宁波波导股份有限公司 预算管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波波导股份有限公司（以下简称公司）预算管理使预算管理达到法制 化、规范化、制度化，根据财政部《内部控制基本规范》、上海证券交易所相关规定等相关 法律法规及公司章程规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第二章 预算管理体系 第三条 管理职责 1、董事会是公司预算管理的最高决策机构。 2、总经理全面负责公司预算管理的日常执行。 第四条 预算组织架构 1、公司董事会为推动公司实施预算管理的最高权利机构。 2、公司总经理办公会负责预算的汇总、执行预算过程中的协调等日常事务。 3、公司各部门和分、子公司负责各自分管范围内预算的具体编制和执行。 4、预算监控机构 公司审计委员会和内控管理部是预算管理的监控机构，负责对预算的编制和组织情况进 行监控，提出独立意见，向董事会汇报；定期或不定期进行预算执行情况检查，包括常规和 特定事项的审查，履行预算执行监督职能；对各预算单位提交的反馈报告进行审计验证；对 预算监控系统的质量和有效性进行 ...

宁波波导股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司(以下简称"公司")对董事和高级管理人员持有及 买卖本公司股票及其变动管理，根据《公司法》《证券法》《上市公司董事、高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董 事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 等法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。公司董 事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份和利用他人账户持有 的所有本公司股份。董事和高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股合并计算； 从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括登记在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等。 第四条 公司及董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》 《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、短线交 ...

宁波波导股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结 构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》等有关规定，设置董事 会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门委员会，负责拟定董事、高级管理人员的选 择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第三条 提名委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 （一）提名或者任免董事； （二）聘任或者解聘高级管理人员； （三）法律、行政法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第四条 提名委员会成员须由董事会审议通过，三名董事组成，其中独立董事两名。 并由独立董事担任召集人（主任委员）。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，经董事会审议通过后可 以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，亦不再担任委员职务，由公司根据需 要按本细则规定补充委员人数。 独立董事辞职或被解除职务导致提名委员会中 ...

第五条 公司开展委托理财业务应当遵循审慎开展、依法合规、科学决策、防范风险的 原则，根据公司生产经营对资金的需求及公司现金流和货币资金持有的实际情况进行，理财 产品期限应与公司资金使用计划相匹配，产品期限不超过十二个月，以不影响公司正常经营 和业务发展为前提。 第三条 公司进行委托理财的，应当严格按照本制度的决策程序、报告制度和监控措施 履行，并根据公司的风险承受能力确定投资规模。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司未经批准不得自行进行委托 理财活动。 第二章 委托理财的原则 宁波波导股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）委托理财业务的管理，有 效控制风险，提高资金使用效率，维护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易 与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"是指在国家政策、法律、法规及上海证券交易所相关 业务规则允许的情况下，公司在投资风险能有效 ...

宁波波导股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为，加强信 息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》等相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 公司信息披露事务由董事会统一领导和管理：董事长为实施信息披露事务管理 的第一负责人；董事会秘书负责具体协调和组织；董事会办公室为本公司信息披露的常设机 构，即信息披露事务管理部门，受董事会秘书直接领导。 第三条 本制度所称的信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人 员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务 的主体。 第四条 信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本的，信息披露义务人应当 保证 ...

宁波波导股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强本公司关联交易管理，保证公司与关联方之间订立的关联交 易合同符合公平、公开、公允的原则，确保公司关联交易行为不损害公司、全体股东和 债权人的利益，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二章 关联方与关联关系 第二条 公司关联方包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人。 具有以下情形之一的法人（或者其他组织），为公司的关联法人（或者其他组织）： （一）直接或间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除本公司、控股子公司 及控制的其他主体以外的法人（或者其他组织）； （三）关联自然人直接或间接控制的、或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、 高级管理人员的，除本公司、控股子公司及控制的其他主体以外的法人（或者其他组 织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人。 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 ...

宁波波导股份有限公司 筹资管理制度 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第三条 管理职责 资本运营部为权益筹资项目的日常事务管理部门，负责对权益筹资项目进行协调和监督。 财务管理部为债务筹资项目的日常事务管理部门，负责对债务筹资项目进行协调和监督。 第二章 一般规定 第四条 本制度所指的筹资，是指权益资本筹资和债务资本筹资。 权益资本筹资是由公司所有者投入以及以发行股票方式筹资；债务资本筹资指公司以负 债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹 资。 第五条 筹资的原则 （一）遵守国家法律、法规原则； （二）统一筹措，分级使用原则； 第一章 总 则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）筹资管理，规范筹资行为， 降低资本成本，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《企业内部控制基本规范》等法律法规及公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。 （三）综合权衡，降低成本原则； （四）适度负债，防范风险原则。 第六条 筹资审批权限 （一） ...

板块整体表现 - 消费电子板块在10月30日整体下跌2.94%，表现弱于大盘，当日上证指数下跌0.73%，深证成指下跌1.16% [1] - 板块内资金流向分化，主力资金净流出59.92亿元，而游资和散户资金分别净流入16.17亿元和43.74亿元 [2] 领涨个股表现 - 信维通信领涨板块，收盘价35.50元，涨幅达7.41%，成交量为138.17万手，成交额为47.75亿元 [1] - 春秋电子涨幅3.51%，收盘价15.32元，成交量为84.28万手，成交额为12.96亿元 [1] - 智动力涨幅3.23%，收盘价66.51元，成交量为23.80万手，成交额为3.76亿元 [1] 领跌个股表现 - 隆扬电子领跌板块，跌幅达9.58%，收盘价为58.50元，成交量为15.81万手 [2] - 雅葆轩跌幅8.32%，收盘价28.88元，成交量为6.00万手，成交额为1.82亿元 [2] - 安克创新跌幅8.29%，收盘价112.95元，成交量为13.38万手，成交额为15.42亿元 [2] 个股资金流向 - 信维通信获得主力资金净流入2.41亿元，主力净占比5.05%，但游资和散户资金分别净流出4483.14万元和1.96亿元 [3] - 和而泰主力资金净流入1.01亿元，主力净占比2.00% [3] - 影石创新主力资金净流入7619.26万元，主力净占比6.02% [3] - 硕贝德主力资金净流入7194.91万元，主力净占比5.02% [3]

市场整体表现 - 上证综指报4009.81点，下跌0.16%，但仍位于年线之上 [1] - A股市场总成交额为20296.64亿元 [1] 突破年线个股概况 - 当日共有29只A股价格突破年线 [1] - 淮河能源、龙版传媒、中海油服等个股乖离率较大，分别为5.10%、3.78%、3.49% [1] - 福莱特、中国中铁、中国重汽等个股乖离率较小，刚站上年线 [1] 高乖离率个股详情 - 淮河能源今日涨幅5.95%，换手率5.94%，最新价3.74元，年线为3.56元 [1] - 龙版传媒今日涨幅3.99%，换手率3.15%，最新价14.32元，年线为13.80元 [1] - 中海油服今日涨幅4.58%，换手率1.43%，最新价14.62元，年线为14.13元 [1] - 广哈通信今日涨幅7.41%，换手率8.82%，乖离率为3.22% [1] - 润泽科技今日涨幅7.35%，换手率3.52%，乖离率为2.74% [1] 中等乖离率个股表现 - 蓝色光标今日涨幅9.49%，换手率13.62%，乖离率为2.64% [1] - 天迈科技今日涨幅3.80%，换手率6.98%，乖离率为2.60% [1] - 海天精工今日涨幅4.09%，换手率1.42%，乖离率为2.29% [1] - 三峡能源今日涨幅2.10%，换手率1.20%，乖离率为2.07% [1] 低乖离率个股情况 - 星宇股份最新价129.96元，年线129.55元，乖离率仅0.32% [2] - 王府井今日涨幅2.81%，换手率3.30%，乖离率为0.28% [2] - 中国重汽今日涨幅2.33%，换手率1.55%，乖离率仅为0.06% [2] - 中国中铁今日涨幅0.52%，换手率0.60%，乖离率为0.05% [2] - 福莱特今日涨幅0.37%，换手率1.69%，乖离率最低为0.04% [2]

2025年前三季度及第三季度财务业绩 - 2025年前三季度实现营业收入51.23亿元，同比增长8.78%，实现归母净利润9.83亿元，同比增长14.13% [1] - 2025年前三季度毛利率为31.74%，同比提升0.17个百分点，净利率为19.29%，同比提升0.62个百分点 [1] - 2025年第三季度单季实现营业收入21.03亿元，同比增长2.33%，环比增长36.71%，连续五年实现同比正增长，实现归母净利润4.83亿元，同比增长10.98%，环比增长72.48% [1] 消费电子核心业务进展 - 光学元器件业务稳步推进与北美、韩系大客户合作，北美大客户涂布滤光片项目实现量产，预计份额持续提升 [1] - 越南生产基地二期扩建完成，新增高端滤光片产能，涂布滤光片应用拓宽至无人机、车载等领域 [1] - 微棱镜产品保持核心供应商地位，新项目与大客户接触顺利 [1] - 薄膜光学面板业务深化北美大客户手机业务，并向非手机领域拓展，实现终端品类全覆盖 [2] - 越南生产线完成产能爬坡并实现量产，具备对东南亚客户的快速响应能力，海外营收占比逐步提升 [2] - 半导体光学业务持续拓展窄带新应用，传感器镀膜等主力产品市场份额稳固，3D模组业务经营业绩同比显著增长 [2] 新兴业务成长曲线 - 车载光学业务AR-HUD在国内新能源旗舰车型渗透率显著提升，新产品核心技术指标突破 [2] - 公司与国内战略大客户深度协同，获得LCOS技术路线AR-HUD项目定点及国内一流主机厂、知名合资品牌多个新订单 [2] - AR业务在反射光波导、衍射光波导及光机技术领域实现多项关键突破 [3] - 反射光波导技术走在行业前沿，打通量产路径并与头部企业深度合作，衍射光波导领域深化与Digilens技术协同，升级产线并实现小批量商业应用 [3] - 光机零组件业务启动战略布局，推动消费电子光学元件技术向AR/VR眼镜场景迁移 [3] 研发投入与技术创新 - 2025年第三季度研发费用达1.04亿元，相比去年同期增长0.22亿元，同比增长26.83% [3] - 消费电子领域加深与产业龙头合作开发创新光学产品，AR/VR领域已形成波导片、3D模组、核心光学元器件等业务布局 [3] - 公司携手行业领头羊，着力突破AR/VR领域光学难题 [3] 未来业绩预测 - 预计2025年实现营业收入76亿元，同比增长21%，实现归母净利润12.7亿元，同比增长23% [4] - 预计2026年实现营业收入90亿元，同比增长19%，实现归母净利润15.7亿元，同比增长24% [4] - 预计2027年实现营业收入104亿元，同比增长15%，实现归母净利润18.3亿元，同比增长16% [4]