南通江山农药化工股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 南通江山农药化工股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了南通江山农药化工股份有限公司(以下简称江山股份公司)2023年12月31日财务报 告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是江山股份公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 联系电话: +86(010) 6554 2288 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 内部控制审计报告 XYZH/2024SUAA2B0091 南通江山农药化工股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错 ...

证券代码：600389 证券简称：江山股份 公告编号：临 2024-031 南通江山农药化工股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 5 月 15 日 14 点 召开地点：南通江山农药化工股份有限公司会议室（江苏省南通经济技术开 发区江山路 998 号） 股东大会召开日期：2024年5月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 15 日 至 2024 年 5 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

前 言 南通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"） 位于南通市经济技 术开发区江山路 998 号，公司前身为南通农药厂，成立于 1958 年，1998 年整体 改制为股份有限公司，2001 年在上海证券交易所上市（股票代码 600389，简称 "江山股份"）。公司主要从事以除草剂、杀虫剂为主的农药产品，以特种化学 品、化工中间体、氯碱、新材料为主的化工产品，以及热电联产蒸汽等产品的研 发、生产和销售。 公司是国家农药生产重点骨干企业、全国农药标准化技术委员会有机磷类工 作组组长单位、中国农药工业乙草胺协作组以及草甘膦协作组组长单位。先后荣 获全国守合同重信用企业、全国质量管理先进企业、全国"五一劳动奖章"、全 国综合利用先进企业、中国石油和化学工业先进集体、全国禁化武先进集体、建 国 60 周年中国农药工业突出贡献奖、农药行业责任关怀十佳企业、农药行业植 保科技服务下乡十佳企业等称号。公司是中国农药行业首批国家级清洁生产示范 企业、中国石油和化学工业"责任关怀"首批试点企业、中国农药工业首批 HSE 合规企业、中国石化行业绿色工厂、江苏省绿色工厂。公司被认定为江苏省重点 行业环境绩效评价 A 级企业，获 ...

南通江山农药化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为南通江山农药化工股份有限公司的独立董事，本人严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等 相关法律法规的要求，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，本着独 立诚信、勤勉尽责的工作态度，按时出席公司股东大会、董事会及董事会各专门 委员会会议，慎重审议各项议案，全面关注公司的发展状况，忠实履行职责，充 分发挥独立董事的独立作用，切实维护了公司以及全体股东的合法权益。现将 2023 年度独立董事工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 周献慧，女，1955年出生，本科学历，高级工程师。1982年2月至1998年6 月任化工部计划司主任科员、副处长、处长；1998年7月至2000年3月任国家石化 局规划发展司综合处副处长(正处级)；2000年3月至今任中国石油化学工业联合 会(协会)副主任、主任、副秘书长；2015年6月至今任北京国化格瑞科技有限公 司执行董事、经理；2015年11月至今任中国化工环保协会理事长；同时兼任丰山 集团独立董事。2021年 ...

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会、董事会审议，股东大会决定[2] - 采用竞争性谈判等方式保障公平公正[7] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] 审计费用与续聘 - 审计费用降20%以上需说明金额、原则、变化及原因[10] - 符合要求可续聘，连续聘任原则不超8年，特殊不超10年[11] 人员轮换与评价 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，之后连续5年不得参与[11] - 审计委员会续聘时需评价工作及质量，否定意见改聘[11] 改聘相关 - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成选聘[11] - 出现五种情况应改聘，年报审计期间改聘应立即启动程序[13] 信息管理与披露 - 选聘加强对信息安全管理能力审查，事务所履行保护义务[12] - 应在年度报告披露事务所等相关信息及履职监督情况[18] 其他 - 选聘等文件资料保存至少10年[18] - 制度自股东大会审议通过生效[21]

关联交易审议 - 2024年4月20日董事会审议日常关联交易议案，与大股东关联企业交易6名非关联董事同意，与其他关联方交易9名非关联董事同意[2] - 2024年日常关联交易预计发生额未超公司最近一期经审计净资产的5%，无需提交股东大会审议[2] 关联交易数据 - 2024年向南通江天化学采购预计5000万元，1 - 3月已发生798.83万元，2023年实际2170.16万元[4] - 2024年向南通江天化学销售预计1000万元，1 - 3月已发生19.67万元，2023年实际61.98万元[6] - 2024年向南通江山中外运港储销售预计1500万元，1 - 3月已发生281.96万元，2023年实际1073.65万元[6] - 2024年向南通江山中外运港储提供服务预计450万元，1 - 3月已发生133.48万元，2023年实际339.27万元[6] - 2024年日常关联交易预计总额7950万元，1 - 3月已发生1233.94万元，2023年实际3647.52万元[6] 关联方财务数据 - 截至2023年12月31日，南通江天化学总资产100052.98万元，净资产68607.19万元，2023年营收70911.78万元，净利润6854.69万元[8] - 截至2023年12月31日，南通江山中外运港储总资产1074.85万元，净资产952.97万元，2023年营收1459.17万元，净利润185.57万元[9] 交易定价与付款 - 公司与关联方交易按市场价格定价，采购货到付款，销售按合同付款[12]

重要内容提示： 一、利润分配方案内容 证券代码：600389 证券简称：江山股份 公告编号：临 2024—027 南通江山农药化工股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2023 年度实现净 利润 75,794,099.93 元，按母公司净利润的 10%计提法定盈余公积金 7,579,409.99 后，可供股东分配的利润为 68,214,689.94 元，减去 2023 年已分 配的现金红利 61,170,120.00 元，转作股本的普通股股利 137,632,770.00 元， 加上年初未分配利润 1,952,956,917.73 元，截至 2023 年 12 月 31 日，母公司可 供股东分配的利润为 1,822,368,717.67 元。 基于公司自身发展阶段和公司二基地、三基地重大项目建设资金需求，董事 会建议，公司 2023 年度利润分配预案为：公司 2023 年度不进行现金分红，也不 派送红股和进行资本公积转 ...

公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及 独立性的要求，不存在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立 董事独立性的情况。 南通江山农药化工股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立 性情况的自查报告》，南通江山农药化工股份有限公司(以下简称"公司")董 事会，就公司在任独立董事张利军、周献慧、方国兵的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 南通江山农药化工股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

的专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1 | 北京市东城区朝阳门北大街 群系由任· 196 10101 GEEA 7200 汁所寓各所 telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No 8 Chaovangmen Beidaile ShineW Donacheng District, Beijing certified public accountants 南通江山农药化工股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 关于南通江山农药化工股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024SUAA2B0092 南通江山农药化工股份有限公司 南通江山农药化工股份有限公司全体股东: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了南通江山农药化工股份有限公司(以下简 称江山股份公司)2023年度财务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公 ...

证券代码：600389 证券简称：江山股份 公告编号：临 2024—030 南通江山农药化工股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的概况 （一）现金管理的目的 在有效控制风险、确保资金安全、确保正常经营周转所需资金的前提下，南 通江山农药化工股份有限公司（以下简称"公司"）及控股子公司拟使用闲置自 有资金进行现金管理，提高资金使用效率，增加资金收益。 （二）现金管理额度 1 现金管理投资种类：低风险的保本理财产品，或进行结构性存款、定期 存款、协定存款及各类灵活靠档计息存款、国债逆回购等。 现金管理额度：公司及控股子公司拟使用闲置自有资金进行最高额度不 超过人民币 60,000 万元（含）的现金管理，在上述额度内，资金可滚动 使用。 已履行的审议程序：已经公司第九届董事会第十二次会议及第九届监事 会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。 特别风险提示：尽管公司拟选择的投资品种为低风险保本的现金管理产 品，但金融市场受宏观经济、金融政策的影响较大， ...