监管处罚事件 - 浙江证监局对中信证券绍兴分公司从业人员吴某采取责令改正措施，因其存在向客户提供测试答案、返还业绩奖励、向未签约客户提供投资建议等违规行为 [2][3] - 吴某的违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部监管规定 [3] - 监管要求吴某加强法律法规学习，提升规范从业意识，杜绝此类违规事项再次发生 [4] 分支机构处罚 - 中信证券绍兴分公司因投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位被责令改正 [5][6] - 分公司存在与吴某相同的三项违规行为，反映出合规管理缺陷 [6] - 监管要求分公司深刻吸取教训，采取有效措施整改，并对相关责任人员追责问责 [8] 省级分公司处罚 - 中信证券浙江分公司因对所辖分支机构合规管理不到位被责令改正 [9] - 违规行为反映出省级分公司机构管理水平不足 [9] - 监管要求浙江分公司切实加强机构管理水平，提升员工合规意识 [11]

海南港澳资讯产业股份有限公司违规事项 - 公司个别员工使用经公司认证的自媒体账号收取直播打赏和电商带货佣金 [1][2] - 个别员工劝导客户使用借贷资金购买投顾产品 [1][3] - 公司主要股东变更未向监管部门事先备案 [1][3] - 公司未关注客户风险承受能力评估问卷信息不一致问题 未妥善保存客户风险测评变更记录 [2] - 个别员工指导客户进行风险承受能力评估 [2] - 部分未注册为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议 通过社交平台发布证券投资咨询相关内容 [3] - 部分员工在业务推广中存在误导性营销宣传和承诺收益行为 [3] - 公司服务记录留痕不完善 个别投顾人员未向客户提供准确从业信息 [3] - 公司未准确了解个别客户身份 [3] 监管处罚措施 - 海南证监局责令公司暂停新增客户3个月 [1][3] - 公司需完成整改并提交书面整改报告 验收完成前不得新增客户 [4] 行业其他第三方投顾公司处罚案例 - 上海中广云证券咨询有限公司因误导性表述和新媒体直播管理问题被暂停新增客户3个月 [5] - 北京中富金石咨询有限公司因合规管理不当和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 深圳市启富证券投资顾问有限公司因公司治理不足和误导性宣传被暂停新增客户3个月 [5] - 湖南爱赢证券投资顾问有限公司天府新区分公司因误导性宣传被暂停新增客户1个月 [6] - 四川钱坤云智能科技有限公司因误导性宣传和未注册人员提供服务被暂停新增客户2个月 [7]

监管处罚 - 华西证券义乌商城大道证券营业部因从业人员违规委托非证券经纪人进行投资者招揽活动，被浙江证监局采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 [1][6] - 违规行为违反《证券经纪业务管理办法》第八条第七项关于禁止委托非经纪人招揽投资者的规定 [3][6] 责任人员追责 - 营业部负责人魏谦因对违规行为负有管理责任，被浙江证监局采取责令改正的监管措施，并记入诚信档案 [7][8] - 浙江分公司负责人童学俊因对所辖营业部合规运营不到位承担责任，违反《合规管理办法》第十条第一款，被出具警示函并记入诚信档案 [2][9][10] 整改要求 - 涉事营业部需深刻吸取教训，采取有效措施整改并追责相关人员，同时加强合规管理及员工合规意识 [6] - 分公司负责人需提升所辖营业部合规检查有效性，切实防范合规风险 [10]