一、独立董事的基本情况 作为贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在 2023 年的工作中，忠实地履行法律法规以及《公司章程》赋 予的职责，发挥独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、有效。 能够保持对相关法律法规的学习，强化自觉保护社会公众股股东权益 的意识，对控股股东行为进行有效的监督，维护公司整体利益，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，促进了公司的规范运作。根据《公 司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关法律法规的 要求，现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下： 贵州赤天化股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人曾任贵州黔元会计师事务所（现大华会计师事务所贵州分所） 审计经理；重庆天健会计师事务所有限公司高级审计经理。现任贵阳 天虹会计师事务所有限公司主任会计师（法人代表）；贵州通和税务 师事务所有限公司总经理，贵州省注册会计师协会常务理事兼惩戒委 员会副主任；民革贵州省委员会社会法制委员会委员；贵阳市云岩区 工商联常委；贵阳市人大常委会第十五届咨询专家；贵州省注册税务 师协会理事；2022 年 ...

财务表现 - 营业收入为437,342,800.21元，同比下降11.77%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为-40,180,722.94元[4] - 总资产为4,784,364,600.80元，较上年度末增长1.01%[5] - 营业收入下降主要是因为化工产品尿素和复合肥销售单价降低[7] - 归属于上市公司股东的净利润下降主要是因为大秦医院正式营业导致亏损增加[8] - 公司2024年第一季度营业总收入为437,342,800.21元，较去年同期有所下降[18] - 2024年第一季度公司净利润为-40,180,722.94元，较去年同期-35,928,727.03元有所下降[19] - 贵州赤天化股份有限公司2024年第一季度营业收入为3,464,358.70元，较去年同期大幅下降[23] - 营业利润为-7,800,786.41元，亏损幅度较去年同期有所减小[24] - 净利润为-8,469,740.32元，亏损额较去年同期略有下降[24] 股东信息 - 股东中贵州渔阳贸易有限公司持股数量最多，持股比例为26.44%[11] - 前十名股东中，中国长城资产管理股份有限公司和长城国融投资管理有限公司为一致行动人[12] - 王淑霞持有公司股票8,698,300股，李清凉持有公司股票100,000股[13] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-19,046,680.96元，较去年同期-49,488,943.71元有所改善[20] - 投资活动产生的现金流量净额为-87,416,471.64元，较去年同期-100,614,166.23元有所减少[21] - 经营活动产生的现金流量净额为2,732,188.31元，较去年同期有所增加[25] - 投资活动产生的现金流量净额为-52,324,041.56元，较去年同期有所下降[25] - 筹资活动产生的现金流量净额为-6,897,260.00元，较去年同期有所减少[25] - 现金及现金等价物净增加额为-56,489,113.25元，较去年同期有所下降[26] - 期末现金及现金等价物余额为5,985,076.07元，较去年同期有所减少[26]

公司代码：600227 公司简称：赤天化 贵州赤天化股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 贵州赤天化股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内 ...

贵州赤天化股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 本人在 2023 年的工作中，忠实地履行法律法规以及《公司章程》赋 予的职责，发挥独立董事应有的作用，确保董事会决策的公平、有效。 能够保持对相关法律法规的学习，强化自觉保护社会公众股股东权益 的意识，对控股股东行为进行有效的监督，维护公司整体利益，维护 全体股东尤其是中小股东的利益，促进了公司的规范运作。根据《公 司法》、《证券法》、中国证监会及上海证券交易所相关法律法规的要 求，现将 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人曾任渤海证券股份有限公司投资银行总部业务五部总经理、 六部总经理，上海瀚叶投资控股有限公司北京副总经理，2018 年 7 月至今任北京瀚元投资管理管理有限公司 CEO。2021 年 12 月至 2023 年 8 月任恒泰艾普集团股份有限公司独立董事。2020 年 9 月至今任 贵州赤天化股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况进行说明 1.本人及本人直系亲属、主要社会关系不在公司 ...

二、执业记录 1.基本信息 签字项目合伙人：贾志坡，2001 年成为注册会计师，2005 年开 始从事上市公司审计，2013 年 4 月开始在利安达事务所执业， 2019-2020 年主要从事上市公司质量管理工作，2021 年 10 月开始为 本公司提供审计服务。近三年签署了河钢资源（000923）、赤天化 （600227）、建投能源（000600）等多家上市公司审计报告。 贵州赤天化股份有限公司 关于会计师事务所履职情况的评估报告 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）聘 任利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达事务所"） 作为公司 2023 年度财务报告审计机构、内部控制审计机构。根据财 政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》，公司对利安达事务所 2023 年审计过程中的履职情况 进行评估。经评估，公司认为利安达事务所资质等方面合规有效，履 职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、资质条件 利安达事务所 2013 年 10 月 22 日成立，注册地址为北京市朝阳 区慈云寺北里 210 号楼 1101 室。截止 2023 年 ...

告编号：2024-030 证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 贵州赤天化股份有限公司 关于注销部分募集资金专户的公告 圣济堂制药名下对应募集资金专户信息如下： 公司分别于 2023 年 9 月 7 日、2023 年 9 月 27 日、2023 年 10 月 10 日召开了公司第八届二十八次董事会会议、第八届二十九次董事 会会议和公司 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司 资产置换暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署<资产置换协议>、 <资产置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、<股权转让协议> 的议案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有限责任公司进行 资产置换，置入资产为贵州赤天化花秋矿业有限责任公司桐梓县花秋 镇花秋二矿采矿权及相关附属资产，置出资产为贵州圣济堂制药有限 公司（以下简称"圣济堂制药"）及圣济堂制药除贵州大秦肿瘤医院 有限公司（以下简称"大秦医院"）以外的全部子公司股权、贵州中 观生物技术有限公司 80%股权。具体内容详见公司于 2023 年 9 月 11 日、2023 年 9 月 28 日、2023 年 10 月 11 日在《中国证券报》、《上海 ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公告 编号：2024-029 贵州赤天化股份有限公司 第九届四次监事会会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"）第九届四次监事 会会议通知于 2024 年 3 月 30 日以书面送达、电子邮件等方式发出， 会议于 2024 年 4 月 10 日在贵州省贵阳市阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事 3 名，实际到会监 事 3 名，会议由职工代表监事余启飞先生主持。本次会议的召集、召 开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议及表决合法 有效。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议决议如下： 审议通过《选举公司监事会主席的议案》 1 二〇二四年四月十二日 2 附：监事会主席简历 唐良军：男，汉族，1955 年 2 月出生，中国国籍，大学学历，毕 业于四川广播电视大学汉语言文学专业，1985 年 8 月至 2002 年任四 川省内江市律师事务所律师；20 ...

证券代码：600227 证券简称：赤天化 公告编号：2024-027 贵州赤天化股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 40 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 650,010,231 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 38.3909 | (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 会议由公司董事会召集，董事长丁林洪主持，采取现场投票及网络投票相结 合的方式召开并表决。会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规 则》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 04 月 10 日 (二) 股东大会召开的地点：贵阳市观山湖区阳关大道 28 号赤天化大厦 22 楼 会议室 ( ...

证券代码：600227 证券简称：赤 天 化 公 告编号：2024-028 贵州赤天化股份有限公司 关于资产置换暨关联交易之采矿权及相关附属资产 过渡期损益情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 贵州赤天化股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"） 于 2023 年 10 月 10 日召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过 了《关于公司资产置换暨关联交易方案的议案》、《关于公司拟签署< 资产置换协议>、<资产置换协议之业绩补偿协议>、<债权处置协议>、 <股权转让协议>的议案》。同意新设子公司与贵州赤天化花秋矿业有 限责任公司（以下简称"花秋矿业"）进行资产置换，置入资产为花 秋矿业持有的贵州赤天化花秋矿业有限责任公司桐梓县花秋镇花秋 二矿（以下简称："花秋二矿"）采矿权及相关附属资产，置出资产为 贵州圣济堂制药有限公司（以下简称"圣济堂制药"）及圣济堂制药 除贵州大秦肿瘤医院有限公司以外的全部子公司股权、贵州中观生物 技术有限公司 80%股权（以下简称："本次交易"）。本次交易已于 2024 ...

关于贵州赤天化股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 北京植德律师事务所 法律意见书 植德京(会)字[2024]-0023 号 致：贵州赤天化股份有限公司（贵公司） 北京植德律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以 下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、法规、规 章、规范性文件及《贵州赤天化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，本所就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、 会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发 ...