监管处罚事件 - 浙江证监局对中信证券绍兴分公司从业人员吴某采取责令改正措施，因其存在向客户提供测试答案、返还业绩奖励、向未签约客户提供投资建议等违规行为 [2][3] - 吴某的违规行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多部监管规定 [3] - 监管要求吴某加强法律法规学习，提升规范从业意识，杜绝此类违规事项再次发生 [4] 分支机构处罚 - 中信证券绍兴分公司因投资者适当性管理、内部控制和廉洁从业风险防控不到位被责令改正 [5][6] - 分公司存在与吴某相同的三项违规行为，反映出合规管理缺陷 [6] - 监管要求分公司深刻吸取教训，采取有效措施整改，并对相关责任人员追责问责 [8] 省级分公司处罚 - 中信证券浙江分公司因对所辖分支机构合规管理不到位被责令改正 [9] - 违规行为反映出省级分公司机构管理水平不足 [9] - 监管要求浙江分公司切实加强机构管理水平，提升员工合规意识 [11]

近日，海南证监局发布了《关于对海南港澳资讯产业股份有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。 该公司存在多项违规事项。个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情 形；个别员工存在劝导客户使用借贷资金购买投顾产品情形；主要股东发生变更未向监管部门事先备案 等。最终，被证监局暂停新增客户3个月。 员工用公司认证账号收直播打赏 经查，海南港澳资讯产业股份有限公司存在一些违规事项。 公司未关注个别客户短期内风险承受能力评估问卷关键信息填写不一致；未妥善保存客户风险测评变更记录； 个别员工存在指导客户进行风险承受能力评估情形。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证 监会令第202号）第三条和第三十二条的规定。 个别员工开立经公司认证的自媒体账号存在收取直播打赏、电商带货佣金情形；个别员工私下与第三方平台开 展与证券投资咨询服务相关业务合作。上述行为违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证 监会令第202号）第十条第四项的规定。 部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户提供投资建议，通过社交平台账号发布与提供 证券投资咨询服务相关的短视频或开展直播活动；部 ...

中国经济网北京5月25日讯浙江证监局5月23日发布《关于对华西证券（002926）股份有限公司义乌商城 大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊 采取出具警示函措施的决定》。 经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进 行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规 定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，浙江证监局决定对华西证 券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规 定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违 反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。根 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第 ...