市场表现 - 道琼斯指数期货下跌230点 [1] - 标准普尔500指数期货下跌50点 [1] - 纳斯达克指数期货下跌超过180点 [1] 市场情绪 - 市场不安情绪蔓延至所有美国股票期货 [1]

政策修订核心 - 证监会与财政部联合发布《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》，对2014年发布并于2020年修订的旧规进行全面修订 [1] - 修订旨在弘扬吹哨人的正义担当精神，突出其专业特性，并强化激励导向 [1] - 通过提高奖励、强化保护和明确责任，以期更有效地发动市场力量打击违法违规行为 [2] 奖励标准与金额提升 - 奖励金额比例从原案件罚没款的1%大幅提高至3% [1][4] - 针对提供重大违法行为线索的，奖金上限从10万元升至50万元 [1][4] - 若线索在全国有重大影响、涉案数额特别巨大，或举报人为内部知情人员，单案奖金最高可达100万元，此前上限为30万元或60万元 [1][4][5] - 内部知情人员举报更易获得高额奖励，且其提供的线索会被优先核查和处理 [5] 奖励资格与案件门槛 - 案件罚没款金额门槛从不低于10万元提升至不低于100万元 [1][9] - 奖励仅针对具备“三个严重”特征的重大案件，即严重破坏市场秩序、严重危害金融安全、严重侵害投资者合法权益 [10] - 设置高门槛旨在确保奖励聚焦大案要案，并防范恶意举报 [1][10] - 吹哨人撤销、撤回线索或妨碍查处工作的，奖励将被取消 [12] 匿名举报与程序优化 - 首次给予匿名吹哨人获得奖励的机会，符合条件者可予以奖励 [2][10] - 优化从登记到发放的整套奖励程序，吹哨人登记确认期限为3个月 [14] - 奖励资金纳入证监会部门预算，在案件罚没款入库金额能够覆盖奖励金额后启动奖励程序，一起案件奖励一次 [14] 吹哨人保护机制 - 对吹哨人身份信息实行匿名管理，严格规范收集处理内部知情人员个人信息 [14][15] - 严禁任何单位和个人以暴力、胁迫、诽谤、泄露隐私等手段打击报复吹哨人 [15] - 发行人、上市公司等机构打击报复吹哨人，将被视为公司治理或内部控制存在缺陷并依法处理 [15] 监督问责机制 - 健全对线索处理人员履职不力的监督问责机制 [2][15] - 线索处理单位工作人员不履行职责、玩忽职守、徇私舞弊影响查处工作的，将依法依规处分，涉嫌犯罪则移送司法机关 [15]

制度修订背景与目的 - 为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，回应市场关切，适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求 [1] - 社会和市场有关方面通过各种方式提出加大有奖举报力度打击违法行为的意见建议，此次修订旨在落实中央要求、回应市场关切 [3] 制度核心修订内容 - 制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》修改为《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》，新增概念定义以更好体现吹哨人正义担当精神 [4] - 完善奖励条件，将严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励范围，可奖励案件条件从罚没款金额10万元提升为100万元 [4] - 较大幅度提高奖励标准，奖励金额由案件罚没款金额1%提升为3%，提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元提升为50万元 [4] - 对于在全国范围内有重大影响、涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员的案件，每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元 [2][4] 吹哨人保护与办理机制 - 明确依法秉公处理、分级负责办理、严格保密信息、充分保护吹哨人合法权益的工作原则 [2][5] - 对吹哨人身份信息实行匿名管理，设立专门机制优先核查和处理内部知情人提供的违法线索 [2][5][6] - 任何单位和个人不得以违法手段打击报复吹哨人，不得以解除、变更劳动合同等方式干扰内部知情人员提供线索 [6] - 发行人、上市公司等机构打击报复吹哨人的，将视作公司治理存在缺陷依法处理，合规风控人员参与的从重处理 [7] 奖励程序与监督机制 - 优化奖励程序，在案件罚没款入库金额能够覆盖奖励金额后启动奖励程序，一起案件奖励一次，案件奖金总额不超过罚没款实际收缴金额 [2][6] - 中国证监会根据符合奖励条件的案件数量、奖励金额测算情况和当年部门预算情况批量实施奖励工作，吹哨人登记确认期限为3个月 [6] - 健全监督问责机制，加强对举报线索处理履职不力的追责问责，对工作人员不履行职责、玩忽职守等行为依法依规处理 [7]

北京商报讯（记者 马换换 王蔓蕾）9月30日，中国证监会官网显示，为进一步完善举报制度，有效回应 市场关切，弘扬公正担当的吹哨人文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报 工作实践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》，形成了 《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》，现向社会公开征求意见。 从修订内容来看，一是修改制度名称。制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》修改为 《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》，新增概念定义，以更好体现吹哨人正义担当精神，强调专 业特点，突出激励导向，同时也符合国际惯例。同时，在行文上对举报制度相关表述作出适应性安排， 并与证券期货法律法规举报条款作了法源上的必要衔接。 二是完善奖励条件。严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权益的重大 案件纳入奖励案件范围。可奖励案件条件从罚没款金额10万元提升为100万元。按要求补充相关材料信 息的匿名吹哨人，以及在违法行为中起次要或者辅助作用的吹哨人，符合条件的也可予以奖励。同时补 充了奖励消极条件，明确吹哨人撤销、撤回线索和妨碍、阻碍违法 ...

本报记者 吴晓璐 9月30日，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，有效回应市场关切，弘扬公正担当的吹哨人文 化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报工作实践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违 法违规行为举报工作暂行规定》（简称《举报规定》），形成了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》 （简称《吹哨人奖励规定》），现向社会公开征求意见。 6.为激励吹哨人及时提供重大违法线索，在案件罚没款入库金额能够覆盖奖励金额后启动奖励程序，一起案件奖励一次， 案件奖金总额不超过罚没款实际收缴金额。 2.完善奖励条件。严重破坏证券期货市场秩序，严重危害金融安全，严重侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励案件范 围。 3.提供的案件线索在全国范围内有重大影响，或者涉案数额特别巨大，或者吹哨人为内部知情人员的，每案奖金上限从30 万元、60万元统一提升至100万元。 4.明确依法秉公处理，分级负责办理，严格保密信息，充分保护吹哨人合法权益的工作原则。 5.对吹哨人身份信息实行匿名管理。 速览要点： 1.新增概念定义，以更好体现吹哨人正义担当精神。 回应市场关切 2014年 ...

制度修订背景与目的 - 为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度，有效回应市场关切，弘扬公正担当的吹哨人文化 [2] - 更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求，结合举报工作实践，对原有规定进行修订完善 [1][2] - 中央高度重视资本市场举报制度建设，有奖举报条款已正式写入《证券法》《期货和衍生品法》 [2] 制度名称与定义更新 - 制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》修改为《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》 [3] - 新增概念定义，以更好体现吹哨人正义担当精神，强调专业特点，突出激励导向，并符合国际惯例 [3] 奖励条件完善 - 将严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励范围 [4] - 可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元人民币提升至100万元人民币 [1][4] - 符合条件的匿名吹哨人及在违法行为中起次要或辅助作用的吹哨人也可获得奖励 [1][4] - 补充奖励消极条件，明确吹哨人撤销、撤回线索和妨碍查处的不予奖励 [1][4] 奖励标准提升 - 奖励金额占案件罚没款金额的比例由1%提升至3% [1][5] - 提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元人民币提升至50万元人民币 [1][5] - 对于在全国有重大影响、涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员的案件，每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元人民币 [1][5] 吹哨人保护机制 - 对吹哨人身份信息实行匿名管理，因核实情况、实施奖励需联系时，应履行登记手续 [8] - 任何单位和个人不得以违法手段打击报复吹哨人，不得以变更劳动合同等方式干扰内部知情人员提供线索 [8] - 对打击报复吹哨人的发行人、上市公司等机构，将视情节轻重依法依规处理 [8] 线索处理与奖励程序优化 - 设立专门机制，优先核查和处理内部知情人提供的违法线索，线索处理单位可请内部知情人员协助调查 [6] - 奖励程序将根据符合条件案件数量、奖励金额测算和部门预算情况批量实施 [7] - 吹哨人登记确认期限为3个月，奖励资金纳入中国证监会部门预算，案件奖金总额不超过罚没款实际收缴金额 [7] 监督问责机制健全 - 加强对举报线索处理履职不力的追责问责，对工作人员不履行职责、玩忽职守等行为依法依规处理 [9] - 涉嫌犯罪的，将移送司法机关依法处理 [9]

制度修订背景与目的 - 中国证监会会同财政部修订《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》并形成《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》向社会公开征求意见 意见反馈截止时间为2025年10月30日 [1] - 修订旨在落实中央对完善举报制度的新部署新要求 回应市场加大有奖举报力度的关切 以适应资本市场高质量发展和监管执法需要 [1] 制度核心修订内容 - 将制度名称修改为《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定》以体现吹哨人正义担当精神并符合国际惯例 [2] - 扩大奖励案件范围至严重破坏市场秩序 危害金融安全 侵害投资者合法权益的重大案件 并将可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元提升至100万元 [2] - 较大幅度提高奖励标准 奖励金额比例由案件罚没款金额的1%提升至3% 提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元提升至50万元 [2] - 对于在全国有重大影响 涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员的案件 每案奖金上限统一提升至100万元 [2] 办理要求与程序优化 - 明确依法秉公 分级负责 严格保密的工作原则 设立专门机制优先核查内部知情人提供的违法线索 [3] - 优化奖励程序 中国证监会根据符合条件案件数量及预算情况批量实施奖励 并委托中国证券投资者保护基金公司办理吹哨人登记 登记确认期限为3个月 [3] - 奖励资金纳入中国证监会部门预算 案件奖金总额不超过罚没款实际收缴金额 在罚没款入库金额能覆盖奖励金额后启动奖励程序 [3] 吹哨人保护与监督机制 - 对吹哨人身份信息实行匿名管理 严格规范收集处理内部知情人员个人信息 严禁任何单位和个人以任何形式打击报复吹哨人 [4] - 发行人 上市公司等机构打击报复吹哨人的 将视为公司治理缺陷依法处理 合规风控等岗位人员参与则从重处理 [4] - 健全监督问责机制 对线索处理单位工作人员履职不力 影响查处工作的行为依法依规处分 涉嫌犯罪的移送司法机关 [4][5]

制度修订核心 - 证监会与财政部联合修订发布《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》，旨在完善举报制度并鼓励吹哨人文化 [1] - 修订重点包括较大幅度提高奖励标准、完善奖励条件与标准、优化奖励程序和保护机制 [1][2][3][4] 奖励标准提升 - 奖励金额占案件罚没款的比例由1%提升至3% [1][3] - 提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元提升至50万元 [1][3] - 对于在全国有重大影响、涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员的案件，每案奖金上限从原有的30万元、60万元统一提升至100万元 [1][3] 奖励条件完善 - 可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元提升至100万元 [3] - 奖励范围扩大至严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件 [3] - 符合条件的匿名吹哨人以及在违法行为中起次要或辅助作用者也可获得奖励 [3] 奖励程序优化 - 建立专门机制优先核查和处理内部知情人提供的违法线索 [4] - 吹哨人登记确认期限明确为3个月，奖励资金纳入证监会部门预算 [4] - 案件罚没款入库金额能够覆盖奖励金额后启动奖励程序，一案一奖，奖金总额不超过罚没款实际收缴金额 [4] 吹哨人保护机制 - 对吹哨人身份信息实行匿名管理，严格规范收集处理内部知情人员个人信息 [5] - 严禁任何单位和个人以任何违法手段打击报复吹哨人，或阻拦、限制内部知情人员提供线索 [5] - 发行人等市场主体打击报复吹哨人将被视为公司治理缺陷并依法处理，相关岗位人员参与则从重处理 [6] 监督问责机制 - 健全对举报线索处理履职不力的追责问责机制 [6] - 线索处理单位工作人员不履行职责、玩忽职守等影响查处工作的，将依法依规处分，涉嫌犯罪则移送司法机关 [6]

政策修订核心 - 中国证监会会同财政部修订形成《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》，旨在完善举报制度，弘扬吹哨人文化，以适应资本市场高质量发展和监管执法要求 [1] 奖励标准提升 - 奖励金额占案件罚没款金额的比例由1%提升至3% [1][2][4] - 提供重大违法行为线索的奖金上限从10万元提升至50万元 [1][2][4] - 对于在全国范围内有重大影响、涉案数额特别巨大或吹哨人为内部知情人员的案件，每案奖金上限从30万元、60万元统一提升至100万元 [1][2][4] - 可奖励案件的罚没款金额门槛从10万元提升至100万元 [2][4] 奖励条件与范围 - 将严重破坏市场秩序、危害金融安全、侵害投资者合法权益的重大案件纳入奖励范围 [2] - 符合条件的匿名吹哨人及在违法行为中起次要或辅助作用的吹哨人也可获得奖励 [2] - 明确吹哨人撤销、撤回线索或妨碍查处的不予奖励 [2] 办理流程与程序 - 明确吹哨人登记确认期限为3个月 [2][4] - 中国证监会根据案件数量、奖励测算和部门预算情况批量实施奖励，并公布拟奖励案件名单及安排 [4] - 奖励资金纳入中国证监会部门预算，案件罚没款入库金额覆盖奖励金额后启动程序，一案一奖，奖金总额不超过罚没款实际收缴金额 [4] 吹哨人保护机制 - 对吹哨人身份信息实行匿名管理，因核实情况或实施奖励需使用身份信息时需履行登记手续 [6] - 禁止任何单位和个人以违法手段打击报复吹哨人，禁止以变更劳动合同等方式干扰内部知情人员提供线索 [6] - 对打击报复吹哨人的发行人、上市公司等机构，按公司治理缺陷处理，合规风控人员参与则从重处理 [6] 监督问责机制 - 加强对举报线索处理履职不力的追责问责，对工作人员不履行职责、玩忽职守等行为依法依规处分，涉嫌犯罪则移送司法机关 [6]

转自：新华财经 新华财经北京9月30日电 据证监会消息，为深入贯彻党中央、国务院决策部署，进一步完善举报制度， 有效回应市场关切，弘扬公正担当的吹哨人文化，更好适应资本市场高质量发展和监管执法工作要求， 结合举报工作实践，中国证监会会同财政部修订完善了《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》 (以下简称《举报规定》)，形成了《证券期货违法行为吹哨人奖励工作规定（征求意见稿）》（以下简 称《吹哨人奖励规定》），现向社会公开征求意见。 证监会表示，2014年6月，证监会发布实施《举报规定》，设立了重大违法线索有奖举报制度。2020年1 月，《举报规定》修订。近年来，一方面，中央高度重视资本市场举报制度建设，党中央、国务院对完 善证券期货违法违规举报制度提出了一系列新部署新要求。另一方面，随着证监会持续释放强监管信 号，同时有奖举报条款正式写入《证券法》《期货和衍生品法》，社会和市场有关方面通过各种方式向 证监会提出加大有奖举报力度打击违法行为的意见建议。为落实中央要求、回应市场关切，有必要对 《举报规定》进一步修订完善。 《吹哨人奖励规定》修订内容： 修改制度名称 制度名称从《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定 ...