公司基本情况 - 公司全称为四川川大智胜软件股份有限公司，英文名称为Wisesoft Co Ltd，注册地址为成都市武科东一路七号，邮政编码610045 [4] - 公司成立于2000年11月6日，经四川省人民政府批准由四川大学智胜图象图形有限公司整体变更设立，统一社会信用代码91510100723431912P [1] - 2008年6月23日在深圳证券交易所上市，首次公开发行人民币普通股1,300万股 [1] - 注册资本为人民币225,626,095元，公司性质为永久存续的股份有限公司 [6] 公司治理结构 - 董事长为法定代表人，有权代表公司签署股票、债券及重大合同，法定代表人变更需在30日内确定新人选 [8] - 董事会由7名董事组成（含3名独立董事），设董事长1人、副董事长1人，董事长不能履职时由副董事长或半数以上董事推举的董事代行职责 [111][118] - 审计委员会行使《公司法》规定的监事会职权，成员不少于3名且独立董事占多数，由会计专业人士担任召集人 [136][137] - 设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员会，其中提名与薪酬委员会独立董事占比过半 [140] 股东与股权结构 - 发起设立时总股本2,200万股，主要发起人包括游志胜（持股21.27%）、四川大学（20.45%）、聂健荪（15%）等9名股东 [20] - 公司股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存管，不得接受本公司股份作为质押标的 [19][29] - 控股股东需维持公司控制权稳定，质押股份不得影响生产经营，转让股份需遵守限售规定 [43][44] 经营范围与经营宗旨 - 主营业务涵盖软件开发、人工智能平台服务、信息系统集成、云计算技术服务、通用航空服务等15类科技领域 [15] - 经营宗旨强调以市场需求为导向持续创新，通过现代企业机制实现稳步发展并回报股东 [14] 重要治理规则 - 股东会特别决议事项包括增减注册资本、合并分立、章程修改等，需获出席股东三分之二以上表决权通过 [81] - 对外担保总额超过净资产50%或总资产30%等六类担保行为必须经股东会审议 [46] - 独立董事享有独立聘请中介机构、提议召开临时股东会等特别职权，重大关联交易需经全体独立董事过半数同意 [133][134] 股份管理 - 股份回购情形包括员工持股计划、股权激励等六类，回购比例不得超过总股本10%且需在3年内转让或注销 [25][27] - 董事及高管所持股份上市首年起1年内不得转让，任职期间每年转让不得超过持股25%，离职后半年内不得转让 [30] - 禁止短线交易，董事及高管等主体买入后6个月内卖出或卖出后6个月内买入的收益归公司所有 [31] 投资者保护机制 - 连续180日持股3%以上股东可查阅会计账簿，公司拒绝需15日内书面说明理由 [35] - 股东可对违规决议提起诉讼，程序瑕疵不影响决议执行但需及时披露司法判决结果 [36] - 提供网络投票平台，禁止对征集投票权设置最低持股比例限制 [84]