上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于光明食品集团财务有限公司的风险持续评估报告 按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等 相关工作要求，上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）通过查 验光明食品集团财务有限公司（以下简称"光明财务公司"）《金融许可证》《企业 法人营业执照》等证件资料，并审阅了光明财务公司截至 2023 年第四季度的财务 报表（未经审计），对光明财务公司的经营资质、业务开展和内部控制等风险管理 体系的制定及实施情况进行了评估，具体情况如下： 一、 光明财务公司基本情况 光明财务公司成立于 2014 年 12 月 29 日，是经中国银行保险监督管理委员会 批准成立的非银行金融机构。 注册地址：上海市静安区南京西路 1539 号办公楼二座 33 层 法定代表人：王伟 企业法人营业执照注册号：91310106324270568D 税务登记证号码：91310106324270568D （一）股东情况 光明财务公司注册资本金 20 亿元（人民币，下同），其中：光明食品（集团） 有限公司为 51%，上海轻工业对外经济技术合作有限公司为 39%，上海大都市资产 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-011 上海开创国际海洋资源股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 上海开创国际海洋资源股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第二次 会议于 2024 年 3 月 27 日上午以现场结合通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实际 参加表决监事 3 人，其中通讯表决 1 人。会议由监事会主席陈华丽女士主持。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、 监事会会议审议情况 (一) 审议通过《公司 2023 年度监事会工作报告》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (二) 审议通过《公司 2023 年度财务决算报告》 本议案尚需提交股东大会审议。 表决结果：赞成 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 (三) 审议通过《公司 2023 年年度报告全文及摘要》 公司根据中国证券监督管理委员会《公开发行证 ...

业绩相关数据 - 2024年3月27日开创国际2023年度审计报告获标准无保留意见[2] - 公司非经营性资金占用及关联往来期初余额6396.50万元[8] - 公司非经营性资金占用及关联往来累计发生2373.44万元[8] - 公司非经营性资金占用及关联往来偿还1310.41万元，期末余额7459.53万元[8] 关联往来数据 - 控股股东等与公司经营性往来累计发生多笔金额[7][8] - 子公司及其附属企业期初往来资金余额多笔[8] - 多家关联公司往来及偿还累计发生金额[8]

上 海 开 创 国 际 海 洋 资 源 股 份 有 限 公 司 内 部控制审计报告 天职业字[2024]17302 号 ll 录 内 部 控 制 审 计 报 告 -- -1 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:京24BBP4FX06 内部控制审计报告 天职业字[2024]17302 号 上海开创国际海洋资源股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了上 海开创国际海洋资源股份有限公司(以下简称"开创国际")2023年12月31日的财务报告内 部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是开创国际董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经营层的有效监督,完善公司治理结构，根据《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等相关规定，特制定董事会审计委员会实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会根据股东大会批准而设立的董事会 专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，均应当为不在公司担任高级管 理人员的董事，独立董事应占多数，且至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作。审计委员会召集人须具备会计或财务管理相关的专业经验。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 第三条、第四条规定补足委员人数。 第七条 审计委员会因特殊情况无法履行职责，其他机构或人员可以向公 司董事会提议召 ...

第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引 1 号-规范运作》等相关法律法规和《上海开创国际海洋资源股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不 存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 上海开创国际海洋资源股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易 所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及 独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当至少每半年召开一次独立董事专门会议，原则上应当于会 议召开前三天通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 第五条 独立董事专门 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 投融资管理制度 第一条 为规范上海开创国际海洋资源股份有限公司(以下简称"公司") 投融资管理，降低投融资风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称投融资管理主要是指公司对外投资、对外融资事项 的决策管理。公司的投融资行为应当符合公司发展战略和产业规划要求,有利于 形成公司的核心竞争力,有利于公司的可持续发展。 第三条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币 资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产等作价出资,对外进行各种形 式的投资 活动，包括新建、技改等固定资产投资和股权投资。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的 投资,包括各种股票、债券、基金、分红型保险等。 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投 资,包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型： （一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项 ...

证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-005 一、 日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 1、 2024 年 3 月 15 日，独立董事 2024 年第一次会议以 4 票同意，0 票保留意 见、0 票反对意见，0 票无法发表意见审议通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的 议案》，独立董事认为本事项构成关联交易，关联交易系为日常经营业务需要，对公 司的独立性不构成影响，且不存在重大依赖的情况，亦不存在损害公司或中小股东利 益的情形，同意提交董事会审议。 2、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届董事会第四次会议，经审议，关联董 事王海峰、朱正伟、许幸民、吴昔磊回避表决，非关联董事以 5 票赞成，0 票反对， 0 票弃权，一致通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》，并提交股东大会审 议。 3、 2024 年 3 月 27 日，公司召开第十届监事会第二次会议，经审议，以 3 票 赞成，0 票反对，0 票弃权，一致通过《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》。 上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公 ...

第三条 提名委员会成员由三名董事组成,独立董事占多数。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作 机构,对董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名,并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事委员担任, 负责主持委员会工作。 上海开创国际海洋资源股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司领导人员的产生,优化董事会和高级管理层的组成, 完善公司治理结构,根据《上市公司治理准则》等相关规定，特制定本实施细 则。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务,自动失去委员资格,并由董事会根据 上述第三条、第四条规定补足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会的主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构 成向董事会提出建议； （二）根据相关法律法规，研究董事、总裁人员的选择标准和程序,并向董 事会提出建议； （三）广泛搜寻合格的董事、总裁人员的人选； （四）对 ...

上海开创国际海洋资源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 证券代码：600097 证券简称：开创国际 公告编号：临 2024-010 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 18 日 13 点 00 分 召开地点：上海市杨浦区安浦路 661 号 3 号楼 420 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 股东大会召开日期：2024年4月18日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合 的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 18 日 至 2024 年 4 月 18 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票 ...