有36名因离职及2名因个人考核不达标被注销179.0750万份期权 [5][10][12] 行权条件达成情况 - 公司2024年营业收入达3.936亿元，同比增长38.58%，远超10%的考核目标 [8] - 106名激励对象中104人个人考核达B级以上可行权100%，2人考核为C级可行权50% [9] - 公司及激励对象均未触发负面情形，符合《公司法》《证券法》及激励计划规定的全部条件 [6][7][13] 计划实施流程 - 激励计划经董事会、监事会及股东大会审议通过，并获律师事务所及独立财务顾问出具合规意见 [2][4][13] - 授予日为2024年3月29日，首个等待期12个月已于2025年3月28日届满 [5][6] - 采用二叉树模型计算期权公允价值，费用已在等待期摊销，行权不影响公司财务状况 [12] 监管与披露情况 - 公司已按规定履行内幕信息知情人公示、自查报告等信息披露义务 [3] - 监事会确认激励对象资格合法有效，行权条件已成就 [13] - 法律意见书及独立财务顾问报告均认为本次行权程序合规 [13][14]

证券代码：000820 证券简称：*ST 节能 公告编号：2025-024 神雾节能股份有限公司 关于 2022 年股票期权激励计划首次授予部分第二个行权期 集中行权结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： （一）本激励计划已履行的相关审批程序 第九届监事会第七次临时会议，审议通过了《关于 <神雾节能股份有限公司 ensp="ensp"> 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 <神雾节能股份有限公司> 月 19 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《神雾节能股份有限 公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》《神雾节能股份有限公司 2022 年股票 期权激励计划（草案）摘要》《神雾节能股份有限公司 2022 年股票期权激励计 划实施考核管理办法》等相关公告文件。公司独立董事就本次激励计划相关事项 发表了独立意见。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关 核查意见。 及第九届监事会第八次临时会议，审议通过了《关于 <神雾节能股份有限公司> 董事就本次激 ...