宁波波导股份有限公司 远期结售汇管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）远期结售汇业务，有效防范和 控制外币汇率风险，加强对远期结售汇业务的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规 及规范性文件的规定，并结合公司具体实际，特制定本制度。 第二条 远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结汇或售汇的外 汇币种、金额、汇率和期限，到期时按照合同约定办理结汇或售汇业务。 第三条 本制度适用于公司及合并范围内子公司的远期结售汇业务，参股公司可参照执行。 第四条 公司远期结售汇行为除遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规定外，还应遵守本 制度的相关规定。 第二章 远期结售汇业务操作原则 第五条 公司不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有远期结售汇业务均以正常生产经营为 基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。 第六条 公司开展远期结售汇业务只允许与经国家外汇管理总局和中国人民银行批准、具有远 期结售汇业务经营资格的金融机构进行交易，不得与前述金融机构 ...

宁波波导股份有限公司 会计核算制度 第一章 总 则 第一条 为了加强宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）的会计核算工作，规范 公司的会计行为，维护股东的权益，根据财政部《企业会计准则》、《企业内部控制基本规范》、 上海证券交易所有关上市公司的内部控制相关规定等相关法律法规，特制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第三条 公司财务人员实行统一管理；在会计核算上实行统一会计政策，统一会计科目， 统一核算方法，统一财务报告格式。 第四条 财务管理部在公司董事会、总经理及财务负责人领导下工作，主要工作职责是： （一）选择和应用适当的会计处理方法，保护会计资料的完整性和有效性； （二）落实公司会计核算制度，保护公司资产的安全、完整； （三）为公司决策者及其他会计资料使用者提供真实、合法、完整的会计资料及会计信 息。 第五条 财务人员职业道德。财务人员热爱本职工作，努力钻研业务，提高专业知识和 技能，熟悉财经法律、法规、规章和《企业会计准则》。按照法律、法规和《企业会计准则》 规定的程序和要求进行会计工作，保证所 ...

内部审计机构 - 公司内部审计常设机构为内控管理部，对审计委员会及董事会负责并报告工作[4] - 内控管理部审计范围包括公司本部、全资及控股子公司[9] 审计人员要求 - 审计人员应具备熟悉法规、掌握专业知识等专业能力[6] 审计原则 - 内部审计遵循独立性、回避性等原则[7] 内控管理部职责与职权 - 内控管理部职责有制定内审计划、进行内部控制制度审计等多项[11][12] - 内控管理部门及审计人员有要求报送资料、参加会议等多项职权[13] 风险评估 - 公司将风险发生可能性和影响程度各分为五级进行风险评估[14] - 各部门不定期向风险评估小组报送业务风险情况[14] 审计证据 - 内部审计人员获取的审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[16] - 审计证据主要包括书面证据等材料[16] 审计流程时间节点 - 审计前3个工作日向被审计单位下达《内部审计通知书》（特殊项目除外）[21] - 审计终结后15个工作日内写出《内部审计报告（草稿）》[21] - 被审计者自接到《内部审计报告（草稿）》10个工作日内送交书面意见[21] - 被审计单位收到审批后审计报告一个月内反馈整改情况[22] - 内控管理部收到整改反馈说明三个月内进行审计回访[22] 报告提交 - 内控管理部至少每年向审计委员会报告一次[22] - 每个会计年度结束后两个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告[22] - 内控管理部至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[22] 审计档案管理 - 审计终结15个工作日内建立审计档案[25] - 审计档案移交时间不得迟于审计项目结束次年六月底[25]

宁波波导股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 董事会由 9 名董事组成，包括独立董事 3 人，设董事长 1 人。 第三条 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工代 表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制定公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方 案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保 事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任 ...

宁波波导股份有限公司 市值管理制度 第四条 市值管理工作由董事会领导，公司管理层参与，董事会秘书是市值 管理的具体负责人。证券部是市值管理工作的执行机构，负责协助董事会秘书统 筹协调市值管理日常执行和监督工作。公司各部门及下属公司积极配合，共同参 与市值管理体系建设，对相关生产经营、财务、市场信息收集等工作提供支持。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升公司投 资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司在开展市值管理工作过程中，应当牢固树立回报股东意识，采 取措施保护投资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳 健经营，以新质生产力的培育和运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基 础上做好投资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提 振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。 第二章 市值管理的机构与职责 第一章 总 则 第一条 为加强宁波波导股份有限公司（以下简称公司）市值管理工作，切 实推动公司提升投资价值，增强投资者回报，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展 ...

宁波波导股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高宁波波导股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平，规范公司董事 会秘书的选任、履职、培训和考核工作，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律法规、其他规范性文件和公司章程的有关规定，特制定订本工作细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责， 忠实、勤勉地履行职责。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书以公司名 义办理信息披露、公司治理、股权管理等董事会秘书相关职责范围内的事务。 第二章 选 任 第四条 公司董事会应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，由董事长提名，董事会委任。 董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事务等工作三年以 上的自然人担任； （二）董事会秘书应掌握有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面专业知识，具 有良好的个人品质，严格遵守有关 ...

人员辞任生效时间 - 董事辞任自公司收到辞职报告之日生效[4] - 高级管理人员辞任自董事会收到辞职报告时生效[4] 履职与补选要求 - 董事任期届满未改选等情况原董事需继续履职[4] - 公司应在董事提出辞任60日内完成补选[4] 信息申报与文件移交 - 董事、高级管理人员离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[5] - 离职生效后5个工作日内或相关情形消除后5个工作日内移交文件[6] 忠实义务与股份转让限制 - 离职董事、高管忠实义务在辞任生效或任期届满后2年内有效[8] - 离职后6个月内不得转让所持公司股份等限制[9] 异议处理与责任承担 - 离职董事、高管对追责决定有异议可15日内申请复核[11] - 擅自离职致公司损失应承担赔偿责任[9]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后六个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，情形出现时应在两个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后十日内反馈，同意则五日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提案后十日内反馈，同意则五日内发通知[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后十日内反馈，同意则五日内发通知[6] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开十日前提出临时提案，召集人收到后两日内发补充通知[11] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前以公告通知股东[11] 投票制度 - 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上或选举两名以上独立董事，应当实行累积投票制[12] 时间间隔 - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日，且一旦确认不得变更[13] 延期取消 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若有需在原定召开日前至少二个工作日公告说明[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[15] 投票征集 - 公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或投资者保护机构可公开征集股东投票权[18] 表决权限制 - 股东买入超《证券法》规定比例部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权[18] 表决结果 - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[19] 记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于十年[22] 方案实施 - 公司实施派现、送股或资本公积转增股本方案应在股东会结束后两个月内进行[23] 回购决议 - 公司回购普通股决议需经出席会议的普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）所持表决权的三分之二以上通过[23] 决议撤销 - 股东可在股东会决议作出之日起六十日内请求法院撤销存在召集程序、表决方式或内容问题的决议[24] - 如股东会会议召集程序或表决方式仅有轻微瑕疵且对决议无实质影响则除外[24] 信息披露 - 人民法院对相关事项判决或裁定后，上市公司应履行信息披露义务[24] - 涉及更正前期事项，上市公司应及时处理并履行信息披露义务[24] 规定适用 - 规则未规定或与法律法规、《公司章程》不一致时以法律法规、《公司章程》规定为准[26] 信息公布 - 公告、通知或股东会补充通知需在符合中国证监会规定条件的媒体和证券交易所网站公布信息披露内容[27] 数字含义 - 规则中“以上”“内”含本数，“过”“低于”“多于”不含本数[28] 规则解释 - 规则由公司董事会负责解释[29] 规则生效 - 规则经公司股东会审议通过后生效，修改时同样需经股东会审议通过[30]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，至少含一名会计专业人士[3] - 持股1%以上或前十自然人股东及其配偶等不得担任[5] - 持股5%以上股东或前五股东任职人员及其配偶等不得担任[6] - 原则上最多在三家境内上市公司担任该职[7] 独立董事选举与任期 - 董事会、持股1%以上股东可提候选人[7] - 每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[8] 独立董事履职与补选 - 不符规定应立即停止履职并辞职，公司60日内补选[9] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，应继续履职至新任产生，公司60日内补选[9] 独立董事职责与职权 - 监督公司与其控股股东等潜在重大利益冲突事项[12] - 可行使独立聘请中介机构等特别职权[12] - 行使特定职权需全体独立董事过半数同意[13] 独立董事出席会议 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议股东会解除职务[19] 独立董事工作时间与记录 - 每年现场工作不少于15日[16] - 工作记录及公司提供资料保存至少10年[17] 董事会会议通知与资料 - 公司不迟于规定期限发通知并提供资料，专门委员会会议原则上提前三日提供，资料保存至少10年[21] - 两名以上独立董事认为材料有问题可书面延期，董事会应采纳[21] 需独立董事同意事项 - 关联交易等需全体独立董事过半数同意提交董事会审议[15] 独立董事述职与费用 - 应向年度股东会提交述职报告，最迟发通知时披露[18] - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[22] 制度生效与修改 - 本制度经股东会审议通过生效，修改亦同[25]

宁波波导股份有限公司 预算管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波波导股份有限公司（以下简称公司）预算管理使预算管理达到法制 化、规范化、制度化，根据财政部《内部控制基本规范》、上海证券交易所相关规定等相关 法律法规及公司章程规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于宁波波导股份有限公司、全资子公司；控股子公司据此制定制度 并通过内部决策程序审批后执行；参股公司可参照执行。 第二章 预算管理体系 第三条 管理职责 1、董事会是公司预算管理的最高决策机构。 2、总经理全面负责公司预算管理的日常执行。 第四条 预算组织架构 1、公司董事会为推动公司实施预算管理的最高权利机构。 2、公司总经理办公会负责预算的汇总、执行预算过程中的协调等日常事务。 3、公司各部门和分、子公司负责各自分管范围内预算的具体编制和执行。 4、预算监控机构 公司审计委员会和内控管理部是预算管理的监控机构，负责对预算的编制和组织情况进 行监控，提出独立意见，向董事会汇报；定期或不定期进行预算执行情况检查，包括常规和 特定事项的审查，履行预算执行监督职能；对各预算单位提交的反馈报告进行审计验证；对 预算监控系统的质量和有效性进行 ...