证监会发布行政执法当事人承诺制度修订征求意见稿 - 核心观点：中国证监会于11月28日发布征求意见稿，旨在优化行政执法当事人承诺制度的办理程序，引导符合条件的案源适用该制度，并明确了不予受理的情形及加强诚信约束的具体行为标准 [1] 制度适用与受理条件 - 明确了对适用该制度的申请不予受理的几种情形，包括当事人缺乏交纳承诺金的能力、当事人拒绝或阻碍监管机构对其涉嫌违法行为进行调查、以及当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复等 [1] 程序标准与诚信约束 - 明确了“经过必要的调查”这一程序的执行标准 [1] - 加强了对当事人的诚信约束，明确将利用承诺制度恶意拖延调查或审理程序、向第三方泄露协商内容、打探案件办理信息等行为界定为违背诚信原则，并规定可按规定处理 [1]

证监会优化行政执法当事人承诺制度 - 证监会于11月28日发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，旨在优化该制度的办理程序，并引导符合条件的案源适用此制度 [1] 明确不予受理的具体情形 - 明确规定了适用行政执法当事人承诺的申请不予受理的几种情形，包括当事人缺乏交纳承诺金的能力、当事人拒绝或阻碍监管机构对其涉嫌违法行为进行调查、以及当事人被列入证券期货市场严重失信主体名单且未修复信用等 [1] 细化执行标准与加强诚信约束 - 明确了“经过必要的调查”这一前提条件的执行标准 [1] - 加强了对当事人的诚信约束，明确将利用承诺制度恶意拖延调查或审理程序、向第三方泄露协商内容、打探案件办理信息等行为界定为违背诚信原则，并可按规定处理 [1]

核心观点 - 中国证监会发布《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，旨在完善该制度的受理条件、办理程序及对当事人的诚信约束，以引导符合条件的案源适用该制度并优化实践 [1] 受理条件 - 明确规定了五种不予受理适用行政执法当事人承诺申请的情形，包括当事人缺乏交纳承诺金能力、阻碍调查、被列入严重失信主体名单且未修复、过去一年内曾适用过该制度，以及证监会基于审慎监管原则认为不适用 [2] - 修改旨在更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用该制度 [1] 办理程序 - 明确了“经过必要的调查”的执行标准 [2] - 完善了申请材料要求、补正申请的程序规范以及内部征求意见程序 [2] - 此次修改旨在明确和优化近年来实践中形成的办理程序经验 [1] 诚信约束与惩戒考量 - 为提升制度严肃性，明确将利用承诺恶意拖延调查、泄露协商内容、打探案件信息等行为界定为违背诚信原则，可按规定处理 [2] - 按照监管“长牙带刺”、有棱有角的精神，在协商确定承诺金时，原则上要求不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所得的金额 [3] 制度实践与效果 - 证监会在紫晶存储案、泽达易盛案中对有关中介机构适用了该制度 [1] - 实践表明，该制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面发挥了综合性作用，取得了积极正面的评价和良好的法律与社会效果 [1]

证监会信息显示，2015年2月，经国务院批准，证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点 经验的基础上，证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度。截至目前，中国证监会对紫晶存储案、泽 达易盛案两起案件的有关中介机构适用行政执法当事人承诺制度，较好发挥了行政执法当事人承诺制度 在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用，各方评价总体上积极正面，法律效果与 社会效果良好。 证监会表示，为更好引导符合受理条件和制度目标的案源适用行政执法当事人承诺制度，有必要进一步 完善受理条件。此外，经过近年的实践，证监会形成了进一步优化办理程序的经验，需通过此次修改予 以明确。（记者刘慧、刘羽佳） 【纠错】 【责任编辑:张欣然】 中国证监会11月28日宣布，对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行了修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，向社会公开征求 意见。 本次修改的主要内容聚焦受理条件的升级、办理程序的完善，同时进一步加强对当事人的诚信约束。 ...

证监会11月28日消息，证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善，形成了 《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征 求意见。 完善办理程序方面，《征求意见稿》明确了"经过必要的调查"的执行标准，完善了申请材料要求、补正 申请的程序规范，以及内部征求意见程序等。 为提升行政执法当事人承诺制度的严肃性，《征求意见稿》明确，当事人或其委托人利用行政执法当事 人承诺恶意拖延调查、审理程序，向第三方泄露协商内容，打探行政执法当事人承诺案件办理信息等行 为，属于国务院《实施办法》第十九条规定的违背诚信原则的情形，可以按照规定处理。此外，按照监 管"长牙带刺"、有棱有角的精神，结合实践经验，《征求意见稿》明确，在考虑国务院《实施办法》第 十四条第二项规定的因素时，原则上按照不低于当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款、没收违法所 得的金额协商确定。 有必要进一步完善受理条件 2015年2月，经国务院批准，中国证监会在证券期货领域开展行政和解试点。在总结试点经验的基础 上，中国证监会推动建立了行政执法当事人承诺制度，形成了以《中华人民共和国证券法》《中华人 ...

法规修订背景与目的 - 为贯彻落实中央金融工作会议及新“国九条”关于完善行政执法当事人承诺制度的要求，中国证监会对《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》进行修改完善 [2] 修订文件与公开征求意见 - 中国证监会形成了《关于修改〈证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定〉的决定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见 [2] - 公众可通过电子邮件或通信地址两种途径和方式提出反馈意见 [2] - 意见反馈截止时间为2025年12月28日 [3] - 中国证监会于2025年11月28日发布了关于就《决定（征求意见稿）》公开征求意见的通知 [4]