上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人在第九届董事会薪酬与考核委员会中担任主任委员；在审计委员会中担任 委员，在第十届董事会各专门委员会中担任相同职务，未发生变化。报告期内，本 人共参加 7 次专业委员会，具体情况如下： 1 / 6 温晓东，男，1980 年 10 月出生，中共党员，研究生学历，博士学位，曾任美国 康奈尔大学博士后，美国洛斯阿拉莫斯国家实验室博士后。现任中科院山西煤炭化 学研究所研究员，中科合成油技术有限公司研究员，公司独立董事。 本人自 2022 年 1 月以来，一直担任公司独立董事。2023 年 11 月 13 日，公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生第十届董事会成员，本人继续担任公司第十届 董事会独立董事，任期与第十届董事会一致，即 2023 年 11 月 13 日之日起三年。 本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求，不存在影响自身独立性的 情况。 二、 年度履职情况 | 独立董事姓名 | 应当出席会议次数 | 亲自出席次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，加强内部控制建设，促进公司规范运 作，明确独立董事在公司年报编制过程中的职责，根据中国证监会的有关规定以及 《公司章程》、《公司独立董事工作制度》、《公司信息披露管理制度》的要求，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中应切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责。 第三章 沟通制度 第九条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟 通审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 本年度审计重点；独立董事应听取公司分管财务的副总裁或财务总监对公司本年度 财务状况和经营成果的汇报。 第十条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后至召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中发现 的问题，独立董事应履行见面的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。 第十一条 独立董事应在召开董事会审议年报前，审查董事会召开的程序、必 备文件以及能够做出合理准确判断的资料信息的充分性，如发现与召开董事会 ...

适用范围 (一)公司内部控制：由公司董事会、监事会、管理层以及全体员工共同实 施的、旨在合理保证实现公司基本目标的一系列控制过程。 (二)本制度适用于上海开创国际海洋资源股份有限公司。 管理职责 上海开创国际海洋资源股份有限公司 内控管理制度 第一章 总 则 目的 为规范和加强公司内部控制，确保公司发展战略目标和经营计划的有效实 现，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，保护投资 者的合法权益，根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》《企业 内部控制应用指引》《上市公司内部控制制度指引》以及《公司章程》等相关 规定，制定本制度。 (三)监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，公司风控内审部行使 日常监督职能，负责对内控管理制度运行状况实施监督检查； (四)管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行，公司风控内审部负责 内控管理制度的归口管理。 第二章 内控原则与要素 内控原则 (一)全面性原则：公司内部控制贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司 及所属单位的各种业务和事项； (二)重要性原则：公司内部控制在全面控制的基础上，关注重要业务事项 和高风险领域； (三)制衡性原则：公司内部控 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-007 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 四、 程序履行情况 1、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届董事会第四次会议，以 9 票赞同， 0 票反对，0 票弃权，一致审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。 2、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届监事会第二次会议，以 3 票赞同， 0 票反对，0 票弃权，一致审议通过《关于计提资产减值准备的议案》。监事会认 为：本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求； 计提资产减值准备的依据充分，符合会计谨慎性原则，能够真实、准确地反映公 司的财务信息；计提资产减值准备的决策程序符合相关法律法规的要求。 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开公司第十届董事会第四次会议，会议审议通过《关于计提资产减值准备的 议案》。具体情况如下： 一、 计提资产减值准 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-003 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第四 次会议于 2024 年 3 月 27 日上午在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议 通知于 2024 年 3 月 17 日以电子邮件形式发出。本次会议应到董事 9 人，实际出席 并参加表决董事 9 人，其中通讯表决 3 人。会议由董事长王海峰先生主持，公司监 事及高级管理人员列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》及《公司章程》的 有关规定。 二、 董事会会议审议情况 (一) 审议通过《公司 2023 年度管理层工作报告》 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 表决结果：赞成 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (五) 审议通过《公司 2024 年度财务预算报告》 (二) 审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 本 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人马莉黛作为上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事，根据《公司法》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》 及有关法律、法规的规定和要求，在 2023 年度的工作中本着恪尽职守、勤勉尽责的 工作态度，关注公司的发展状况，对重大事项发表了独立意见，维护公司和全体股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 基本情况 马莉黛，女，1954 年 6 月出生，中共党员，大专学历，高级会计师。曾任上海 汽车工业（集团）总公司审计室主任，上海国有资产监督管理委员会预算处处长顾 问。现任上海艾为电子技术有限公司独立董事、昆山玮硕恒基智能科技有限公司独 立董事。 本人自 2017 年 11 月以来，一直担任公司独立董事，截止 2023 年 11 月，本 人在开创国际担任独立董事已满 6 年，因此不再担任公司第十届董事会独立董事。 本人担任公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的相关要求，不存在影响自身独立性的 情况。 二、 年度履职情况 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根 据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《董事会审计委员会 实施细则》等法律法规的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责。 现对 2023 年度履职情况汇报如下： 一、 审计委员会基本情况 2023 年度，公司第九届董事会审计委员会由 3 名独立董事及 2 名董事组成，分 别为独立董事马莉黛女士、许柳雄先生、温晓东先生、董事许幸民先生、刘晓峰先生， 其中主任委员由具有会计专业资格的独立董事马莉黛女士担任。 2023 年 11 月 13 日，公司 2023 年第三次临时股东大会选举产生第十届董事会成 员，并组成第十届审计委员会委员，马莉黛女士因任期届满不再担任公司独立董事、 审计委员会主任委员。第十届审计委员会由独立董事刘华先生、许柳雄先生、温晓东 先生、董事朱正伟先生、刘晓峰先生组成，其中主任委员由具有会计专业资格的独立 董事刘华先生担任。 审计委员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验， 保证足够的时间和 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，上海开创国际海洋资源股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、 2023 年年审会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、 税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机 构。截止 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公 司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 3、 在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公 司前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； 4、 在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父 母、子女； 5、 与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业 务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的 人员； 6、 为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法 律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体 人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主 要负责人； 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》等要求，董事会就公司现任独立 董事刘华先生、许柳雄先生、王昭女士、温晓东先生以及离任独立董事马莉黛女 士任职独立性情况进行评估并出具专项报告： 经核查刘华先生、许柳雄先生、王昭女士、温晓东先生、马莉黛女士的任职 经历以及签署的相关自查文件，认为独立董事不存在如下情况： 1、 在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； 2 ...

| （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的 | （三）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的 | | --- | --- | | 担保； | 担保； | | （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 | （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 | | 10%的担保； | 10%的担保； | | （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的 | （五）公司在一年内担保金额超过公司最近一期 | | 担保。 | 经审计总资产 30%的担保； | | | （六）对股东、实际控制人及其关联方提供的担 | | | 保； | | | （七）证券交易所规定的其他需要股东大会审议 | | | 通过的担保情形。 | | | 由股东大会审议的对外担保事项，必须经董事会 | | | 审议通过后，方可提交股东大会审议。 | | | 董事会审议担保事项时，除应当经全体董事的过 | | | 半数审议通过外，还应当经出席董事会会议的三分之 | | | 二以上董事审议通过，并及时披露。股东大会审议前 | | | 款第（五）项担保事项时，必须经出席会议的股东所 | | | 持表决权的三分之二以上通过。 | | | 股东大会在审议为股东、 ...