宁波波导股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管理，保障对外 投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市 规则》等法律法规及公司章程，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第二章 一般规定 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股 权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。 第四条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要 指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资，包括各种股票、债券、基 金、分红型保险等；长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种 投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等,包括但不限于下列类型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2、公司出资与其他境内(外)独立法人实体、自然人成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他境 ...

（一）合规性原则：公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展， 符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则：公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为 中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则：公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及 时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则：公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运 作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 宁波波导股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为切实加强宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者之间的信息 沟通，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等法律、法规和规范性文件及公司章程的相关规定，制定本制度。 第二条 公司应当按照《上市公司投资者关系管理工 ...

宁波波导股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制，促进公司规范 运作和健康发展，保护投资者合法权益，加强对控股子公司的管理控制，规范控股子公司行 为，保证控股子公司规范运作和依法经营，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等法 律法规及公司章程的规定，根据公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司投资的控股子公司。"控股子公司"是指公司持有其 50%以 上的股权，或者持股 50%以下但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的公司。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第三条 公司作为出资人，依据中国证监会和上海证券交易所对上市公司规范运作和法 人治理结构的要求，以股东或控制人的身份行使对控股子公司的重大事项监督管理，对投资 企业依法享有投资收益、重大事项决策的权利。各控股子公司必须遵循公司的相关规定。 第三章 控股子公司的治理结构 第八条 在公司总体目标框架下，控股子公司应依据《公司法》《证券法》等法律、法 规及其 ...

宁波波导股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者的合法权益和宁波波导股份有限公司（以下简称公司）的财务 安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》和其它相关法律、法规、规范性文件的规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称下属子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属子公司不得对外提供担保，不 得相互提供担保，也不得请外单位为子公司提供担保。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押。具体 种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等。 第五条 公司为下属子公司担保视同对外担保。 第六条 公司作出的任何担保行为，必须经股东会或董事会同意或授权。 第二章 担保的原则 第一节 担保的条件 第七条 公司可以为具有独立法人资格并具备下列条件之一的单位担保： （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司有重要业务关系的单位。 以上单位必须同时具有较强 ...

第一条 为规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括新聘、续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，保证财务信息 的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《公司章程》等有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 宁波波导股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第二条 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等 发表审计意见、出具审计报告的，应当遵照本制度，履行选聘程序。 选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在董事会及股东会审议 通过前委任会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预公司审计 委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有 ...

第二条 本制度所指资产包括金融资产、存货和长期资产。 金融资产包括应收款项、合同资产与除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资 产以外的其他金融资产。 存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处于生产过程中的在制品、在生 产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。具体划分为原材料、低值易耗品、自制半成 品、在产品、库存商品、委托加工物资、发出商品等。 长期资产包括长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房产、固定资产、在建工程、 使用权资产、无形资产、其他长期资产等。 资产减值是指前述资产的可收回金额低于其账面价值，资产减值准备为对应上述资产的 减值准备。 宁波波导股份有限公司 资产减值准备计提及核销管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）资产减值准备计 提和资产核销处理的管理，确保公司财务报表真实、准确地反映公司财务状况和经营成果， 促使有效防范和化解公司资产损失的风险，根据《企业会计准则》及其应用指南等相关规定 的要求，结合本公司的实际，制定本制度。 第三条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审 ...

宁波波导股份有限公司 发展战略管理制度 2、负责战略发展委员会决策的前期准备； 3、负责向战略发展委员会提供公司有关战略方面的资料。 第一章 总 则 第一条 为促进宁波波导股份有限公司（以下简称公司）增强核心竞争力和可持续发展 能力，进一步完善战略管理体系，适应公司经营规模不断壮大和加快发展的需要，规范公司 发展战略的制定和决策程序，保证公司战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《企 业内部控制基本规范》等有关法律、法规和规定及公司章程，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第三条 定义：发展战略管理是指企业在对现实状况和未来趋势进行综合分析和科学预 测的基础上，为公司可持续稳定发展制定并实施的发展目标与战略规划。 第二章 管理职责 第四条 董事会下设战略发展委员会，负责发展战略管理和评估工作，履行相应职责， 具体职责范围和议事规程详见《董事会战略发展委员会工作细则》。 第五条 董事会办公室职责 1、作为战略发展委员会日常办事机构，负责日常工作联络和会议组织等工作； 3、董事会审议《公 ...

宁波波导股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第三条 薪酬与考核委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审查决定。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员须由董事会审议通过，三名董事组成，其中独立董事 两名。并由独立董事担任召集人（主任委员）。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，经董事会审议通 过后可以连选连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，亦不再担任委员职务，由公司 根据需要按本细则规定补充委员人数。 独立董事辞职或被解除职务导致薪酬与考核委员会中独立董事所占比例不符合公司章 程及相关规定，公司应当自前述事实发生之日起六十日内完成补选。 第六条 薪酬与考核委员会设有工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被 考评人员的有关资料，负责筹备会议等工作。 第一条 为进一步建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公 司治理结构，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所自律监管指引第 1 号—规范运作》《公司章程》等有关规定，设 置董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与 ...

宁波波导股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第三条 募集资金到位后，公司应当及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所出具法律法规要求的验资报告。 第四条 募集资金限定用于公司对外公布的募集资金投向的项目，未经公司股东会依法 作出决议，不得改变公司募集资金的用途。 第一条 为了规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运用， 保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募 集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操控公司擅自 或者变相改变募集资金用途。 第六条 募集资金投资项目（下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他 企业实施的，公司 ...

宁波波导股份有限公司 章 程 1 目 录 第三章 股 份 第四章 股东和股东会 第五章 董事和董事会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第八章 通知和公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附 则 2 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 通 知 第二节 公 告 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系按照《中 ...