在投资决策中，中加基金投研团队始终秉持长期主义与风险可控原则，既关注短期表现，更重视长期价 值创造；既追求绝对收益，也严格把控风险收益比。通过将信义责任全面融入公司治理、产品设计、投 资运作与考核机制，系统性地落实投资者利益优先理念，致力于以持续稳健的基金业绩助力投资者实现 财富增值。 二、构建"四位一体"风控合规新生态 专题：北京公募基金高质量发展系列活动 新时代、新基金、新价值 2025年5月，证监会发布了《推动公募基金高质量发展行动方案》，督促行业机构牢固树立以投资者最 佳利益为核心的经营理念，恪守"受人之托、忠人之事"的信义义务。这标志着公募基金行业正全面回 归"为投资者创造价值"的本源，是一场意义深远的系统性变革。 一、将投资者最佳利益置于首位 信义责任的核心是将投资者利益真正置于公司经营的中心位置，并贯穿于产品设计、投资运作、销售服 务的全流程、各环节。 在产品创新方面，中加基金注重长期价值导向，推出一批契合投资者长期配置需求的优质产品。在投资 者教育方面，积极参与监管部门开展的各项活动，通过生动活泼的形式，以生动形式引导投资者树立长 期投资理念。 公募基金行业的高质量发展，最终要落脚于服务实体经 ...

专题：北京公募基金高质量发展系列活动 新时代、新基金、新价值 公募基金的核心使命，在于将对投资者的信义责任贯穿经营全程。这既要求坚守"投资者利益至上"的忠 实义务，更需秉持专业审慎的注意义务，让勤勉尽责融入投研、销售、运营每一个环节。而健全的法律 合规风控体系，正是让信义责任从理念转化为实践的关键载体。 以"客户至上、合作共赢、拥抱变化、勇于担当"的企业价值观为引领，鹏扬基金构建起全周期、多层次 的风险防控体系，为信义责任落地筑牢"防火墙"。 事前防御端，以合规文化培育为根基，通过全员培训、案例宣导绷紧风险意识弦；同时搭建完善制度框 架，前置审核产品与销售核心法律文件，精准评估创新业务风险并提供解决方案，从源头遏制风险萌 芽。 事中拦截时，将合规要求深度嵌入业务全流程，一方面督导法律文件履约情况，另一方面动态审核纠偏 风险苗头，实现风险的实时"精准拦截"。 事后修复环节，建立"复盘-整改-规则优化-培训-效果验证"的闭环机制，持续迭代管控能力。 这套全链条防控体系，让风险管控融入企业经营肌理，为鹏扬基金可持续发展夯实合规根基。 二、合规+服务：守护投资者信任底色 在公募基金迈向高质量发展的新时代，践行信义责任 ...

深耕于文，以长效机制铸造百年品牌 公司构建长期人才培育和激励约束机制、深化诚信合规文化建设。人才队伍建设方面，公司坚持正确选 人用人导向，不仅注重其专业能力和业务水平，更要重视其政治品质和职业道德修养，锻造一支政治过 硬、能力过硬、作风过硬的高素质专业化金融干部人才队伍，并弘扬道德楷模精神、营造爱岗敬业氛 围，形成学有榜样、行有示范的良好风气。公司通过一系列内外部合规培训和宣传工作，夯实广大员 工"诚信、合规"的价值观念，促使员工更好理解"义利观"的内涵和意义，自觉成为中国特色金融文化的 执行者、坚定捍卫者，营造"讲诚信、守底线"的金融环境。 风险提示： 专题：北京公募基金高质量发展系列活动 新时代、新基金、新价值 2025年05月，中国证监会发布《推动公募基金高质量发展行动方案》，要求公募基金行业坚持以投资者 为本，督促行业机构牢固树立以投资者最佳利益为核心的经营理念，恪守"受人之托、忠人之事"的信义 义务，实现从重规模向重投资者回报转型。国新国证基金管理有限公司（以下简称"国新国证基 金"或"公司"）自2019年成立以来，始终积极践行以"合规、诚信、专业、稳健"为核心的行业文化理 念。 立信于责，以合规诚 ...

行业规模与发展阶段 - 公募基金行业规模已突破35万亿元[1] - 行业进入新的发展起点[1] - 构建以合规、诚信、专业、稳健为核心的行业文化成为高质量发展的关键因素[1] 合规与风险管理体系 - 合规经营是行业不可逾越的底线和生存生命线[2] - 高水平合规与风控体系成为基金公司发展的核心竞争力[2] - 公司持续完善"1+N"全面风险管理制度体系并加强各环节联防联动[3] - 公司深入开展"制度立改废"工作并严格对标监管规定[3] - 公司成功落地新版合规投资监督系统和大数据反洗钱信创项目[3] - 公司加强事前、事中、事后全流程监控并激活横向纵向联动机制[3] 信义责任与文化理念 - 公司秉持"受人之托、代人理财"的初心理念[1] - 资产管理行业的立身之本在于信任[4] - 公司恪守"持有人利益至上"的基本原则[4] - 公司坚持"风险防控创造价值"理念[4] - 公司将合规文化建设要求贯穿于各项管理制度中[4] - 公司通过警示教育、案例分享等方式加强员工廉洁从业宣导[4] 投资管理理念 - 公司将保险资金的稳健基因深度融入投资管理体系[2] - 公司坚守长期投资与价值投资理念[5] - 公司在各类投资活动中严格执行"合规先行"原则[4]

论坛背景与核心观点 - 2025北外滩财富与文化论坛在上海虹口举办，主题为"全球视野下的财富与文化：开放、创新与合作"，吸引金融、文化等领域约300人参会[4][5] - 核心观点：金融与文化相互赋能，金融为文化提供资金支持，文化为金融校准价值坐标，形成"美美与共、双向奔赴"的协同效应[2][5] - 上海金融业增加值达8072.73亿元，同比增长7.9%，文化领域举办营业性演出5.7万场，吸引观众2545万人次[5] 区域经济与产业动态 - 虹口区GDP增长8.2%，实到外资增长35.8%，增速均居全市首位[5] - 金融产业集聚效应显著：引进东方汇理、长江证券资管、鸣石等60余家企业，金融资管机构超2100家，入选上海首批"股权投资集聚区"[5] - 文体娱乐业营收增长37.8%，增速中心城区第一，5家单位/个人入选市文化企业"十强十佳十人"，新增海派文化中心等文化地标[5] 重点项目与政策发布 - 三大项目启动：沪上金融家北外滩会客厅、财富与文化融合发展案例征集、北外滩并购重组生态联盟[7] - 发布上海首个碳金融产业政策《虹口区关于推动碳金融产业高质量发展的若干措施》，已入驻绿色低碳企业800余家[8] - 北外滩定位为上海绿色金融枢纽核心承载地及碳金融集聚区，推动绿色信贷与转型贷款贴息政策落地[8] 行业专家观点 - 上海高级金融学院屠光绍提出上海应在金融文化建设中发挥引领、带头、示范作用，建议编制金融文化指数[8] - 上海财经大学刘元春指出中国资产表现领跑全球，A股计算机、电子行业涨幅居前，港股强势上涨[8] - 东方汇乐萨奇强调财富管理需结合文化底蕴与科技素养，警惕金融产品风险误判（如2008年MBS案例）[10] - PCAF主席弗里什伯格提出碳核算标准重要性，全球580余家金融机构已加入，覆盖融资排放等三项标准[10] 资产管理专题 - 虹口资管规模超8万亿元，打造上海全球资管中心核心承载区[12] - 专题论坛聚焦"信义责任"，启动"三投资"理念优秀实践展示活动及资本市场智库[12] - 行业讨论涵盖信义义务、信息披露、内部控制等议题，涉及银行、基金、信托等多领域机构[12]

论坛核心观点 - 论坛主题为“全球视野下的财富与文化：开放、创新与合作”，强调文化为金融高质量发展校准价值坐标，金融为文化繁荣提供资金支持，形成“美美与共、双向奔赴”的关系 [1] - 金融创新和文化创新被视为推动两者转型升级的关键驱动力，正以前所未有的力度和速度重塑经济社会发展格局 [2] - 上海国际金融中心建设进入全面提升能级新阶段，需兼顾金融机构、基础设施等“硬实力”和价值观、行为规范等“软实力”建设 [1] 虹口区经济发展与产业集聚 - 2024年虹口地区生产总值增长8.2%，实到外资增长35.8%，增速双双位居上海市首位 [1] - 外商独资金融科技公司东方汇理落户，引进长江证券资管、鸣石、国联证券等60余家企业，集聚金融资管机构2100余家，成功入选上海首批“股权投资集聚区” [1] - 全区文体娱乐业营收增长37.8%，增速位居中心城区第一，5家单位和个人入选市文化企业“十强十佳十人” [1] - 作为上海国际金融中心重要承载区，虹口资产管理规模超8万亿元，正加快打造上海全球资产管理中心和金融科技中心核心承载区 [6] 重点项目与政策发布 - 沪上金融家北外滩会客厅、财富与文化融合发展优秀案例征集活动、北外滩并购重组生态联盟暨案源推进中心三大项目宣告启动 [3] - 北外滩并购重组生态联盟将建立并购项目发现、撮合和服务机制，为有需求的企业提供全方位一站式服务 [3] - 发布全市首个碳金融产业政策《虹口区关于推动碳金融产业高质量发展的若干措施》，虹口成为上海首个市区合力推动绿色信贷、绿色转型贷款贴息政策落地的区域 [3] 专家观点与行业趋势 - 上海需在中国特色金融文化建设中起引领作用，考虑编制金融文化相关指数、夯实金融文化基础、加强金融文化教育 [4] - DeepSeek的异军突起反映出中国在科创体制机制上走出新路，春节以来中国资产表现领跑全球，美股头部7家龙头股市值占比下降，显示股权风险溢价情绪端“东升西落” [4] - 财富管理需综合考虑历史、教育、数学、科技、文化、ESG、地缘政治、金融产品等因素，数字化和AI趋势要求财富顾问具备强大技术素养 [4] - 碳核算金融联盟（PCAF）已发布融资排放、促进排放、保险相关排放三项标准，后续将探索新增库存波动、证券化及结构化产品、转型金融与绿色金融等领域 [5] 资产管理行业文化 - 资产管理专题论坛以“信义责任：理性投资、价值投资、长期投资的文化基石”为主题 [6] - 活动现场举行了“秒懂金融·资管行业践行‘三投资’理念优秀实践系列访谈”专题节目首发仪式，以及2025资本市场理性投资、价值投资、长期投资优秀实践展示活动启动仪式 [6] - 上海资产管理协会资本市场智库（CM Think Tank）成立仪式同期举行 [6]