北京市金杜律师事务所 关于交通银行股份有限公司 向特定对象发行Ａ股股票 发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 北京市金杜律师事务所 关于交通银行股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票发行过程和认购对象合规性的 法律意见书 致：交通银行股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"金杜"或"本所"）接受交通银行股份有限公司 （以下简称"发行人"、"交通银行"或"公司"）委托，作为发行人本次向特定对象发行 A 股股票（以下简称"本次发行"）的专项法律顾问，根据《证券法》《公司法》《发行注 册管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》《编报规则第 12 号》 等中华人民共和国境内（以下简称"中国境内"，为本法律意见书之目的，不包括中国香港 特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾省）现行有效的法律法规和中国证监会和上交 所的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发 行的发行过程及认购对象的合规性出具本法律意见书。 除本法律意见书另有说明外，本所在《北京市金杜律师事务所关于交通银行股份有限公 司向特定对象发行Ａ股股票之法律意见书》《北京市金杜律师事务所关于交通银 ...

股票定向发行 - 公司于2022年4月22日召开第三届董事会第八次会议审议通过股票定向发行议案并在第三次临时股东大会通过 [1] - 全国中小企业股份转让系统确认发行220万股每股价格5元募集资金总额1100万元 [1] - 新增股份于2022年8月5日起在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 [1] 募集资金管理 - 公司制定并执行募集资金管理制度开户银行为中信银行绍兴分行账号8110801012502472147 [1] - 公司与相关方签订《募集资金三方监管协议》履行无问题 [1] 募集资金使用情况 - 募集资金总额1100万元发行费用23.8万元净额1076.2万元利息收入9042.13元 [2] - 资金用途包括支付供应商款项460.4万元中介机构费用16.7万元偿还银行贷款500万元项目建设100万元 [2] - 注销专户时账户余额0元已于2025年4月3日完成注销手续协议终止 [2] 资金用途合规性 - 本报告期未变更募集资金用途均按披露方案使用 [2]