业绩说明会安排 - 公司计划于2025年11月20日15:00-16:00举行2025年第三季度业绩说明会 [2] - 会议采用网络文字互动方式在价值在线平台召开 [2][3][4] - 投资者可在2025年11月19日中午12:00前通过指定网址或电子邮件提交问题 [2][5] 会议参与人员 - 公司参会人员包括董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监及独立董事 [4] 投资者参与方式 - 投资者可通过网址https://eseb.cn/1t8vQO28EWQ在线参与互动交流 [4][5] - 会议主要内容后续可在价值在线网址或易董APP查看 [7] 会议联系信息 - 投资者联系部门为证券事务部，联系电话020-29196326，邮箱sid@kingmed.com.cn [5][6][7]

财务业绩 - 第三季度营业收入15.41亿元，同比下降11.32% [1] - 第三季度归母净利润520万元，同比增长24.08%，实现2025年首次单季度净利润转正 [1] - 第三季度扣非归母净利润0.14亿元，同比增长264.54% [1] - 前三季度归母净利润为-0.8亿元，主要受前期3.45亿元历史遗留问题计提信用减值损失拖累 [1] - 前三季度经营性净现金流总额6.72亿元，呈逐季增长态势，一季度0.55亿元，二季度2.96亿元，三季度3.21亿元 [1] - 前三季度毛利率呈逐季增长态势，运营管理效率提升 [1] 战略与运营 - 公司坚持长期主义和创新两大核心发展理念 [1] - 围绕营销模式升级、产品组合策略、差异化服务、成本领先以及数智化转型五大战略举措构建核心能力 [1] - 降本增效及数智化转型成效进一步释放 [1] - 抓好现金流和有质量的营收策略，应收账款回收进度改善明显 [1] 业务发展 - 前三季度签约开发医共体项目数量21家，累计中标/新签精准共建项目14个，覆盖感染、肿瘤、遗传和质谱等多领域 [2] - 升级肿瘤、血液、感染、神经与精神四大特色学科的惠民体系产品 [2] - 实体瘤惠民项目体系扩大到69个项目，打造血液肿瘤惠民项目"金雪惠"系列 [2] - 截至三季度末，惠民体系项目收入同比增长53.8% [2] 数智化转型 - 2025年全面启动"AI IN ALL"，稳步推进智慧医检建设 [2] - 域见医言大模型在垂直模型训练方面取得突破性进展，已集成DeepGem基因多模态大模型能力 [2] - 智能体"小域医"作为临床医生助手，已通过小程序/院内嵌入HIS部署，实现模型应用商业化闭环 [2] - 截至三季度末，"小域医"智慧报告解读调用量超599万次，月活数14万人次 [2] 数据资产 - 公司成为入选国家首批可信数据空间创新发展试点的唯一医疗机构 [3] - 在广东省数据知识产权登记平台、广州数据交易所登记6个专病数据集 [3] - 在广州、上海、北京数据交易所共上架21个数据产品 [3] - 累计与药企、保险、IVD企业、疾控、医院等十余家数据需求方签订长期合作协议 [3]

财务与运营表现 - 采购成本下降超25% 管理及财务费用分别同比下降16%和29% [2] - 中报应收回款53.83亿元 计提2.15亿元 新冠相关应收预计年底全部计提完 [4] - 上半年经营性现金流2.78亿元 较24年同期增长199.56% [4] - 服务毛利率同比提升0.8个百分点至33.12% [10] 业务增长与结构优化 - 特检收入占诊断服务收入比例提升至47.63% 较24年末提升7.32个百分点 [2][5] - 三级医院收入占比提升至49.28% 较24年末提升6.46个百分点 [2] - 新增签约客户1036家 其中三级医院133家 [2][6] - 病原tNGS 血液病 肿瘤伴随诊断业务分别增长35% 22%和20% [2] - 凯莱谱试剂耗材业务同比增长43% [2] - 合作共建客户累计超800家 精准中心近100家 [2] 技术与产品发展 - 新增检测项目107项 包含与华山医院等机构合作转化的创新项目 [5] - 数智化产品上半年收入已赶超去年全年 [9] - 数据总量累计超20PB 年增量约1.5PB 其中5.4PB已完成标注治理 [13] - 每年检测总量达1.6亿次 [13] - 覆盖10大疾病线和6大技术平台的多模态医检数据库 [13] 战略与模式创新 - 推进区域一体化 产销分离和精益管理实现标准化与成本领先 [2] - 构建"产品+服务+数字化"竞争优势 聚焦高价值客户 [6] - 服务覆盖从单体医院向网络化体系升级 服务内涵向全生命周期解决方案跃迁 [11][12] - "三重创新"模式在重庆荣昌落地 并在多省市复制推广 [13] - 定位从"医学诊断整体化解决方案提供者"更新为"医学诊断智能解决方案引领者" [19] 国际化进展 - 越南迪安获ISO15189认证 服务出海步上正轨 [15] - 联合战略客户"组团出海" 在中亚 东南亚 中东等地开展合作 [15] - 病理AI产品已在越南和东南亚其他国家试点推广 [16] - 自有产品逐步在海外完成认证 实现产品出海 [17] 政策应对与行业影响 - DRG 拆套餐等政策对检测量和价格形成下行压力 但特检项目仍具议价优势 [3] - 江苏省肿瘤基因检测集采推动行业规范化 加速小企业出清 [11] - 行业加速出清"低小散"企业 进入第二轮龙头集中度提升期 [1] - 通过AI与智能化手段降本增效 在价格下行背景下保持毛利率稳定 [3][10]

公司治理结构调整 - 取消监事会 由董事会审计委员会行使原监事会法定职权 以符合新《公司法》及配套监管要求 [1] - 相应废止《监事会议事规则》 同步修订《公司章程》《股东会议事规则》《董事会议事规则》 [2] 公司章程核心条款修订 - 章程制定依据更新为《上市公司章程指引》等最新法规 增加维护职工合法权益的表述 [2] - 法定代表人责任条款新增：执行职务造成他人损害时公司承担民事责任 且可向有过错法定代表人追偿 [3][4][5] - 高级管理人员定义调整为仅包含副总经理、董事会秘书、财务总监 删除监事及相关表述 [5] - 股份财务资助条款明确禁止形式包括赠与、垫资、担保、借款等 违规时追究董事及高级管理人员赔偿责任 [5] - 股份收购方式条款统一表述为"集中交易方式" 并调整不同情形下的股份处理时限 [6] - 股份转让限制条款删除监事相关表述 明确仅董事、高级管理人员需申报持股变动 [6][7] - 股东权利条款增加可查阅会计凭证的权限 删除监事相关诉讼对象 [12][13] - 股东义务条款新增滥用股东权利赔偿责任 及滥用法人独立地位时的连带责任 [19] - 控股股东规范条款新增8项具体义务 包括禁止资金占用、保证独立性、限制质押等要求 [22][23][24] 股东会议事规则优化 - 股东会职权删除选举和更换监事事项 增加审计委员会提议召开临时会议权限 [25][29] - 临时股东会召集条款中监事会相关职权全部调整为审计委员会行使 [29][30][31] - 提案机制要求召集人收到1%以上股份股东提案后2日内披露提案人及内容 [35] - 表决机制删除监事参与计票要求 明确仅由股东代表和律师负责计票监票 [44] - 特别决议事项新增分拆子公司上市、回购减资、主动退市等重大情形 [42] 董事选举机制调整 - 董事候选人提名主体删除监事会 仅保留董事会和1%以上股份股东 [43] - 累计投票制实行分开选举原则：独立董事与非独立董事采用不同票数计算方式 [43] - 当选董事得票数需超出席股东所持股份总数半数 不足时进行二次投票 [43]

核心观点 - 公司制定董事会秘书工作细则以规范运作和提升信息披露质量 [1][2] - 董事会秘书作为高级管理人员需履行多项法定职责并承担相应责任 [2][5][6] - 公司建立完善的选聘、解聘及履职保障机制确保董事会秘书有效运作 [7][11][12] 任职资格要求 - 需具备大学专科以上学历及三年以上相关工作经验 [2] - 必须掌握财务、法律、金融等专业知识并取得交易所资格证书 [2] - 存在六类禁止情形包括36个月内受处罚或公开谴责等 [3] 主要职责范围 - 负责与监管机构沟通协调并组织信息披露事务 [5] - 管理内幕信息及董事、高管持股变动事项 [6] - 统筹投资者关系管理及媒体公关工作 [6] - 协助制定资本市场战略包括融资并购等事宜 [6] 选聘与解聘机制 - 需在IPO后或前任离职后三个月内完成聘任 [7] - 董事可兼任但独立董事及中介机构人员禁止兼任 [7] - 解聘需有充分理由且需在一个月内执行特定情形 [8] - 离职前需完成审查交接并持续履行保密义务 [9] 履职保障措施 - 享有高管职权并可调阅财务资料及要求专项说明 [11] - 公司需设立证券事务部门并提供专职人员与预算支持 [12] - 建立信息协调机制确保及时获取重大信息 [13] 问责制度 - 短线交易收益归公司所有 [15] - 信息披露存在虚假陈述需承担连带赔偿责任 [15] - 违法违规将依法移交司法机关处理 [16]

核心观点 - 公司建立全面的对外投资管理制度，规范投资行为并明确审批权限、管理流程及风险控制措施，确保投资决策的合规性和有效性 [1][2][4] 投资定义与分类 - 对外投资包括货币资金、股权、实物或无形资产出资等形式，旨在获取未来收益 [1] - 短期投资指持有不超过一年的可变现资产，包括股票、债券、基金及分红型保险 [1] - 长期投资指超过一年且不准备变现的资产，涵盖债券、股权投资、独立兴办企业、合资合作项目及资产出租委托经营等 [1] 审批权限 - 股东会审批标准：交易占最近审计总资产50%以上、净资产50%且超5000万元、净利润50%且超500万元或营业收入50%且超5000万元 [2] - 董事会审批标准：交易占最近审计总资产10%以上、净资产10%且超1000万元、净利润10%且超100万元或营业收入10%且超1000万元 [2] - 总经理审批权限：单笔或年度累计不超过净资产10%的交易 [4] - 同一类别投资需按12个月累计计算审批，资产购买或出售超总资产30%需股东会2/3表决通过 [4] 专项投资管理 - 证券投资可预判12个月内交易范围及额度，超权限需提交股东会 [5] - 委托理财额度以净资产比例计算，使用期限不超过12个月且任一时点交易金额不超额度 [6] - 与专业投资机构合作需披露并以最大损失金额履行审批程序 [6] - 期货衍生品交易需董事会审议，特定情形如保证金占净利润50%且超500万元或合约价值占净资产50%且超5000万元需股东会批准 [6] 组织实施与职责 - 股东会和董事会为决策机构，总经理负责初步评估及执行，财务部门负责资金筹措及日常管理 [7][8] - 委托理财需选择合格机构并签订合同，董事会指派专人跟踪资金安全 [8] - 法务部门审核协议合同，财务部门协同办理出资及登记手续 [8][9] 投资流程控制 - 短期投资由总经理办公室预选机会，财务部门提供资金状况并按权限审批 [11] - 证券投资执行联合控制制度，至少两人共同操作且与财务管理分离 [11] - 长期投资需经总经理办公室初审、可行性研究及总经理办公会讨论后提交董事会 [11] - 投资实施需签订合同并经法务审核，财务部门负责资金投入及实物交接 [12] 投后管理 - 重大项目可聘请中介进行可行性论证 [13] - 投资项目实行季度报告制，进度及预算执行情况需定期汇报，预算调整需原审批机构批准 [13] - 审计委员会和内审部监督投资项目，对违规行为提出纠正意见 [13] - 建立投资项目档案管理制度，由行政部门整理归档 [13] 投资退出机制 - 投资收回情形包括经营期满、破产、不可抗力或合同规定终止 [14] - 投资转让需符合法律法规，程序权限与投资实施相同 [14][15] - 财务部门负责评估工作防止资产流失 [14] 人事与财务管理 - 对合资公司及子公司派出董事、监事及经营管理人员，人选由总经理办公会提出 [15] - 派出人员需维护公司利益并接受年度考核 [15][16] - 财务部门进行完整会计核算，按项目建立明细账簿并取得被投资单位财务报告 [16] - 年末对投资进行全面检查，对子公司进行定期或专项审计 [17] - 投资资产由内部审计人员定期盘点或与托管机构核对以确保账实一致 [17]

内幕信息管理制度框架 - 制度制定依据包括《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第5号》及公司章程等 [1] - 适用范围涵盖公司及下属各部门、子公司（直接或间接持股50%以上或纳入合并报表）以及能实施重大影响的参股公司 [1] - 董事会负责登记管理 董事会秘书组织实施 审计委员会监督执行 [2] 内幕信息及知情人定义 - 内幕信息指涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息 符合《证券法》第五十二条及第八十条、八十一条所列重大事件 [3] - 内幕信息知情人范围依据《证券法》第五十一条规定 [3] 登记管理机制 - 内幕信息知情人需自获悉信息之日起填写档案 董事会秘书有权要求补充信息 [4] - 需登记知情人知悉信息的时间、地点、依据、方式及内容等信息 [4] - 公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东、中介机构等需配合登记并告知变更情况 [5] 信息披露与报备要求 - 内幕信息首次披露后五个交易日内需向上海证券交易所和广东证监局报备知情人档案 [6] - 报备事项包括收购、重大资产重组、证券发行、合并分立、股份回购、定期报告、高比例送转、股权激励、重大投资及合作等 [6][7] - 重大事项需制作进程备忘录 记录关键时点、参与人员及决策方式 相关人员需签字确认 [10] 保密管理与控制措施 - 内幕信息载体需标注"内幕信息"并采取保密措施 禁止未经授权复制或传播 [3][4] - 信息传递需通过专人专车等保密方式 禁止在公共网络未经加密传递 [9] - 定期报告披露前 财务人员等不得泄露数据 不得在内部媒介传播讨论 [14] 责任追究与处罚机制 - 内幕交易或泄露行为将面临批评、警告、记过、罚款、留用察看或解除劳动合同等处分 [16] - 涉嫌犯罪将移送司法机关 公司保留追究外部责任人权利 [16][17] - 需在2个工作日内将处理结果报送广东证监局和证券交易所 [10] 档案保存与监管配合 - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录需至少保存10年 [11] - 中国证监会、广东证监局及上海证券交易所可随时查询相关档案 [11] - 公司需及时补充完善档案及备忘录信息 [10]

文章核心观点 - 广州金域医学检验集团股份有限公司制定董事及高级管理人员行为规范，旨在确保其勤勉忠实履行职责，维护公司及股东利益，并依据相关法律法规及公司章程明确具体行为准则 [1][2] 董事行为规范 - 董事需主动获取决策所需资料，勤勉履行职责并对审议事项明确表态，确保决策合法合规并评估潜在风险 [7] - 董事应亲自出席董事会会议，特殊情况需书面委托其他董事，且不得接受无明确表决意向或全权委托 [8] - 关联交易审议中关联董事需回避表决，非关联董事不得委托关联董事代出席 [7] - 董事连续两次未亲自出席董事会或12个月内缺席超半数会议需向上交所书面报告 [7] - 董事需审慎判断授权事项范围及风险，并持续监督执行情况 [7] - 董事审议定期报告时需确保内容真实准确完整，重点分析财务数据及重大事项披露，并依法签署书面确认意见 [7][8] - 董事审议重大交易时需评估财务影响，关注关联交易非关联化风险及中小股东权益保护 [8] - 董事审议关联交易时需判断必要性及定价公允性，严格执行回避制度防止利益输送 [8] - 董事审议重大投资需分析前景及风险，对外担保需评估被担保方偿债能力及反担保可行性 [9] - 董事审议资产减值时需关注计提原因及财务影响，核销时需追踪催讨措施及责任人处理 [9] - 董事审议会计政策变更时需警惕利润调节行为 [9] - 董事审议子公司财务资助时需确保其他股东同比例资助且条件同等 [10] - 董事审议核心资产出售时需发表明确意见并记录，防止损害公司及公众股东权益 [11] - 董事需关注媒体报道对股价的影响，及时查明情况并报告 [11] - 董事需严格执行决议，发现实施环境变化、执行偏差或重大风险时及时报告董事会 [11] - 董事发现公司经营问题或其他人员损害利益行为未获解决，或董事会拟违规决议时需立即向上交所及证监会报告 [12] - 董事辞职需书面报告，若导致董事会低于法定人数则需待补选后生效，离职前仍需履职 [12] - 董事离职后需继续保密公司商业秘密，不得利用核心技术从事竞争业务 [12] - 董事长需推动制度建设，确保董事会依法运作，督促董事亲自参会 [13] - 董事长需遵守集体决策机制，不得以个人意见代替董事会决策 [13] - 董事长不得越权行为，重大事项需提交董事会决策并及时告知授权执行情况 [13] - 董事长需督促决议执行，发现未执行或情况变化时及时采取措施 [13] - 董事长需保障独立董事及董事会秘书知情权及履职条件 [13] - 董事长接到重大事件报告后需敦促董事会秘书及时披露信息 [13] - 公司或董事长被证监会行政处罚或上交所公开谴责时，董事长需公开致歉，严重时引咎辞职 [13][14] 高级管理人员行为规范 - 高级管理人员需以公司及股东利益为重，合理谨慎处理事务，不得利用职务损害利益 [14] - 高级管理人员需严格执行股东会及董事会决议，不得擅自变更或消极执行，情况变化时及时报告 [14] - 高级管理人员需及时向董事会及审计委员会报告经营或财务重大事件及变化，保障董事知情权 [14] - 董事会秘书行为规范由专门工作细则规定 [14] 附则 - 本制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行，冲突时以法律法规及公司章程为准 [14] - 本制度自董事会审议通过之日起生效，由董事会负责解释 [15]

核心观点 - 公司设立董事会审计委员会以强化董事会决策功能 完善法人治理结构 确保对经理层的有效监督 并负责公司内外部审计的沟通 监督和核查工作 [1][2] 人员组成 - 审计委员会由三名董事组成 其中独立董事占过半数且至少有一名会计专业人士 [3] - 委员由董事会选举产生 主任委员由独立董事中的会计专业人士担任并报董事会批准 [3] - 任期与董事会一致 委员不再担任董事时自动失去资格 由委员会补足人数 [3] - 下设工作小组负责日常联络和会议组织 [3] 职责权限 - 行使《公司法》规定的监事会职权 包括审核定期报告 检查财务 监督董事及高管行为 提议召开股东会 提出提案 提起诉讼等 [5] - 需经审计委员会全体成员过半数同意方可提交董事会审议的事项包括披露财务信息 聘用解聘会计师事务所 聘任解聘财务负责人 会计政策变更及重大差错更正等 [6][7] - 检查公司财务 要求董事及高管提交执行职务报告 并可向董事会 股东会或监管机构报告违规行为 [7] - 审阅财务会计报告 关注欺诈 舞弊及重大错报可能性 监督问题整改 [7] - 提出聘请或更换外部审计机构的建议 审核审计费用及合同 不受股东或高管不当影响 [7] - 督促外部审计机构诚信尽责 严格执行内部控制制度 [8] - 公司需为审计委员会提供工作条件 管理层及部门必须配合 可聘请中介机构且费用由公司承担 [8] - 指导监督内部审计部门工作 包括制度建立实施 审阅年度计划 督促计划实施 指导运作 报告工作进度及协调外部审计关系等 [8] - 督导内部审计部门至少每半年检查募集资金使用 担保 关联交易 高风险投资 财务资助 资产买卖 对外投资等重大事件及大额资金往来情况 [9] - 根据内部审计部门评价报告出具年度内部控制评价报告 包括董事会声明 评价总体情况 依据范围程序方法 缺陷认定 整改情况及有效性结论等 [9][15] - 对违反规定的董事及高管可提出罢免建议 [10] 决策程序 - 审计工作组负责决策前期准备 收集包括重大关联交易相关审计评估报告等书面资料 [12] - 委员会会议对工作组报告进行评议 并将外部审计机构工作评价 内部审计制度实施 财务报告真实性 关联交易合规性 部门工作评价等事项材料呈报董事会 [12] 议事规则 - 每季度至少召开一次会议 两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议 提前三天通知 紧急时可一天前以通讯方式通知 [14] - 会议以现场召开为原则 必要时可通过视频电话等方式召开 [14] - 需三分之二以上委员出席方可举行 委员可亲自出席或委托其他委员出席 连续两次不出席视为不能履行职权 董事会可免职 [14] - 委员因故不能出席可委托其他委员代为表决或提交书面表决意见 [15] - 表决方式为举手表决或投票表决 每名委员一票 决议需全体委员过半数通过 [15] - 工作组成员可列席会议 必要时可邀请董事及高管列席 [15] - 可聘请中介机构提供专业意见 列席会议 需签订保密协议 费用由公司承担 [15][17] - 会议程序及表决需遵循法律法规及公司章程 [17] - 会议需制作记录 反映审议意见 出席委员及记录人员签名 由董事会秘书保存十年 [17] - 会议议案及表决结果以书面形式报董事会 [17] - 出席委员对事项有保密义务 不得擅自披露信息 [17] 附则 - 实施细则自董事会决议通过之日起实施 [17] - 未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 与法律法规或公司章程抵触时需立即修订并报董事会审议通过 [17] - 解释权归属公司董事会 [18]

适用范围与管理对象 - 制度适用于公司董事、高级管理人员及其一致行动人所持股份及变动的管理 [1] - 所持股份包括登记在其证券账户名下的所有公司股份（证券简称"金域医学"，证券代码"603882"）及其衍生品，含股权激励计划的股票期权和股票增值权 [2] - 从事融资融券交易时，信用账户内的公司股份及股权激励计划相关权益也纳入管理范围 [2] 股份变动事前程序 - 买卖公司股票前需书面通知董事会秘书，董事会秘书需核查信息披露及重大事项进展 [2] - 若买卖行为可能违法违规或存在不当情形，董事会秘书需及时书面通知并提示风险 [2] - 通过附件一格式提交买卖问询函，明确交易方向、数量、日期及确认未掌握未公开股价敏感信息 [17] 信息申报与数据管理 - 董事及高管需在特定时间内委托公司向上交所申报个人及关联账户身份信息，包括姓名、职务、身份证号、证券账户等 [3] - 申报时点包括新股初始登记时、新任取2交易日内、信息变化2交易日内、离任2交易日内及交易所要求的其他时间 [3] - 公司及个人需保证申报数据的真实、准确、及时、完整，并同意交易所公开其股份变动情况 [4] - 董事会秘书负责统一办理个人信息网上申报，并定期检查买卖披露情况 [28] 可转让股份计算与锁定 - 以上年末所持股份为基数计算可转让数量 [10] - 新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件股份计入次年计算基数 [5] - 因权益分派导致持股增加时，可同比例增加当年可转让数量 [5] - 当年未转让股份计入年末总数，作为次年计算基数 [5] - 限售股份解除限售后，中国结算上海分公司自动解锁可转让额度内股份，其余自动锁定 [6] 禁止转让与交易情形 - 禁止转让情形包括：上市交易起1年内、离职后半年内、公司涉嫌证券期货违法犯罪被立案调查或处罚未满6个月、个人涉嫌与公司相关证券期货违法犯罪被立案或处罚未满6个月、涉及证券期货违法被处罚未足额缴纳罚没款、被交易所公开谴责未满3个月、公司可能触及重大违法退市且在限制转让期内等 [8][9] - 禁止交易期间包括：年度报告、半年度报告公告前15日内（因特殊原因推迟时自原预约日前15日起算）、季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内、可能对股价产生重大影响的事项发生或决策程序启动至依法披露日止及其他证监会和交易所规定期间 [9] - 触及退市风险警示时，自相关决定作出至股票终止上市或恢复上市前，董事、高管及一致行动人不得减持股份 [10] 减持披露与计划要求 - 通过集中竞价或大宗交易减持需在首次卖出15交易日前向交易所备案并公告减持计划 [11] - 减持计划需包含拟减持数量、来源、时间区间、方式、价格区间、原因等信息 [11] - 减持时间区间内需按交易所规定披露进展，实施完毕或区间届满后2交易日内报告并公告 [12] - 若减持时间区间内公司披露高送转或并购重组等重大事项，需立即披露减持进展并说明关联性 [12] 股份变动报告与公告 - 所持股份发生变动需自事实发生之日起2交易日内向公司报告，并由公司在交易所网站公告 [6] - 公告内容需包括变动前持股数量、变动日期、数量、价格及原因、变动后持股数量等 [6] - 通过集中竞价交易减持的，需在减持计划实施完毕或时间区间届满后2交易日内公告具体减持情况 [12] 违规处理与责任追究 - 违反《证券法》规定在买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入的，公司董事会需收回其所得收益 [6][7] - 违规买卖股票时，公司需披露违规情况、补救措施、收益计算方法及收回收益的具体情况 [7] - 公司可追究责任人责任，包括警告、通报批评、降职、撤职、建议撤换等处分，造成损失时追究赔偿责任，触犯法律时移送司法机关追究刑事责任 [13] - 董事会秘书发现违规需及时报告董事会、交易所和广东证监局 [13] 特殊交易情形规定 - 通过证券公司、基金管理公司定向资产管理等方式购买公司股票不属于《证券法》第四十四条禁止情形，但购买后6个月内不得减持 [8] - 拥有多个证券账户的，需按中国结算规定合并为一个账户 [5] - 持有股份及变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定时，需履行相关报告和披露义务 [12] 管理职责与制度执行 - 董事长为第一责任人，董事会秘书具体负责管理身份及持股变动的自查和信息披露工作 [12] - 制度由董事会负责修订和解释，经董事会审议后施行 [14] - 未尽事宜按国家法律、法规、规章、交易所规则及公司章程执行，抵触时按规范性文件及公司章程执行 [13]